首创环保:中信建投证券股份有限公司关于北京首创生态环保集团股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于北京首创生态环保集团股份有限公司使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“本保荐机构”）作为北京首创生态环保集团股份有限公司（原北京首创股份有限公司，以下简称“首创环保”或“公司”）2018年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，对首创环保使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准北京首创股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]834号）核准，公司于2018年10月以非公开发行股票的方式向9名特定投资者发行了人民币普通股股票864834083股，发行价格3.11元/股，募集资金总额为人民币2689633998.13元（以下除非特别注明，所称“元”均指人民币元），扣除承销商发行费后收到的募集资金为人民币
2660048024.15元，另扣除本次发行直接相关费用人民币2286483.41元，募集
资金净额为人民币2657761540.74元。上述募集资金已于2018年10月31日全部到位，并由致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了致同验字（2018）第
110ZC0268 号《北京首创股份有限公司验资报告》。
截至2021年9月30日，累计已使用募集资金金额243001万元；累计取得利息收入3300万元；募集资金账户余额为1862万元；暂时闲置募集资金用于补充流动资金27400万元。
根据《上市公司证券发行管理办法》、公司《募集资金管理办法》，公司对募集资金采取了专户存储制度，分别在民生银行北京阜成门支行、农业银行北京朝阳东区支行、工商银行北京安定门支行和杭州银行北京东城支行开立了募集资金监管账户，同时与保荐机构中信建投证券股份有限公司签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
12018年11月12日公司召开第七届董事会第十二次临时会议，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司可使用5亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过之日起不超过12个月。本次会议同时审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，置换资金总额为2141185382.98元。
2019年11月22日公司召开第七届董事会2019年度第十一次临时会议和第七届监事会2019年度第四次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司可使用36500万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过之日起不超过12个月。
2020年10月30日公司召开第七届董事会2020年度第四次会议和第七届监事会2020年度第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司可使用29000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过之日起不超过12个月。
截至目前，公司无超期使用闲置募集资金情况。前次补流资金已于2021年
10月26日全部归还，详见公司临2021-066号公告。
截至2021年9月30日，募集资金账户余额为1862万元，在银行账户的存储情况如下：
初始存放金额2021年9月30序号开户公司开户行名称账号
（元）日余额（元）北京首创生态环保集团民生银行北京阜成
专户16304826122660048024.155713971.82股份有限公门支行司北京首创生态环保集团农业银行北京朝阳
专户211044101040009783--股份有限公东区支行司北京首创生态环保集团工行北京安定门支
专户302000011190246567206446218.33股份有限公行司北京首创生杭州银行北京东城
专户411010401600009429296117432.00态环保集团支行
2初始存放金额2021年9月30
序号开户公司开户行名称账号
（元）日余额（元）股份有限公司绍兴市首创杭州银行北京东城
专户5污水处理有110104016000093566727502.81支行限公司临沂首创环工行北京安定门支
专户6保发展有限02000011192000073262014.04行公司茂名首创水杭州银行北京东城
专户7务有限责任1101040160000937242221061.44支行公司广元首创水工行北京安定门支
专户8020000111902465644595122.67务有限公司行
二、募集资金投资项目的基本情况
截至2021年9月30日，募集资金已投资金额约为243001万元具体投资项目情况如下：
单位：万元项目达到预定可使用序实际投资金承诺投资项目承诺投资金额募投项目余额状态日期（或截止日号额项目完工程度）浙江省嵊新污水处
1 理厂二期扩建 PPP 9720.00 9720.00 -- 2020 年取得商运批复
项目山东省临沂市中心青龙河水厂于2017年8
2城区水环境综合整5601.005601.00--月运营；陷泥河水厂
治工程项目于2020年10月运营收购河北华冠环保
已完成收购，尾款尚
3科技有限公司100%73927.0052620.0021307.00
未支付股权项目广东省茂名市水东
4湾城区引罗供水工57726.0057271.00455.002022年6月
程 PPP 项目
四川省广元市白龙2020年5月运营，尾
541300.0037100.004200.00
水厂 BOT 项目 款尚未支付补充流动资金及归
680689.0080689.00--不适用
还银行贷款
合计268963.00243001.0025962.00
3三、本次借用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划为提高募集资金使用效率，降低财务费用和经营成本，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的前提下，公司拟使用不超过28900万元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，此次借用资金不改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行。
四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划的审议程序
2021年10月28日，公司第八届董事会2021年度第二次会议、第八届监事会2021年度第二次会议分别一致审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，独立董事、监事会对上述事项发表了同意意见，保荐机构出具了核查意见。相关审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规及规范性文件的要求以及《公司募集资金使用管理办法》的规定。
五、本保荐机构意见
公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金有利于提高资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途及与募集资金投资项目的实施计划相抵触的情形；本
次临时补充流动资金与主营业务相关，不存在通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易的情形；公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金已经公司第八届董事会2021年度第二
次会议、第八届监事会2021年度第二次会议审议通过，独立董事已发表明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订）》等相关规定要求。
本保荐机构同意公司本次使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金的事项。
4（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京首创生态环保集团股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
李彦芝张耀坤中信建投证券股份有限公司年月日
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