潍柴动力:2021年第三季度报告

潍柴动力股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：000338证券简称：潍柴动力公告编号：2021-078
潍柴动力股份有限公司2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
单位：人民币元本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）40040801184.08-24.29%166428696591.6112.92%归属于上市公司股东的
1468699563.00-39.45%7900344390.8811.18%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净1293907852.32-49.06%7264414281.896.31%利润（元）经营活动产生的现金流
————3666981151.5362.75%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.17-44.95%0.956.45%
稀释每股收益（元/股）0.17-44.95%0.956.45%
加权平均净资产收益率2.10%-2.85%13.02%-2.00%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）293345296155.05270750168951.298.35%
1潍柴动力股份有限公司2021年第三季度报告
归属于上市公司股东的
70144515431.1451202320240.9536.99%
所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：人民币元项目本报告期金额年初至报告期期末金额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
21269539.47100455868.60的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定59165670.47229632717.65额或定量持续享受的政府补助除外）
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等-16776998.80除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、147371728.50474677786.39交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出48305464.75141378561.75
减：所得税影响额35167213.03107496652.54
少数股东权益影响额（税后）66153479.48185941174.06
合计174791710.68635930108.99
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：人民币万元报表项目本报告期末上年度末变动比率原因
交易性金融资产977226.88585239.7866.98%主要系本期结构性存款增加所致。
主要系部分配套客户一般按信用期还款，年末清结货应收账款2406471.471542187.8656.04%款所致。
应收款项融资1252778.83948367.8132.10%主要系票据付款方式调整所致。
其他应付款1173182.31840830.5939.53%主要系保兑仓业务量增加所致。
报表项目本年累计数去年同期数变动比率原因
财务费用-38930.8923644.76-264.65%主要系本期利息收入增加及汇兑收益增加所致。
公允价值变动收益17942.26-22233.69180.70%主要系交叉货币互换工具收益增加所致。
信用减值损失-18041.88-43922.1658.92%主要系对应收账款计提信用损失准备减少所致。
经营活动产生的现金流量净额366698.12225313.5262.75%主要系经营活动现金流入增加所致。
2潍柴动力股份有限公司2021年第三季度报告
筹资活动产生的现金流量净额1041136.4296074.17983.68%主要系本期偿还债务支付的现金减少所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数374162报告期末表决权恢复的优先股股东总数0前10名股东持股情况
质押、标记或冻结持有有限售条股东名称股东性质持股比例持股数量情况件的股份数量股份状态数量
香港中央结算代理人有限公司外资股东22.22%1938753046
潍柴控股集团有限公司国有法人16.30%14225506201345905600
香港中央结算有限公司境外法人5.72%499270969
潍坊市投资集团有限公司国有法人3.40%296625408296625408
中国证券金融股份有限公司境内非国有法人1.87%163608906
奥地利ＩＶＭ技术咨询维也纳有限公司境外法人1.31%113938700
UBS AG 境外法人 0.83% 72179454 72137804
谭旭光境内自然人0.67%5884259644131947
胡中祥境内自然人0.58%50804566
GIC PRIVATE LIMITED 境外法人 0.55% 47854514 47313414前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量香港中央结算代理人有限公司1938753046境外上市外资股1938753046香港中央结算有限公司499270969人民币普通股499270969中国证券金融股份有限公司163608906人民币普通股163608906
奥地利ＩＶＭ技术咨询维也纳有限公司113938700人民币普通股113938700潍柴控股集团有限公司76645020人民币普通股76645020胡中祥50804566人民币普通股50804566
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划33002800人民币普通股33002800
大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划31855600人民币普通股31855600
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划31831295人民币普通股31831295
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产
30645000人民币普通股30645000
管理计划
以上股东中，谭旭光先生为潍柴控股集团有限公司董事长。本公司未知上述股东关联关系或一致行动的说明
以上其他股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于一致行动人。
公司前十名股东中，胡中祥通过客户信用交易担保证券账户持有前10名股东参与融资融券业务情况说明
48804566股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
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三、其他重要事项
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：潍柴动力股份有限公司
2021年09月30日
单位：人民币元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金66326899289.4362216111509.25结算备付金拆出资金
交易性金融资产9772268820.885852397849.29衍生金融资产
应收票据17408998158.4419296491612.98
应收账款24064714724.8415421878611.33
应收款项融资12527788264.559483678101.82
预付款项1384903159.801095016121.17应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款1601067776.931409858869.61
其中：应收利息178319376.9318120356.78
应收股利3040000.0053353905.03买入返售金融资产
存货30000828909.7731226156809.77
合同资产3312615378.101385150902.30
持有待售资产55241362.1024237289.50
一年内到期的非流动资产3446259927.103179721675.00
其他流动资产2968292893.991924109398.31
流动资产合计172869878665.93152514808750.33
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款9650104187.909622504650.00
长期股权投资6991214521.634944359514.39
其他权益工具投资4030653025.032411112072.96
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其他非流动金融资产492983960.64243013050.00
投资性房地产671107061.23682163758.85
固定资产33226512334.3631722827681.55
在建工程6154904891.845046193396.84生产性生物资产油气资产
使用权资产6090607527.717714233013.45
无形资产22465391313.3323825708656.91
开发支出296354511.58287116831.24
商誉23963895305.7324665842392.79
长期待摊费用272404466.92252157738.41
递延所得税资产5403969283.056251213473.80
其他非流动资产765315098.17566913969.77
非流动资产合计120475417489.12118235360200.96
资产总计293345296155.05270750168951.29
流动负债：
短期借款5903458299.415731086536.96向中央银行借款拆入资金
交易性金融负债112725760.3757504235.74衍生金融负债
应付票据29195444875.8122970493736.20
应付账款42081873776.3245449924996.39预收款项
合同负债13196382135.8415547391077.33卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬6117407128.095490721420.68
应交税费1919119220.752180739782.32
其他应付款11731823105.758408305895.50
其中：应付利息59875902.7271075433.98
应付股利1765391841.15384173120.51应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债12448159030.2111274647277.08
其他流动负债8141117192.016601767024.57
流动负债合计130847510524.56123712581982.77
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款12858301096.6112026638367.24
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应付债券6185047560.218702767425.04
其中：优先股永续债
租赁负债5443649700.247235898107.78
长期应付款7194169553.197004697931.12
长期应付职工薪酬11772193366.1314200680302.61
预计负债437560079.20509080971.37
递延收益4466608989.634996880280.64
递延所得税负债4624550865.565049832969.04
其他非流动负债7526125973.286877782237.66
非流动负债合计60508207184.0566604258592.50
负债合计191355717708.61190316840575.27
所有者权益：
股本8726556821.007933873895.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积12378747699.75180552538.58
减：库存股
其他综合收益-592845826.51-2250826767.79
专项储备264122689.85223430167.81
盈余公积1630243076.461630243076.46一般风险准备
未分配利润47737690970.5943485047330.89
归属于母公司所有者权益合计70144515431.1451202320240.95
少数股东权益31845063015.3029231008135.07
所有者权益合计101989578446.4480433328376.02
负债和所有者权益总计293345296155.05270750168951.29
法定代表人：谭旭光主管会计工作负责人：曲洪坤会计机构负责人：曲洪坤
2、合并年初到报告期末利润表
单位：人民币元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入166428696591.61147383645209.28
其中：营业收入166428696591.61147383645209.28利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本154757001870.38137032625053.30
其中：营业成本134465185077.75118656800121.61利息支出
6潍柴动力股份有限公司2021年第三季度报告
手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加592879624.49601358072.48
销售费用8943126131.858157149086.25
管理费用6107063043.815333466021.05
研发费用5038056925.534047404162.20
财务费用-389308933.05236447589.71
其中：利息费用791498731.48891408351.78
利息收入1196350896.26951822946.93
加：其他收益236412656.28203441775.94投资收益（损失以“－”号填
499899039.29549444198.67
列）
其中：对联营企业和合营企业
201725183.76172503978.33
的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以
179422623.77-222336944.49“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”-180418795.19-439221610.01号填列）资产减值损失（损失以“-”-228809445.67-238027166.04号填列）资产处置收益（损失以“-”
107031935.5034131673.14号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）12285232735.2110238452083.19
加：营业外收入204438911.21244417771.23
减：营业外支出64266638.2980825941.45四、利润总额（亏损总额以“－”号填
12425405008.1310402043912.97
列）
减：所得税费用2234517623.241700461325.53
五、净利润（净亏损以“－”号填列）10190887384.898701582587.44
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
10190887384.898701582587.44号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润7900344390.887105815774.83
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2.少数股东损益2290542994.011595766812.61
六、其他综合收益的税后净额2357157457.05-1380307429.36归属母公司所有者的其他综合收益
1657980941.28-659889515.44
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
-294967602.99-207561489.26合收益
1.重新计量设定受益计划变
-223822796.96-295720715.20动额
2.权益法下不能转损益的其
-4480204.8911509465.23他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
-67257220.0976649760.71值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他592618.95
（二）将重分类进损益的其他综合
1952948544.27-452328026.18
收益
1.权益法下可转损益的其他
2276305.712225611.96
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备-358029440.54-13405264.73
6.外币财务报表折算差额2308701679.10-441148373.41
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
699176515.77-720417913.92
税后净额
七、综合收益总额12548044841.947321275158.08归属于母公司所有者的综合收益
9558325332.166445926259.39
总额
归属于少数股东的综合收益总额2989719509.78875348898.69
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.950.90
（二）稀释每股收益0.950.90
法定代表人：谭旭光主管会计工作负责人：曲洪坤会计机构负责人：曲洪坤
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：人民币元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金136574020209.88108929251800.80客户存款和同业存放款项净增加
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额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还469615984.91292456839.25
收到其他与经营活动有关的现金1895010392.621374220056.13
经营活动现金流入小计138938646587.41110595928696.18
购买商品、接受劳务支付的现金99574719358.0176698934539.15客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
21240223219.4019702093091.17
金
支付的各项税费6420478671.195709319779.04
支付其他与经营活动有关的现金8036244187.286232446075.89
经营活动现金流出小计135271665435.88108342793485.25
经营活动产生的现金流量净额3666981151.532253135210.93
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金22725041593.0417751275254.33
取得投资收益收到的现金378001186.48218684838.92
处置固定资产、无形资产和其他
151450960.4358957692.29
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金64024128.99330715289.89
投资活动现金流入小计23318517868.9418359633075.43
购建固定资产、无形资产和其他
4107909087.794268889906.24
长期资产支付的现金
投资支付的现金31154910774.2624447988862.09质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付
484037907.99905880222.43
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金74098283.2751090310.82
投资活动现金流出小计35820956053.3129673849301.58
9潍柴动力股份有限公司2021年第三季度报告
投资活动产生的现金流量净额-12502438184.37-11314216226.15
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金13048844163.68170821375.34
其中：子公司吸收少数股东投资
98087748.64170821375.34
收到的现金
取得借款收到的现金7664896595.0426150277861.10
收到其他与筹资活动有关的现金121685928.694115474675.37
筹资活动现金流入小计20835426687.4130436573911.81
偿还债务支付的现金6121185577.3926018582363.12
分配股利、利润或偿付利息支付
3364435708.852060379396.09
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
680136035.10436145982.66
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金938441197.421396870485.36
筹资活动现金流出小计10424062483.6629475832244.57
筹资活动产生的现金流量净额10411364203.75960741667.24
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-215340282.33-97558467.21影响
五、现金及现金等价物净增加额1360566888.58-8197897815.19
加：期初现金及现金等价物余额52825088009.1142285584925.16
六、期末现金及现金等价物余额54185654897.6934087687109.97
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用√不适用
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
董事长：谭旭光潍柴动力股份有限公司董事会
2021年10月29日
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