凯利泰:2021年第三季度报告

上海凯利泰医疗科技股份有限公司2021年第三季度报告
上海凯利泰医疗科技股份有限公司
二○二一年第三季度报告
股票代码：300326
股票简称：凯利泰
披露日期：二○二一年十月二十八日
1上海凯利泰医疗科技股份有限公司2021年第三季度报告
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
4.审计师发表非标意见的事项
□适用√不适用
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）337115843.1910.01%972790671.9922.80%归属于上市公司股东的
85496353.4311.33%199199342.821.53%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净72676952.566.04%176722336.191.98%利润（元）经营活动产生的现金流
————270059617.3444.66%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.118211.19%0.27551.51%
稀释每股收益（元/股）0.118210.78%0.27552.72%
加权平均净资产收益率3.50%0.90%7.71%0.88%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）3661688795.533680801103.97-0.52%归属于上市公司股东的
2823851171.572643042773.406.84%
所有者权益（元）追溯调整或重述原因
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截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股）720146333
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额
□是√否
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
196260.50119970.54的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定12434094.8224087193.41额或定量持续享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、2200835.944168880.75交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出804169.74563615.91
减：所得税影响额2773201.094557340.52
少数股东权益影响额（税后）42759.041905313.46
合计12819400.8722477006.63--
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、资产负债表项目重大变动情况
单位：万元项目2021年9月30日2020年12月31日变动金额变动幅度
应收款项融资1410.074393.37-2983.30-67.90%
其他流动资产1844.241371.83472.4134.44%
其他非流动金融资产6153.903603.882550.0270.76%
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在建工程1193.96424.43769.53181.31%
应付账款6075.219964.79-3889.58-39.03%
应付职工薪酬1300.013224.98-1924.97-59.69%
一年内到期的非流动负9207.8431947.99-22740.15-71.18%债
其他流动负债286.27212.1274.1534.96%
库存股3200.906091.63-2890.73-47.45%
分析：
1.应收款项融资期末余额较期初减少2983.30万元，主要系报告期内银行票据到期结算情况所致。
2.其他流动资产期末余额较期初增加472.44万元，主要原因系留抵的增值税进项税额增加所致。
3.其他非流动金融资产期末余额较期初增加2550.02万元，主要原因系报告期内增加可转债投资款及计提利息所致。
4.在建工程期末余额较期初增加769.53万元，主要系子公司待安装的设备工程增加所致。
5.应付账款期末余额较期初减少3889.58万元，主要原因系年初应付账款在报告期内结算以及本期贸易业务应付货款减少所致。
6.应付职工薪酬期末余额较期初减少1924.97万元，主要系上年末计提的年终绩效奖金在报告期内发放所致。
7.一年内到期的非流动负债期末余额较期初减少22740.15万元，主要系报告期内支付相关股权转让款项及公司将原在一年内
到期的并购贷款申请延期还款科目重分类至长期借款所致。
8.其他流动负债期末余额较期初增加74.15万元，主要系报告期内待转销项税额增加所致。
9.库存股期末余额较期初减少2890.73万元，主要原因系公司限制性股票激励计划第二期在报告期内到期，公司按照规定将
相应限制性股票予以回购注销所致。
2、利润表项目重大变动情况
单位：万元
项目2021年1-9月2020年1-9月变动金额变动幅度
管理费用11995.838218.493777.3445.96%
研发费用4222.413014.181208.2340.08%
投资收益-506.70301.42-808.12-268.10%
信用减值损失-21.35275.44-296.79-107.75%
资产处置收益65.228.8956.33633.63%
营业外收入115.55194.65-79.10-40.64%
营业外支出59.18183.37-124.19-67.73%
分析：
1.管理费用：变动原因主要系本报告期新增合并国药洁诺所致。
2.研发费用：增长主要系本报告期合并范围变动以及研发项目投入增加所致。
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3.投资收益：主要系报告期内收到的银行理财产品收益变动以及权益法确认的投资公司损益变动所致。
4.信用减值损失：主要系应收款项的坏账准备计提变动所致。
5.资产处置收益：主要系本报告期固定资产处置收益较上年同期增加。
6.营业外收入：主要系本报告期收到的与公司经营业务无关的收入较上年同期减少。
7.营业外支出：主要系上年同期子公司将无法收回的应收款计入损失，而本期无相关发生。
本报告期利润表其他项目较上年同期未发生重大变动。
3、现金流量表项目重大变动情况
单位：万元
项目2021年1-9月2020年1-9月变动金额变动幅度
经营活动现金流入小计122586.4894475.1728111.3129.76%
经营活动现金流出小计95580.5275806.6519773.8726.08%
经营活动产生的现金流量净额27005.9618668.528337.4444.66%
投资活动现金流入小计35086.5159466.35-24379.84-41.00%
投资活动现金流出小计45794.2180035.07-34240.86-42.78%
投资活动产生的现金流量净额-10707.70-20568.739861.0347.94%
筹资活动现金流入小计27354.3224291.423062.9012.61%
筹资活动现金流出小计41329.9626674.4414655.5254.94%
筹资活动产生的现金流量净额-13975.63-2383.01-11592.62-486.47%
分析：
1.报告期经营活动产生的现金流量净额27005.96万元，较上年同期增加8337.44万元，增幅为44.66%，主要系报告期内
骨科和贸易板块销售回款情况良好，以及合并报表范围变动综合影响导致。
2.报告期投资活动产生的现金流量净额-10707.70万元，较上年同期增加9861.02万元，增幅为47.94%，主要原因为：1)
报告期收回投资收到现金较上年同期减少10000.00元；2)取得投资收益收到的现金较上年同期减少449.91万元；3)处置子公
司及其他营业单位收到的现金较上年同期增加1011.27万元；4)报告期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
较上年同期增加1574.18万元；5、投资支付的现金较上年同期减少3398.93万元；5)取得子公司及其他营业单位支付的现金
较上年同期减少3425.24万元；6)报告期购买（赎回）的银行理财产品的现金流净额较上年同期增加14562.40万元。
3.报告期筹资活动产生的现金流量净额-13975.63万元，较上年同期减少11592.62万元，主要原因为：1)报告期取得借款
收到的现金较上年同期增加3072.90万元；2)偿还债务支付的现金较上年同期增加12561.70万元；3)报告期支付的其他与筹
资活动有关的现金较上年同期增加2011.95万元。
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二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总数报告期末普通股股东总数665700（如有）前10名股东持股情况
持股比质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股数量持有有限售条件的股份数量例股份状态数量境内非国有
涌金投资控股有限公司6.96%501000000法人境内非国有
上海欣诚意投资有限公司5.25%377907670质押16200000法人境内非国有
上海凯诚君泰投资有限公司3.65%262550060法人
ULTRA TEMPO LIMITED 境外法人 2.31% 16650000 0
MAXUS HOLDING LIMITED 境外法人 2.27% 16370700 0
香港中央结算有限公司其他2.25%162345940
阿布达比投资局其他1.46%104787200
永星兴业有限公司境外法人1.17%84135830质押4250000
富达基金（香港）有限公司－客户
其他1.03%74113550资金
MERRILL LYNCH
其他0.96%69090420
INTERNATIONAL前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量人民币普涌金投资控股有限公司5010000050100000通股人民币普上海欣诚意投资有限公司3779076737790767通股人民币普上海凯诚君泰投资有限公司2625500626255006通股人民币普
ULTRA TEMPO LIMITED 16650000 16650000通股人民币普
MAXUS HOLDING LIMITED 16370700 16370700通股
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人民币普香港中央结算有限公司1623459416234594通股人民币普阿布达比投资局1047872010478720通股人民币普永星兴业有限公司84135838413583通股人民币普
富达基金（香港）有限公司－客户资金74113557411355通股人民币普
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL 6909042 6909042通股上述股东关联关系或一致行动的说明无前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如无
有）
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
□适用√不适用
注：2021年9月24日，公司在巨潮资讯网刊登了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2021-064），本次回购注销的限售性股票数量为2830000股。
三、其他重要事项
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海凯利泰医疗科技股份有限公司
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
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货币资金717177227.82694806692.43结算备付金拆出资金
交易性金融资产152000000.00171460000.00衍生金融资产应收票据
应收账款555980423.98577741466.23
应收款项融资14100694.6743933703.22
预付款项24504864.6427289558.99应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款47710856.5454402878.30
其中：应收利息1996762.292805820.32应收股利买入返售金融资产
存货241464757.89238501961.06合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产18442384.1013718336.32
流动资产合计1771381209.641821854596.55
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资269908047.36260002782.27
其他权益工具投资85755000.0070755000.00
其他非流动金融资产61538973.3136038844.43
投资性房地产27845545.1828393547.08
固定资产305076489.56306240839.31
在建工程11939626.134244288.17生产性生物资产
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油气资产
使用权资产55151004.6963304632.65
无形资产62899822.5367901077.81
开发支出10079488.0211506114.54
商誉907029560.12909833214.81
长期待摊费用66652227.5574423744.38
递延所得税资产18167826.3015032721.26
其他非流动资产8263975.1411269700.71
非流动资产合计1890307585.891858946507.42
资产总计3661688795.533680801103.97
流动负债：
短期借款266415655.00270759452.41向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款60752087.9899647868.08预收款项
合同负债19666613.1917190761.98卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬13000135.0432249752.35
应交税费40156279.7145025884.25
其他应付款117001660.05132244173.13
其中：应付利息195794.52250281.14应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债92078447.32319479884.09
其他流动负债2862672.812121201.96
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流动负债合计611933551.10918718978.25
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款100000000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债46317500.9548438823.13长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债69197.00
递延收益21636060.8222608474.70
递延所得税负债3604671.893715871.88其他非流动负债
非流动负债合计171627430.6674763169.71
负债合计783560981.76993482147.96
所有者权益：
股本720146333.00722976333.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积778461781.79783193195.68
减：库存股32009012.4960916349.45
其他综合收益-36391946.80-32520213.18专项储备
盈余公积114389505.22114389505.22一般风险准备
未分配利润1279254510.851115920302.13
归属于母公司所有者权益合计2823851171.572643042773.40
少数股东权益54276642.2044276182.61
所有者权益合计2878127813.772687318956.01
负债和所有者权益总计3661688795.533680801103.97
法定代表人：袁征主管会计工作负责人：李元平会计机构负责人：李元平
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2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入972790671.99792176669.48
其中：营业收入972790671.99792176669.48利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本753969713.14581773110.84
其中：营业成本376005239.40286676037.35利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加6180147.335179717.29
销售费用201107699.27168589078.49
管理费用119958308.9682184878.99
研发费用42224126.3030141823.57
财务费用8494191.889001575.15
其中：利息费用18098956.7616743345.45
利息收入12222282.3312054768.33
加：其他收益24087193.4118579380.64投资收益（损失以“－”号填-5067013.433014226.54
列）
其中：对联营企业和合营企业
-7094734.91-5656948.30的投资收益以摊余成本计量的金融
0.00
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）0.00净敞口套期收益（损失以“－”
0.00号填列）公允价值变动收益（损失以1608888.88
11上海凯利泰医疗科技股份有限公司2021年第三季度报告“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-213538.792754429.56
列）资产减值损失（损失以“-”号填
0.00101391.80
列）资产处置收益（损失以“-”号填
652240.9388862.48
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）239888729.85234941849.66
加：营业外收入1155461.731946539.23
减：营业外支出591845.821833725.15
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）240452345.76235054663.74
减：所得税费用29030161.2437707824.09
五、净利润（净亏损以“－”号填列）211422184.52197346839.65
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
211422184.52197346839.65号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润199199342.82196193637.72
2.少数股东损益12222841.701153201.93
六、其他综合收益的税后净额-3871733.6250155977.75归属母公司所有者的其他综合收益
-3871733.6250155977.75的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
65364939.09
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
65364939.09
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-3871733.62-15208961.34收益
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1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-3871733.62-15208961.34
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额207550450.90247502817.40归属于母公司所有者的综合收益
195327609.20246349615.47
总额
归属于少数股东的综合收益总额12222841.701153201.93
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.27550.2714
（二）稀释每股收益0.27550.2682
法定代表人：袁征主管会计工作负责人：李元平会计机构负责人：李元平
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1175016356.30866605970.17客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
13上海凯利泰医疗科技股份有限公司2021年第三季度报告
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金50848483.5378145748.56
经营活动现金流入小计1225864839.83944751718.73
购买商品、接受劳务支付的现金387748824.53301833646.33客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
159492506.75103983310.55
金
支付的各项税费106305978.85125630473.57
支付其他与经营活动有关的现金302257912.36226619113.88
经营活动现金流出小计955805222.49758066544.33
经营活动产生的现金流量净额270059617.34186685174.40
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金106021559.45
取得投资收益收到的现金2559991.877059136.53
处置固定资产、无形资产和其他
1382156.00487900.00
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到
10112737.05
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金336810196.00481094900.00
投资活动现金流入小计350865080.92594663495.98
购建固定资产、无形资产和其他
29629883.8513888049.15
长期资产支付的现金
投资支付的现金83200000.00117189300.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付
33761000.0068013400.00
的现金净额
14上海凯利泰医疗科技股份有限公司2021年第三季度报告
支付其他与投资活动有关的现金311351240.00601260000.00
投资活动现金流出小计457942123.85800350749.15
投资活动产生的现金流量净额-107077042.93-205687253.17
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金100000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
100000.00
收到的现金
取得借款收到的现金273543210.00242814240.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计273543210.00242914240.00
偿还债务支付的现金336890302.69211273318.54
分配股利、利润或偿付利息支付
52623740.7451805056.22
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
624046.67
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金23785515.443666000.00
筹资活动现金流出小计413299558.87266744374.76
筹资活动产生的现金流量净额-139756348.87-23830134.76
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-855690.15-2488006.25影响
五、现金及现金等价物净增加额22370535.39-45320219.78
加：期初现金及现金等价物余额694806692.43826142514.28
六、期末现金及现金等价物余额717177227.82780822294.50
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
注:只要公司是从2021年首次执行新租赁准则，均需要填写此表，除非不需要调整年初资产负债表科目。
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金694806692.43694806692.43
15上海凯利泰医疗科技股份有限公司2021年第三季度报告
结算备付金拆出资金
交易性金融资产171460000.00171460000.00衍生金融资产应收票据
应收账款577741466.23577741466.23
应收款项融资43933703.2243933703.22
预付款项27289558.9927289558.99应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款54402878.3054402878.30
其中：应收利息2805820.322805820.32应收股利买入返售金融资产
存货238501961.06238501961.06合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产13718336.3213718336.32
流动资产合计1821854596.551821854596.55
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资260002782.27260002782.27
其他权益工具投资70755000.0070755000.00
其他非流动金融资产36038844.4336038844.43
投资性房地产28393547.0828393547.08
固定资产306240839.31306240839.31
在建工程4244288.174244288.17生产性生物资产
16上海凯利泰医疗科技股份有限公司2021年第三季度报告
油气资产
使用权资产63304632.6569329099.836024467.18
无形资产67901077.8167901077.81
开发支出11506114.5411506114.54
商誉909833214.81909833214.81
长期待摊费用74423744.3874423744.38
递延所得税资产15032721.2615032721.26
其他非流动资产11269700.7111269700.71
非流动资产合计1858946507.421864970974.606024467.18
资产总计3680801103.973686825571.156024467.18
流动负债：
短期借款270759452.41270759452.41向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款99647868.0899647868.08预收款项
合同负债17190761.9817190761.98卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬32249752.3532249752.35
应交税费45025884.2545025884.25
其他应付款132244173.13132244173.13
其中：应付利息250281.14250281.14应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
319479884.09319479884.09
负债
17上海凯利泰医疗科技股份有限公司2021年第三季度报告
其他流动负债2121201.962121201.96
流动负债合计918718978.25918718978.25
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债48438823.1354463290.316024467.18长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益22608474.7022608474.70
递延所得税负债3715871.883715871.88其他非流动负债
非流动负债合计74763169.7180787636.896024467.18
负债合计993482147.96999506615.146024467.18
所有者权益：
股本722976333.00722976333.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积783193195.68783193195.68
减：库存股60916349.4560916349.45
其他综合收益-32520213.18-32520213.18专项储备
盈余公积114389505.22114389505.22一般风险准备
未分配利润1115920302.131115920302.13归属于母公司所有者权益
2643042773.402643042773.40
合计
少数股东权益44276182.6144276182.61
所有者权益合计2687318956.012687318956.01
负债和所有者权益总计3680801103.973686825571.156024467.18
18上海凯利泰医疗科技股份有限公司2021年第三季度报告
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
上海凯利泰医疗科技股份有限公司董事会
二○二一年十月二十七日
19