华泰股份:华泰股份2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600308证券简称：华泰股份
山东华泰纸业股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人李晓亮、主管会计工作负责人陈国营及会计机构负责人（会计主管人员）张淑真
保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入3689006873.785.8611145085127.3925.65归属于上市公司股东的
173712427.74-18.88759770797.8453.70
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净173612594.02-13.80713904771.8554.89利润
1/142021年第三季度报告
经营活动产生的现金流
不适用不适用1039121578.08-39.40量净额
基本每股收益（元/股）0.149-18.880.65153.70
稀释每股收益（元/股）0.149-18.880.65153.70
加权平均净资产收益率减少0.64增加2.51个
1.9118.414
（%）个百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产16548458463.2814904255702.5911.03归属于上市公司股东的
9283075583.228719311119.616.47
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的-1994930.7215153511.87冲销部分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、2692300.00减免计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切6733097.0921245788.51相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，14782.7163179.72持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2988400.3816108871.40
减：所得税影响额1552778.657715651.19
少数股东权益影响额（税后）111936.331681974.32
合计99833.7245866025.99
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
2/142021年第三季度报告
归属于上市公司股东的净利主要是本期公司化工产品销售价格上涨，实
53.70
润_年初至报告期末现利润增加所致
归属于上市公司股东的扣除主要是本期公司化工产品销售价格上涨，实非经常性损益的净利润_年初54.89现利润增加所致至报告期末经营活动产生的现金流量净主要是本期票据结算较大及期末销售回款
-39.40
额_年初至报告期末放缓所致
基本每股收益（元/股）_年初主要是本期公司化工产品销售价格上涨，实
53.70
至报告期末现利润增加所致
稀释每股收益（元/股）_年初主要是本期公司化工产品销售价格上涨，实
53.70
至报告期末现利润增加所致
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总数报告期末普通股股东总数651110（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或持有有限售持股比冻结情况股东名称股东性质持股数量条件股份数
例(%)量股份数量状态境内非国有
华泰集团有限公司41615530235.640无0法人
罗阳勇境内自然人168050001.440未知
王九凤境内自然人52141380.450未知中国国际金融香港资产管理
未知50664700.430未知
有限公司－客户资金2
招商银行股份有限公司－东
方红远见价值混合型证券投未知47151200.400未知资基金
管辉境内自然人46700000.400未知
曾广生境内自然人46000470.390未知
保宁资本有限公司－保宁新
未知43106000.370未知
兴市场中小企基金（美国）
华泰证券股份有限公司未知42515580.360未知
谢燕瑜境内自然人40666220.350未知前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量华泰集团有限公司416155302人民币普通股416155302
3/142021年第三季度报告
罗阳勇16805000人民币普通股16805000王九凤5214138人民币普通股5214138中国国际金融香港资产管理
5066470人民币普通股5066470
有限公司－客户资金2
招商银行股份有限公司－东方红远见价值混合型证券投4715120人民币普通股4715120资基金管辉4670000人民币普通股4670000曾广生4600047人民币普通股4600047
保宁资本有限公司－保宁新
4310600人民币普通股4310600
兴市场中小企基金（美国）华泰证券股份有限公司4251558人民币普通股4251558谢燕瑜4066622人民币普通股4066622上述股东关联关系或一致行控股股东华泰集团有限公司与其余9名股东无关联关系，也不属于《上动的说明市公司收购管理办法》中规定的一致行动人，其他股东之间关系无法确定。
前10名股东及前10名无限王九凤通过信用证券账户持有公司股票5173200股；
售股东参与融资融券及转融管辉通过信用证券账户持有公司股票3000000股。
通业务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:山东华泰纸业股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金2740244228.042414041852.71结算备付金拆出资金交易性金融资产
4/142021年第三季度报告
衍生金融资产
应收票据1100534233.68653659982.01
应收账款832550221.53688450101.93
应收款项融资1045597138.58483161209.04
预付款项253489998.02230058619.30应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款11685947.2510473050.19
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货1931294732.791297788469.07合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产22826904.51227077887.10
流动资产合计7938223404.406004711171.35
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资486253753.34476571667.23其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产6806271640.477248200903.72
在建工程541227833.38391402948.34生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产586939733.62609655313.52开发支出商誉
长期待摊费用2231547.872758737.18
递延所得税资产29231068.4624298104.32
其他非流动资产158079481.74146656856.93
非流动资产合计8610235058.888899544531.24
资产总计16548458463.2814904255702.59
流动负债：
短期借款2547449774.692493975143.61
5/142021年第三季度报告
向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据1690563952.50546396931.84
应付账款1763982393.711861901728.87预收款项
合同负债399921800.64305350910.88卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬153243600.16157459545.73
应交税费151663000.82180652697.34
其他应付款97630208.63113999390.20
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债13606500.00109407257.43
其他流动负债50878630.1239550033.27
流动负债合计6868939861.265808693639.17
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款132300500.0086120999.97应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益119153713.02132567505.24
递延所得税负债32656751.2724835209.89其他非流动负债
非流动负债合计284110964.29243523715.10
负债合计7153050825.556052217354.27
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）1167561419.001167561419.00其他权益工具
其中：优先股
6/142021年第三季度报告
永续债
资本公积2296658001.962296658001.96
减：库存股其他综合收益
专项储备105542211.7892555050.43
盈余公积848170351.29848170351.29一般风险准备
未分配利润4865143599.194314366296.93归属于母公司所有者权益（或股东权9283075583.228719311119.61益）合计
少数股东权益112332054.51132727228.71
所有者权益（或股东权益）合计9395407637.738852038348.32
负债和所有者权益（或股东权益）16548458463.2814904255702.59总计
公司负责人：李晓亮主管会计工作负责人：陈国营会计机构负责人：张淑真合并利润表
2021年1—9月
编制单位：山东华泰纸业股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入11145085127.398869978267.36
其中：营业收入11145085127.398869978267.36利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本10341355156.008304799496.33
其中：营业成本9659822102.277693256187.46利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加80575905.7167944652.77
销售费用26124262.4134958238.48
管理费用301540043.83283415018.94
研发费用215477128.07136192841.84
财务费用57815713.7189032556.84
其中：利息费用86004729.39102080451.29
7/142021年第三季度报告
利息收入30603934.2313855734.35
加：其他收益42034660.0246262797.13投资收益（损失以“－”21038615.395116119.53号填列）
其中：对联营企业和合营20975435.671090539.18企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以-6731327.083931215.98“－”号填列）资产减值损失（损失以15868842.55-29404262.24“－”号填列）资产处置收益（损失以15153511.871317330.84“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号891094274.14592401972.27填列）
加：营业外收入25909461.3414849621.69
减：营业外支出9693158.6011465766.20四、利润总额（亏损总额以“－”907310576.88595785827.76号填列）
减：所得税费用167934953.24132674462.67五、净利润（净亏损以“－”号739375623.64463111365.09填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损739375623.64463111365.09以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净759770797.84494333746.02利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以-20395174.20-31222380.93“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他
8/142021年第三季度报告
综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综
合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额739375623.64463111365.09
（一）归属于母公司所有者的759770797.84494333746.02综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合-20395174.20-31222380.93收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.6510.423
（二）稀释每股收益(元/股)0.6510.423
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：李晓亮主管会计工作负责人：陈国营会计机构负责人：张淑真合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：山东华泰纸业股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）
9/142021年第三季度报告
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金11155657586.9111117938645.72客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还14859365.7715848834.03
收到其他与经营活动有关的现金29322362.7851728358.51
经营活动现金流入小计11199839315.4611185515838.26
购买商品、接受劳务支付的现金9198367620.578579187095.40客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金412113661.48402453291.71
支付的各项税费484633938.32399087415.24
支付其他与经营活动有关的现金65602517.0190134505.67
经营活动现金流出小计10160717737.389470862308.02
经营活动产生的现金流量净额1039121578.081714653530.24
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金11355973.7315597925.53
处置固定资产、无形资产和其他长期资46287168.5316526.05产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金110106550.83166047202.80
投资活动现金流入小计167749693.09181661654.38
购建固定资产、无形资产和其他长期资471933582.86604216633.06产支付的现金
投资支付的现金400000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
10/142021年第三季度报告
支付其他与投资活动有关的现金15615685.99119875600.00
投资活动现金流出小计487549268.851124092233.06
投资活动产生的现金流量净额-319799575.76-942430578.68
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金1830000000.001984249000.00
收到其他与筹资活动有关的现金151578646.65274323425.68
筹资活动现金流入小计1981578646.652258572425.68
偿还债务支付的现金1818589999.971734000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金305475806.70315179603.40
其中：子公司支付给少数股东的股利、8070000.00利润
支付其他与筹资活动有关的现金286479714.50408087734.24
筹资活动现金流出小计2410545521.172457267337.64
筹资活动产生的现金流量净额-428966874.52-198694911.96
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-4109475.22655378.18
五、现金及现金等价物净增加额286245652.58574183417.78
加：期初现金及现金等价物余额1601671250.79994364943.26
六、期末现金及现金等价物余额1887916903.371568548361.04
公司负责人：李晓亮主管会计工作负责人：陈国营会计机构负责人：张淑真
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金2414041852.712414041852.71结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据653659982.01653659982.01
应收账款688450101.93688450101.93
应收款项融资483161209.04483161209.04
预付款项230058619.30230058619.30
11/142021年第三季度报告
应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款10473050.1910473050.19
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货1297788469.071297788469.07合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产227077887.10227077887.10
流动资产合计6004711171.356004711171.35
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资476571667.23476571667.23其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产7248200903.727331875635.8783674732.15
在建工程391402948.34391402948.34生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产609655313.52609655313.52开发支出商誉
长期待摊费用2758737.182758737.18
递延所得税资产24298104.3224298104.32
其他非流动资产146656856.9362982124.78-83674732.15
非流动资产合计8899544531.248899544531.24
资产总计14904255702.5914904255702.59
流动负债：
短期借款2493975143.612493975143.61向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据546396931.84546396931.84
12/142021年第三季度报告
应付账款1861901728.871861901728.87预收款项
合同负债305350910.88305350910.88卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬157459545.73157459545.73
应交税费180652697.34180652697.34
其他应付款113999390.20113999390.20
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债109407257.43109407257.43
其他流动负债39550033.2739550033.27
流动负债合计5808693639.175808693639.17
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款86120999.9786120999.97应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益132567505.24132567505.24
递延所得税负债24835209.8924835209.89其他非流动负债
非流动负债合计243523715.10243523715.10
负债合计6052217354.276052217354.27
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）1167561419.001167561419.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2296658001.962296658001.96
减：库存股其他综合收益
专项储备92555050.4392555050.43
13/142021年第三季度报告
盈余公积848170351.29848170351.29一般风险准备
未分配利润4314366296.934314366296.93归属于母公司所有者权益
8719311119.618719311119.61（或股东权益）合计
少数股东权益132727228.71132727228.71
所有者权益（或股东权益）
8852038348.328852038348.32
合计负债和所有者权益（或
14904255702.5914904255702.59股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用√不适用特此公告。
山东华泰纸业股份有限公司董事会
2021年10月29日