上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：688585证券简称：上纬新材
上纬新材料科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年年初至报告期末比年初至报告期项目本报告期同期增减变动幅上年同期增减变动末
度(%)幅度(%)
1495814449
营业收入487834329.00-18.4314.06.18归属于上市
公司股东的-3539295.46-106.58-6159433.93-106.17净利润归属于上市
-4494598.09-108.42-7663948.71-107.44公司股东的
1/182021年第三季度报告
扣除非经常性损益的净利润
经营活动产-
生的现金流不适用不适用121117596.4231.61量净额4基本每股收
-0.01-107.14-0.02-107.41益（元/股）稀释每股收
-0.01-107.14-0.02-107.41益（元/股）加权平均净
减少5.79个百分减少10.98个百分
资产收益率-0.34-0.59点点
（%）研发投入合
8967660.373.9923072071.796.12
计研发投入占
增加0.39个百分减少0.12个百分
营业收入的1.841.54点点比例（%）本报告期末比上年本报告期末上年度末度末增减变动幅度
(%)
总资产2048795724.061987942246.813.06归属于上市
公司股东的1034096075.281064541353.43-2.86所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损主要系资产报废
益（包括已计提资产1528.04-170115.88减值准备的冲销部
分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
2/182021年第三季度报告
计入当期损益的政府
补助（与公司正常经营业务密切相关，符主要系外资研发中心及
合国家政策规定、按
32300.00446600.00专利试点补贴
照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理主要系理财产品取得投
1020095.891226549.31
资产的损益资收益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金融资
3/182021年第三季度报告
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其
81794.56294727.84主要系废品收入
他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额180415.86293246.49少数股东权益影响额（税后）
合计955302.631504514.78
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
4/182021年第三季度报告
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
主要系：受到原材料上涨产品售归属于上市公司股东的
-106.58价未完全转嫁至终端客户影响
净利润_本报告期产品获利表现
归属于上市公司股东的主要系：受到原材料上涨产品售
扣除非经常性损益的净-108.42价未完全转嫁至终端客户影响
利润_本报告期产品获利表现
主要系：受到原材料上涨产品售归属于上市公司股东的
-106.17价未完全转嫁至终端客户影响
净利润_年初至报告期末产品获利表现
归属于上市公司股东的主要系：受到原材料上涨产品售
扣除非经常性损益的净-107.44价未完全转嫁至终端客户影响
利润_年初至报告期末产品获利表现
经营活动产生的现金流主要系：原材料上涨及出货量增
231.61
量净额_年初至报告期末加原材料货款增加所致
基本每股收益（元/股）_主要是净利润下降所致
-107.14本报告期
稀释每股收益（元/股）_主要是净利润下降所致
-107.14本报告期
基本每股收益（元/股）_主要是净利润下降所致
-107.41年初至报告期末
稀释每股收益（元/股）_主要是净利润下降所致
-107.41年初至报告期末
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通报告期末表决权恢复的优
5220无
股股东总数先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
包含转融通质押、标记持有有限售股东性持股比借出股份的或冻结情况股东名称持股数量条件股份数
质例(%)限售股份数量股份数量状态量
SWANCOR IND. 境外法
25822939264.04258229392258229392无0
CO. LTD. 人
5/182021年第三季度报告
Strategic
Capital 境外法
6128773015.206128773061287730无0
Holding 人
Limited境内非金风投资控股
国有法360000008.9300无0有限公司人境内自
周信钢43151921.0700无0然人上纬新材料科技股份有限公
司未确认持有其他33935700.8400无0人证券专用账户境内自
李欣18544680.4600无0然人境内自
金兴旺11769120.2900无0然人申银万国创新境内非
证券投资有限国有法9843000.249843002160000无0公司人境内自
冯新彪8859000.2200无0然人九坤投资（北京）有限公司境内非
－九坤私享33国有法6871330.1700无0号私募证券投人资基金前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量金风投资控股
36000000人民币普通股36000000
有限公司周信钢4315192人民币普通股4315192上纬新材料科技股份有限公司未确认持有3393570人民币普通股3393570人证券专用账户李欣1854468人民币普通股1854468金兴旺1176912人民币普通股1176912冯新彪885900人民币普通股885900
6/182021年第三季度报告九坤投资（北京）有限公司
－九坤私享33687133人民币普通股687133号私募证券投资基金
JPMORGAN
CHASE
BANKNATIONA 477256 人民币普通股 477256
L
ASSOCIATION阜宁上信咨询服务合伙企业391939人民币普通股391939（有限合伙）阜宁上质咨询服务合伙企业383259人民币普通股383259（有限合伙）
1、SWANCOR IND. CO. LTD.为 Strategic Capital Holding Limited 的全资
上述股东关联子公司，公司未接到上述其他股东有存在关联关系或一致行动协议的声明。
关系或一致行2、公司未知流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办动的说明法》中规定的一致行动人。
前10名股东中，周信钢总持股数量4315192股，其中：普通证券账户持有数量1963003股，投资者信用证券账户持有数量2352189股。
前10名股东
李欣总持股数量1854468股，其中：普通证券账户持有数量0股，投资者信及前10名无用证券账户持有数量1854468股。
限售股东参与
金兴旺总持股数量1176912股，其中：普通证券账户持有数量0股，投资者融资融券及转信用证券账户持有数量1176912股。
融通业务情况
冯新彪总持股数量885900股，其中：普通证券账户持有数量0股，投资者信说明（如有）用证券账户持有数量885900股。
申银万国创新证券投资有限公司通过转融通出借1175700股。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
7/182021年第三季度报告
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:上纬新材料科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金357727037.48246912555.33结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据50209665.403863221.06
应收账款572416565.88686344578.70
应收款项融资523467539.20569445557.28
预付款项14264744.0810964068.08应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款3097818.933860910.95
其中：应收利息238780.82应收股利买入返售金融资产
存货223742072.80179861893.69合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产21895919.0924919127.04
流动资产合计1766821362.861726171912.13
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产206663387.20197834213.25
在建工程25849237.7219131072.09
8/182021年第三季度报告
生产性生物资产油气资产
使用权资产916617.66
无形资产34504708.1336440815.21开发支出商誉
长期待摊费用547049.84734217.33
递延所得税资产13493360.657630016.80其他非流动资产
非流动资产合计281974361.20261770334.68
资产总计2048795724.061987942246.81
流动负债：
短期借款303186648.1691171851.17向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据166856112.35103179784.54
应付账款485816134.12661254416.73预收款项合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬9486723.5014562049.90
应交税费7246034.586310348.25
其他应付款34434480.1843788628.05
其中：应付利息121461.41应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债6807341.553133814.74
流动负债合计1013833474.44923400893.38
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
9/182021年第三季度报告
租赁负债866174.34长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计866174.34
负债合计1014699648.78923400893.38
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）403200000.00403200000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积322271779.30319271779.30
减：库存股
其他综合收益5187978.755401550.11
专项储备34162561.3728978814.93
盈余公积25155301.4425155301.44一般风险准备
未分配利润244118454.42282533907.65归属于母公司所有者权益（或股东权1034096075.281064541353.43益）合计少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计1034096075.281064541353.43负债和所有者权益（或股东权2048795724.061987942246.81益）总计
公司负责人：蔡朝阳主管会计工作负责人：谢珮甄会计机构负责人：谢珮甄
10/182021年第三季度报告
合并利润表
2021年1—9月
编制单位：上纬新材料科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入1495814449.181311478798.75
其中：营业收入1495814449.181311478798.75利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1502191201.491179748722.13
其中：营业成本1383056617.381088718417.90利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加2175685.833905758.35
销售费用27860267.5020902951.63
管理费用52497360.7140441127.23
研发费用23072071.7921742011.45
财务费用13529198.284038455.57
其中：利息费用6557378.213812151.14
利息收入813085.12690303.92
加：其他收益471382.841649112.78投资收益（损失以1226549.31749191.25“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失-1811449.95172972.38以“－”号填列）
11/182021年第三季度报告资产减值损失（损失-612954.67577815.84以“－”号填列）资产处置收益（损失23186.12-34514.90以“－”号填列）三、营业利润（亏损以-7080038.66134844653.97“－”号填列）
加：营业外收入343994.78133698.25
减：营业外支出543530.017960581.26四、利润总额（亏损总额以-7279573.89127017770.96“－”号填列）
减：所得税费用-1120139.9627155192.01五、净利润（净亏损以-6159433.9399862578.95“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润-6159433.9399862578.95（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东-6159433.9399862578.95的净利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净-213571.36-1459834.84额
（一）归属母公司所有者-213571.36-1459834.84的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的
其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其-213571.36-1459834.84
他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
12/182021年第三季度报告
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折-213571.36-1459834.84算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-6373005.2798402744.11
（一）归属于母公司所有-6373005.2798402744.11者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/-0.020.27
股)
（二）稀释每股收益(元/-0.020.27
股)
公司负责人：蔡朝阳主管会计工作负责人：谢珮甄会计机构负责人：谢珮甄
13/182021年第三季度报告
合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：上纬新材料科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金875141103.79640467429.59客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还25978045.728039202.29
收到其他与经营活动有关的现金4001892.324014314.26
经营活动现金流入小计905121041.83652520946.14
购买商品、接受劳务支付的现金-849232043.00-510897435.95客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金-56367354.89-46636038.03
支付的各项税费-17585479.06-65289486.31
支付其他与经营活动有关的现金-103053761.32-66221567.27
经营活动现金流出小计-1026238638.27-689044527.56
经营活动产生的现金流量净额-121117596.44-36523581.42
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金370000000.00175300000.00取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金774787.72857713.43
投资活动现金流入小计370774787.72176157713.43
14/182021年第三季度报告
购建固定资产、无形资产和其他长期-44162299.67-18569350.70资产支付的现金
投资支付的现金-373000000.00-215700000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计-417162299.67-234269350.70
投资活动产生的现金流量净额-46387511.95-58111637.27
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金87756679.17
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金478869199.8991508043.15收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计478869199.89179264722.32
偿还债务支付的现金-180858530.56-43699718.10
分配股利、利润或偿付利息支付的现-33970741.38-2969567.68金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计-214829271.94-46669285.78
筹资活动产生的现金流量净额264039927.95132595436.54
四、汇率变动对现金及现金等价物的影974620.54-381439.96响
五、现金及现金等价物净增加额97509440.1037578777.89
加：期初现金及现金等价物余额215877649.84135835007.43
六、期末现金及现金等价物余额313387089.94173413785.32
公司负责人：蔡朝阳主管会计工作负责人：谢珮甄会计机构负责人：谢珮甄
15/182021年第三季度报告
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币
2020年12月31
项目2021年1月1日调整数日
流动资产：
货币资金246912555.33246912555.33结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据3863221.063863221.06
应收账款686344578.70686344578.70
应收款项融资569445557.28569445557.28
预付款项10964068.0810964068.08应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款3860910.953860910.95
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货179861893.69179861893.69合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产24919127.0424919127.04
流动资产合计1726171912.131726171912.13
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产197834213.25197834213.25
在建工程19131072.0919131072.09生产性生物资产
16/182021年第三季度报告
油气资产
使用权资产1261556.101261556.10
无形资产36440815.2136440815.21开发支出商誉
长期待摊费用734217.33734217.33
递延所得税资产7630016.807630016.80其他非流动资产
非流动资产合计261770334.68263031890.781261556.10
资产总计1987942246.811989203802.911261556.10
流动负债：
短期借款91171851.1791171851.17向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据103179784.54103179784.54
应付账款661254416.73661254416.73预收款项合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬14562049.9014562049.90
应交税费6310348.256310348.25
其他应付款43788628.0543788628.05
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债3133814.743133814.74
流动负债合计923400893.38923400893.38
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债1261556.101261556.10
17/182021年第三季度报告
长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计1261556.101261556.10
负债合计923400893.38924662449.481261556.10
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）403200000.00403200000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积319271779.30319271779.30
减：库存股
其他综合收益5401550.115401550.11
专项储备28978814.9328978814.93
盈余公积25155301.4425155301.44一般风险准备
未分配利润282533907.65282533907.65归属于母公司所有者权益
1064541353.431064541353.43（或股东权益）合计少数股东权益所有者权益（或股东权
1064541353.431064541353.43
益）合计负债和所有者权益（或1261556.10
1987942246.811989203802.91股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用√不适用特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司董事会
2021年10月27日