有方科技:2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：688159证券简称：有方科技
深圳市有方科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入272416373.7677.92684802692.6558.52归属于上市公司股东的
7032304.72不适用-10312183.59不适用
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净6295672.67不适用-17035887.11不适用利润
1/192021年第三季度报告
经营活动产生的现金流
不适用不适用-86079881.30不适用量净额基本每股收益（元/
0.08不适用-0.11不适用
股）稀释每股收益（元/
0.08不适用-0.11不适用
股）加权平均净资产收益率
0.85不适用-1.23不适用
（%）
研发投入合计19262284.64-20.9463399682.74-1.93
研发投入占营业收入的减少8.84减少5.70个
7.079.26比例（%）个百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产1466078682.381297753616.7512.97归属于上市公司股东的
832641178.31842854421.98-1.21
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损
益（包括已计提资产减值准备的冲销部
分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府
补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按60477.184241822.29照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
2/192021年第三季度报告
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允
1000424.144134299.54
价值变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性
3/192021年第三季度报告
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其
-136601.90-135632.53他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额187667.371516785.78少数股东权益影响额（税后）
合计736632.056723703.52
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
主要系随着疫情局势好转，下游需求旺营业收入_本报告期77.92盛，订单持续恢复，营业收入较去年增加所致。
主要系随着疫情局势好转，下游需求旺营业收入_年初至本报告期
58.52盛，订单持续恢复，营业收入较去年增加
末所致。
主要系上年同期受疫情影响较大导致收入
归属于上市公司股东的净利下降，而本报告期销售规模同比增长，本不适用
润_本报告期报告期归属于上市公司股东的净利润同比
增加2188.98万元。
主要系上年同期受疫情影响较大导致收入
归属于上市公司股东的净利下降，而本年前三季度销售规模同比增不适用
润_年初至本报告期末长，年初至本报告期末归属于上市公司股东的净利润同比增加3104.48万元。
归属于上市公司股东的扣除主要系上年同期受疫情影响较大导致收入
非经常性损益的净利润_本不适用下降，而本报告期销售规模同比增长，本报告期报告期归属于上市公司股东的扣除非经常
4/192021年第三季度报告
性损益的净利润同比增加2647.65万元。
主要系上年同期受疫情影响较大导致收入
归属于上市公司股东的扣除下降，而本年前三季度销售规模同比增非经常性损益的净利润_年不适用长，年初至本报告期末归属于上市公司股初至本报告期末东的扣除非经常性损益的净利润同比增加
3287.85万元。
主要系上年同期受疫情等因素影响，销售收入较低，下游客户回款较慢，报告期经营活动产生的现金流量净内，销售收入实现增长，回款较上年同期不适用
额_年初至本报告期末有所增加，年初至本报告期末经营活动产生的现金流量净额同比增加4819.77万元。
主要系本报告期较上年同期公司利润增加
基本每股收益_本报告期不适用所致。
基本每股收益_年初至本报主要系前三季度较上年同期公司利润增加不适用告期末所致。
主要系本报告期较上年同期公司利润增加
稀释每股收益_本报告期不适用所致。
稀释每股收益_年初至本报主要系前三季度较上年同期公司利润增加不适用告期末所致。
5/192021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总数报告期末普通股股东总数62280（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或冻结情包含转融通借出持股比持有有限售条件股况股东名称股东性质持股数量股份的限售股份
例(%)份数量数量股份状态数量境内非国有
深圳市基思瑞投资发展有限公司21641000.0023.6121641000.0021641000.00无0法人境内非国有
深圳市方之星投资有限公司9523450.0010.3900无0法人境内非国有
深圳市方之星投资合伙企业（有限合伙）7505200.008.1900无0法人
王慷境内自然人4666454.005.094666454.004666454.00无0
深圳市万物成长创业投资有限责任公司－境内非国有深圳市万物成长股权投资合伙企业（有限3164557.003.4500无0法人
合伙）
北京昆石天利投资有限公司－宁波昆石天境内非国有
2247438.002.4500无0
利股权投资合伙企业（有限合伙）法人
深圳市创新投资集团有限公司国有法人2190386.002.3900无0
6/192021年第三季度报告
广东美的智能科技产业投资基金管理中心境内非国有
2000000.002.182000000.002000000.00无0（有限合伙）法人
深圳市昆石投资有限公司－深圳市昆石创境内非国有
1632711.001.78270000.00270000.00无0
富投资企业（有限合伙）法人
江苏安鹏投资管理有限公司－江苏疌泉安境内非国有
1285379.001.4000无0
鹏先进制造产业投资基金（有限合伙）法人前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量深圳市方之星投资有限公司9523450人民币普通股9523450
深圳市方之星投资合伙企业（有限合伙）7505200人民币普通股7505200
深圳市万物成长创业投资有限责任公司－深圳市万物成长股权投资合伙企业（有限3164557人民币普通股3164557合伙）
北京昆石天利投资有限公司－宁波昆石天
2247438人民币普通股2247438
利股权投资合伙企业（有限合伙）深圳市创新投资集团有限公司2190386人民币普通股2190386
深圳市昆石投资有限公司－深圳市昆石创
1362711人民币普通股1362711
富投资企业（有限合伙）
江苏安鹏投资管理有限公司－江苏疌泉安
1285379人民币普通股1285379
鹏先进制造产业投资基金（有限合伙）景德镇安鹏汽车产业创业投资合伙企业
1081498人民币普通股1081498（有限合伙）
华创证券－兴业银行－华创证券钱景1号
1050279人民币普通股1050279
科创板战略配售集合资产管理计划
北京方圆金鼎投资管理有限公司－宁波弘
781451人民币普通股781451
基金鼎投资管理中心（有限合伙）
7/192021年第三季度报告
深圳市基思瑞投资发展有限公司为公司创始团队持股平台，深圳市方之星投资有限公司、深圳市方之星投资合伙企业（有限合伙）为公司员工持股平台。
王慷持有深圳市基思瑞投资发展有限公司58.99%的股份并担任董事长，两者持有的股份合并计算减持数量。王慷持有深圳市方之星投资合伙企业(有限合伙)11.75%的出资份额，该出资份额所对应的公司股票自公司股票上市之日起36个月内不转让或者委托他人管理，也不由公司回购。王慷持有“华创证券－兴上述股东关联关系或一致行动的说明业银行－华创证券钱景1号科创板战略配售集合资产管理计划”份额，“华创证券－兴业银行－华创证券钱景1号科创板战略配售集合资产管理计划”归属于华创证券有限责任公司管理。
北京昆石天利投资有限公司－宁波昆石天利股权投资合伙企业（有限合伙）和深圳市昆石投资有限公司
－深圳市昆石创富投资企业（有限合伙）受同一实际控制人控制；江苏安鹏投资管理有限公司－江苏疌
泉安鹏先进制造产业投资基金（有限合伙）和景德镇安鹏汽车产业创业投资合伙企业（有限合伙）受同一实际控制人控制。
前10名股东及前10名无限售股东参与融不涉及
资融券及转融通业务情况说明（如有）
8/192021年第三季度报告
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:深圳市有方科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金159219677.37141591830.84结算备付金拆出资金
交易性金融资产54650000.00183990770.14衍生金融资产
应收票据4209616.372245191.36
应收账款459265986.62290123755.78
应收款项融资58936376.2864143152.53
预付款项39104347.347187208.38应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款23454509.5916669028.51
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货265780493.21232408423.42合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产63348105.7351821022.45
流动资产合计1127969112.51990180383.41
9/192021年第三季度报告
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资19249038.2520679075.35其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产48381387.27
固定资产141420288.68192048862.84
在建工程4116683.7822546770.12生产性生物资产油气资产
使用权资产8803838.85
无形资产45394505.9045605085.60
开发支出9820327.27商誉
长期待摊费用36373283.44
递延所得税资产24482405.1124195384.22
其他非流动资产67811.322498055.21
非流动资产合计338109569.87307573233.34
资产总计1466078682.381297753616.75
流动负债：
短期借款233142533.32168031958.16向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据81656718.2425498237.97
应付账款262877947.21193466297.96
预收款项-
合同负债11707352.798127170.71卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬9425205.2117246515.45
应交税费1207003.651174045.06
其他应付款9759810.768268153.19
其中：应付利息253606.96329048.30应付股利应付手续费及佣金
10/192021年第三季度报告
应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债14969440.373772100.15
流动负债合计624746011.55425584478.65
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款29307183.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债8933531.12长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益
递延所得税负债7533.12其他非流动负债
非流动负债合计8933531.1229314716.12
负债合计633679542.67454899194.77
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）91679495.0091679495.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积671991540.38671991540.38
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积20353357.3920353357.39一般风险准备
未分配利润48616785.5458830029.21归属于母公司所有者权益（或股东权
832641178.31842854421.98
益）合计
少数股东权益-242038.60
所有者权益（或股东权益）合计832399139.71842854421.98负债和所有者权益（或股东权
1466078682.381297753616.75
益）总计
公司负责人：王慷主管会计工作负责人：李银耿会计机构负责人：李银耿合并利润表
11/192021年第三季度报告
2021年1—9月
编制单位：深圳市有方科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入684802692.65432009625.37
其中：营业收入684802692.65432009625.37利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本691168523.58482208821.03
其中：营业成本562551082.00351164473.25利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加897246.851006839.58
销售费用22326796.1828361634.03
管理费用41426208.1931585158.35
研发费用53579355.4764645814.16
财务费用10387834.895444901.66
其中：利息费用9934039.516669202.32
利息收入394740.421199750.20
加：其他收益6874880.387871580.01投资收益（损失以
2945032.584810536.77“－”号填列）
其中：对联营企业和
-1430037.10合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益
-240770.14498105.76（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失-4714359.58-6423501.02以“－”号填列）
12/192021年第三季度报告资产减值损失（损失-9212096.94-4641684.23以“－”号填列）资产处置收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以-10713144.63-48084158.37“－”号填列）
加：营业外收入6000.963000.00
减：营业外支出141632.5338277.89四、利润总额（亏损总额以-10848776.20-48119436.26“－”号填列）
减：所得税费用-294554.01-6762464.06五、净利润（净亏损以-10554222.19-41356972.20“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润
-10554222.19-41356972.20（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”-10312183.59-41356972.20号填列）2.少数股东损益（净-242038.60亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的
其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其
他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
13/192021年第三季度报告
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-10554222.19-41356972.20
（一）归属于母公司所有
-10312183.59-41356972.20者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的
-242038.60综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
-0.11-0.46
股)
（二）稀释每股收益(元/
-0.11-0.46
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：王慷主管会计工作负责人：李银耿会计机构负责人：李银耿合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：深圳市有方科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
698878645.29425979094.49
现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额
14/192021年第三季度报告
收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还2822276.213098766.78收到其他与经营活动有关的
6133429.0215789796.00
现金
经营活动现金流入小计707834350.52444867657.27
购买商品、接受劳务支付的
647714226.67429509296.66
现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工及为职工支付的
95239871.5491390319.49
现金
支付的各项税费4451083.0611329660.20支付其他与经营活动有关的
46509050.5546916005.00
现金
经营活动现金流出小计793914231.82579145281.35经营活动产生的现金流
-86079881.30-134277624.08量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金4375069.685060711.77
处置固定资产、无形资产和
400.00
其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的
956600000.00947000000.00
现金
15/192021年第三季度报告
投资活动现金流入小计960975069.68952061111.77
购建固定资产、无形资产和
32346949.1334146545.62
其他长期资产支付的现金投资支付的现金
21000000.00
质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的
827500000.001232390000.00
现金
投资活动现金流出小计859846949.131287536545.62投资活动产生的现金流
101128120.55-335475433.85
量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金426044754.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金207976320.10208047208.23收到其他与筹资活动有关的
10411081.3114615241.00
现金
筹资活动现金流入小计218387401.41648707203.23
偿还债务支付的现金195432335.94187417446.17
分配股利、利润或偿付利息
9964705.9913799867.84
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的
12445705.4817511841.92
现金
筹资活动现金流出小计217842747.41218729155.93筹资活动产生的现金流
544654.00429978047.30
量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加
15592893.25-39775010.63
额
加：期初现金及现金等价物
131036724.3382180348.38
余额
六、期末现金及现金等价物余
146629617.5842405337.75
额
公司负责人：王慷主管会计工作负责人：李银耿会计机构负责人：李银耿
16/192021年第三季度报告
(二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币
2020年12月31
项目2021年1月1日调整数日
流动资产：
货币资金141591830.84141591830.84结算备付金拆出资金
交易性金融资产183990770.14183990770.14衍生金融资产
应收票据2245191.362245191.36
应收账款290123755.78290123755.78
应收款项融资64143152.5364143152.53
预付款项7187208.387187208.38应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款16669028.5116669028.51
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货232408423.42232408423.42合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产51821022.4551821022.45
流动资产合计990180383.41990180383.41
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资20679075.3520679075.35其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产192048862.84192048862.84
在建工程22546770.1222546770.12生产性生物资产油气资产
17/192021年第三季度报告
使用权资产10564606.6210564606.62
无形资产45605085.6045605085.60开发支出商誉长期待摊费用
递延所得税资产24195384.2224195384.22
其他非流动资产2498055.212498055.21
非流动资产合计307573233.34318137839.9610564606.62
资产总计1297753616.751308318223.3710564606.62
流动负债：
短期借款168031958.16168031958.16向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据25498237.9725498237.97
应付账款193466297.96193466297.96预收款项
合同负债8127170.718127170.71卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬17246515.4517246515.45
应交税费1174045.061174045.06
其他应付款8268153.198268153.19
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债3772100.153772100.15
流动负债合计425584478.65425584478.65
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款29307183.0029307183.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债10564606.6210564606.62长期应付款
18/192021年第三季度报告
长期应付职工薪酬预计负债递延收益
递延所得税负债7533.127533.12其他非流动负债
非流动负债合计29314716.1239879322.7410564606.62
负债合计454899194.77465463801.3910564606.62
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）91679495.0091679495.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积671991540.38671991540.38
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积20353357.3920353357.39一般风险准备
未分配利润58830029.2158830029.21归属于母公司所有者权益
842854421.98842854421.98（或股东权益）合计少数股东权益所有者权益（或股东权
842854421.98842854421.98
益）合计负债和所有者权益（或
1297753616.751308318223.3710564606.62股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用
本公司自2021年1月1日开始执行新租赁准则，对短期租赁和低价值资产租赁以外的其他所有租赁均确认使用权资产和租赁负债。
特此公告。
深圳市有方科技股份有限公司董事会
2021年10月30日