宁波东力:2021年第三季度报告

宁波东力股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002164证券简称：宁波东力公告编号：2021-041
宁波东力股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的
真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期年初至报告期末比上本报告期年初至报告期末增减年同期增减
营业收入（元）414262209.1128.44%1198187608.1642.10%归属于上市公司股东的
57151479.48-81.10%-145217305.43-110.20%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净55390252.32154.41%143753568.26165.79%利润（元）经营活动产生的现金流
————79409667.55-46.90%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.11-79.63%-0.27-112.22%
稀释每股收益（元/股）0.11-79.63%-0.27-112.22%
加权平均净资产收益率12.62%减少39.82个百分点-26.22%减少266.05个百分点
1宁波东力股份有限公司2021年第三季度报告
本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）2084845385.081859598445.7412.11%归属于上市公司股东的
481320447.68626537753.11-23.18%
所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末项目本报告期金额说明金额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
748269.36924457.11的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定1116332.319529254.59额或定量持续享受的政府补助除外）
债务重组损益128942.11-450835.57除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资-21460.46160953.45产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出94044.84-297624979.47
减：所得税影响额304887.551509710.46
少数股东权益影响额（税后）13.4513.34
合计1761227.16-288970873.69--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用□不适用
项目涉及金额（元）原因根据《财政部国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财
税（2011）100号），子公司欧尼克科技销售自行开发的软件产
增值税即征即退2753494.88品增值税实际税负超过3.00%的部分实行即征即退。公司收到的软件收入税收返还款与主营业务密切相关、金额可按标准计算确定，且能够持续取得，属于经常性损益。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、营业收入年初至报告期末比上年同期增加42.10%，主要系本期传动设备销售收入增加所致。
2、营业成本年初至报告期末比上年同期增加48.08%，主要系本期营业收入增加及原材料涨价所致。
3、研发费用年初至报告期末比上年同期增加39.19%，主要系本期传动设备研发投入增加所致。
4、财务费用年初至报告期末比上年同期增加56.59%，主要系本期增加宁波金管利息支出所致。
5、投资收益年初至报告期末比上年同期减少99.91%，主要系上年同期司法机关追缴并注销部分公司股份所致。
6、营业外支出年初至报告期末比上年同期增加25607.67%，主要系本期补提预计担保损失所致。
7、归属于上市公司股东的净利润年初至报告期末比上年同期减少110.20%，主要系本期补提预计担保损失2.97亿元减少净利润，上年同期司法机关追缴并注销部分公司股份增加净利润13.59亿元等共同所致。
2宁波东力股份有限公司2021年第三季度报告
8、基本每股收益、稀释每股收益年初至报告期末比上年同期减少112.22%，主要系本期归属于上市公司股东的净利润减少所致。
9、应收账款本报告期末比上年度末增加31.47%，主要系营业收入增长所致。
10、应收款项融资本报告期末比上年度末减少30.37%，主要系银行承兑汇票支付货款增多所致。
11、其他应收款本报告期末比上年度末增加344.51%，主要系报告期内马钢东力减资款未到支付期所致。
12、存货本报告期末比上年度末增加46.49%，主要系本期营业收入增加，增加存货备库所致。
13、投资性房地产本报告期末比上年度末减少79.28%，主要系本期出租用房产转为自用后，重分类到固定资产和无形资产科目所致。
14、应付账款本报告期末比上年度末增加33.01%，主要系本期采购原材料增加所致。
15、应交税费本报告期末比上年度末减少57.56%，主要系本期缴纳税款所致。
16、其他应付款本报告期末比上年度末增加134.45%，主要系应付经销商费用增加所致。
17、预计负债本报告期末比上年度末增加74.25%，主要系本期补提担保损失所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数492530先股股东总数前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量东力控股集团有限
境内非国有法人26.03%1385000000质押137000000公司
宋济隆境内自然人12.85%6836462851273471质押48000000
许丽萍境内自然人3.81%202503000质押13000000深圳市创新投资集
国有法人2.46%131055420团有限公司
母刚境内自然人1.31%69687626968762质押3500000
卢新杰境内自然人0.70%37400000宁波德斯瑞投资有
境内非国有法人0.69%36486950限公司
刘志新境内自然人0.59%31511500苏州亚商创业投资
境内非国有法人0.41%22057350
中心(有限合伙)
黄杏春境内自然人0.39%20896000前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量东力控股集团有限公司138500000人民币普通股138500000许丽萍20250300人民币普通股20250300宋济隆17091157人民币普通股17091157深圳市创新投资集团有限公司13105542人民币普通股13105542卢新杰3740000人民币普通股3740000宁波德斯瑞投资有限公司3648695人民币普通股3648695刘志新3151150人民币普通股3151150
3宁波东力股份有限公司2021年第三季度报告
苏州亚商创业投资中心(有限合伙)2205735人民币普通股2205735黄杏春2089600人民币普通股2089600
上海亚商华谊投资中心（有限合伙）1910630人民币普通股1910630
宋济隆和许丽萍夫妇各持有公司控股股东东力控股集团有限公司40%和30%的股权，该三位股东存在关联关系，是一致行动人，公司未知其他股东之间是否上述股东关联关系或一致行动的说明
存在关联关系，也未知其它股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
1、股东卢新杰通过普通证券帐户持有2400000股外，还通过证券公司信用交
前10名股东参与融资融券业务情况说易担保证券帐户持有1340000股，合计持有3740000股。
明2、股东黄杏春通过证券公司信用交易担保证券帐户持有2089600股，合计持有2089600股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：宁波东力股份有限公司
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金120749959.71125187814.11结算备付金拆出资金
交易性金融资产387821.17226867.72衍生金融资产
应收票据4247512.706443471.97
应收账款339219722.55258021780.59
应收款项融资55371248.3679525061.82
预付款项8519741.614363905.22应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款17627403.653965538.87
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
4宁波东力股份有限公司2021年第三季度报告
存货431519322.00294580466.58
合同资产40990194.5036277108.88持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产1433519.73312999.97
流动资产合计1020066445.98808905015.73
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资45664017.1554115036.22
其他权益工具投资300000.00300000.00
其他非流动金融资产1341053.691341053.69
投资性房地产13639931.9765817057.13
固定资产482457442.83493062756.32
在建工程13585349.578570113.13生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产149640807.84126048093.97开发支出
商誉34203385.9834203385.98
长期待摊费用9743858.948073699.39
递延所得税资产15196308.4015064912.27
其他非流动资产299006782.73244097321.91
非流动资产合计1064778939.101050693430.01
资产总计2084845385.081859598445.74
流动负债：
短期借款292970034.10293089695.35向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款402619236.08302698499.55
预收款项9861219.895676677.78
合同负债82064435.01107100934.72卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬41697575.5043769357.88
5宁波东力股份有限公司2021年第三季度报告
应交税费15524295.2236577419.23
其他应付款30110995.3212843438.99
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债13589369.2514942927.77
流动负债合计888437160.37816698951.27
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债
长期应付款4000000.00长期应付职工薪酬
预计负债697000000.00400000000.00
递延收益11450965.1613972118.61递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计712450965.16413972118.61
负债合计1600888125.531230671069.88
所有者权益：
股本532173689.00532173689.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1081485615.611081485615.61
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积44506065.1544506065.15一般风险准备
未分配利润-1176844922.08-1031627616.65
归属于母公司所有者权益合计481320447.68626537753.11
少数股东权益2636811.872389622.75
所有者权益合计483957259.55628927375.86
负债和所有者权益总计2084845385.081859598445.74
法定代表人：宋济隆主管会计工作负责人：周伟民会计机构负责人：傅光秀
6宁波东力股份有限公司2021年第三季度报告
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1198187608.16843187168.94
其中：营业收入1198187608.16843187168.94利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1033843890.00759197405.37
其中：营业成本867916832.07586123291.60利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加13564400.7210748880.78
销售费用33872371.1343460936.59
管理费用50310567.7971364480.17
研发费用49606275.2335638930.48
财务费用18573443.0611860885.75
其中：利息费用18105552.7512014352.06
利息收入337111.56636013.16
加：其他收益12282749.4714669617.53投资收益（损失以“－”号
1198080.041336392099.85
填列）
其中：对联营企业和合营企
1605980.932467150.22
业的投资收益以摊余成本计量的金
866094.24212079.60
融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以
160953.45-56716.93“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”-1886003.61-5493142.38号填列）资产减值损失（损失以“-”-1785929.99-16204733.17号填列）资产处置收益（损失以“-”
924457.1188380.59号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）175238024.631413385269.06
7宁波东力股份有限公司2021年第三季度报告
加：营业外收入139614.33121948.54
减：营业外支出297764593.801158271.41四、利润总额（亏损总额以“－”号-122386954.841412348946.19
填列）
减：所得税费用22583161.47-11162383.74
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-144970116.311423511329.93
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以-144970116.311423511329.93“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润-145217305.431423113878.94
2.少数股东损益247189.12397450.99
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-144970116.311423511329.93归属于母公司所有者的综合收
-145217305.431423113878.94益总额
归属于少数股东的综合收益总247189.12397450.99
8宁波东力股份有限公司2021年第三季度报告
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益-0.272.21
（二）稀释每股收益-0.272.21
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：宋济隆主管会计工作负责人：周伟民会计机构负责人：傅光秀
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
503419476.53541714376.11
金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还2851619.462359527.13收到其他与经营活动有关的现
14623355.3510822914.41
金
经营活动现金流入小计520894451.34554896817.65
购买商品、接受劳务支付的现
96691763.0793351964.73
金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的
180840267.52135851345.13
现金
支付的各项税费109263679.1070500717.04
9宁波东力股份有限公司2021年第三季度报告
支付其他与经营活动有关的现
54689074.10105649099.09
金
经营活动现金流出小计441484783.79405353125.99
经营活动产生的现金流量净额79409667.55149543691.66
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金0.000.00
取得投资收益收到的现金3792934.684213204.16
处置固定资产、无形资产和其
1986201.26505215.00
他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现
0.003061483.86
金
投资活动现金流入小计5779135.947779903.02
购建固定资产、无形资产和其
58174063.7315570896.13
他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现
14646800.00124381880.00
金
投资活动现金流出小计72820863.73139952776.13
投资活动产生的现金流量净额-67041727.79-132172873.11
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金267500000.00268610240.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计267500000.00268610240.00
偿还债务支付的现金267500000.00267500000.00
分配股利、利润或偿付利息支
18225214.0012070136.68
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现
0.006036692.04
金
筹资活动现金流出小计285725214.00285606828.72
筹资活动产生的现金流量净额-18225214.00-16996588.72
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-5857274.24374229.83
加：期初现金及现金等价物余
92654128.1692903582.15
额
六、期末现金及现金等价物余额86796853.9293277811.98
10宁波东力股份有限公司2021年第三季度报告
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
□是√否不需要调整年初资产负债表科目的原因说明无
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
宁波东力股份有限公司董事会
董事长：宋济隆
2021年10月29日
11