云涌科技:云涌科技2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：688060证券简称：云涌科技
江苏云涌电子科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币年初至报告期本报告期比上末比上年同期项目本报告期年同期增减变年初至报告期末增减变动幅度
动幅度(%)
(%)
营业收入43495816.551.4007146617659.201.2432归属于上市公司股东
16207402.66120.043632734639.53-22.2325
的净利润归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益9863358.6744.056326235684.26-21.8806的净利润
1/162021年第三季度报告
经营活动产生的现金
不适用不适用-66744710.16-1138.0275流量净额基本每股收益（元/
0.2701120.04360.5456-37.3540
股）稀释每股收益（元/
0.2701120.04360.5456-37.3540
股）
加权平均净资产收益减少0.0109减少7.0802个
1.75903.5332率（%）个百分点百分点
研发投入合计12770136.10189.501332728910.15174.4388
研发投入占营业收入增加19.0760增加14.0876
29.359522.3226
的比例（%）个百分点个百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产982796616.98979771614.420.3087归属于上市公司股东
935714892.42918002547.101.9294
的所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损
益（包括已计提资产减值准备的冲销部
分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府
上市补助、市重大科技
补助（与公司正常经成果转化专项资金项目
营业务密切相关，符补助、省工信厅新鉴定
合国家政策规定、按6729233.446864845.56
的新技术、新产品，省照一定标准定额或定重点推广应用的新技量持续享受的政府补
术、新产品补助助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
2/162021年第三季度报告
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允
759347.52810863.00
价值变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性
3/162021年第三季度报告
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其
-0.15-4879.18他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额1124018.991151356.28少数股东权益影
20517.8320517.83响额（税后）
合计6344043.996498955.27
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用□不适用项目涉及金额原因
政府补助3991815.21软件增值税退税
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
归属于上市公司股东的净利主要系营业收入增加、政府补
120.0436
润_本报告期助增加、理财收益增加所致。
归属于上市公司股东的扣除主要系营业收入增加、理财收
非经营性损益的净利润_本44.0563益增加所致。
报期经营活动产生的现金流量净主要系为储备原材料支付现金
-1138.0275
额_年初至报告期末增加所致。
主要系加大研发投入，研发费基本每股收益（元/股）_年
-37.3540用增加，股权激励事项产生的初至报告期末股份支付费用增加所致。
主要系加大研发投入，研发费稀释每股收益（元/股）_年
-37.3540用增加，股权激励事项产生的初至报告期末股份支付费用增加所致。
4/162021年第三季度报告
基本每股收益（元/股）_本主要系政府补助增加、理财收
120.0436
报告期益增加所致。
稀释每股收益（元/股）_本主要系政府补助增加、理财收
120.0436
报告期益增加所致。
研发投入合计_年初至报告主要系加大研发投入，研发费
174.4388
期末用增加所致。
主要系加大研发投入，研发费研发投入合计_本报告期189.5013用增加所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通报告期末表决权恢复的优先
67900
股股东总数股股东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标包含转融通持股持有有限售记或冻结借出股份的股东名称股东性质持股数量比例条件股份数情况限售股份数
(%)量股份数量状态量
高南境内自然人2025000033.752025000020250000无0
焦扶危境内自然人1350000022.501350000013500000无0
肖相生境内自然人675000011.2500无0
张奎境内自然人45000007.5000无0浙商证券投资境内非国有
5419000.90541900750000无0
有限公司法人
俞素园境内自然人2878030.4800无0
宋复兴境内自然人1420770.2400无0
张宇海境内自然人1285170.2100无0
陈金海境内自然人1110000.1900无0
陈中伟境内自然人1068260.1800无0前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量肖相生6750000人民币普通股6750000张奎4500000人民币普通股4500000俞素园287803人民币普通股287803宋复兴142077人民币普通股142077张宇海128517人民币普通股128517陈金海111000人民币普通股111000陈中伟106826人民币普通股106826
5/162021年第三季度报告
刘颖华103500人民币普通股103500宋立79673人民币普通股79673郑炜76821人民币普通股76821上述股东关联
关系或一致行高南与焦扶危签署《一致行动协议》为一致行动人。
动的说明
1.浙商证券投资有限公司参与公司首次公开发行战略配售获得的限售股份
前10名股东
750000股在报告期内通过转融通方式借出，借出部分体现为无限售条件流
及前10名无通股，本报告期末借出数量为208100股。
限售股东参与
2.陈金海通过普通证券账户持有42000股，通过投资者信用证券账户持有
融资融券及转
69000股，合计持有111000股。
融通业务情况
3.郑炜通过普通证券账户持有45415股，通过投资者信用证券账户持有说明（如有）
31406股，合计持有76821股。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
（1）对北京草木芯科技有限公司的投资情况跟进
2021年7月11日总经理办公会审议通过了关于与清华大学合作的对外投资项目，7月12日
云涌科技、华控转移技术有限公司、李树国、许军、周润德签订了出资协议，经协商共同出资设立北京草木芯科技有限公司，出资总额2800万元，投资的股权比例分别为51%、14.7%、26.95%、
4.9%、2.45%，其中公司出资人民币1428万元。公司已于2021年7月22日完成工商注册，已经正式运营。公司计划依托清华大学微电子所 SM2/SM3/SM4 芯片及 1024 位 RSA 芯片等相关技术成果，结合云涌长期在工业互联网领域的密码产品开发技术平台、基于可信计算的边缘计算网关等产品及相关业务基础，形成由密码芯片设计、安全场景定制、操作系统安全、安全加密方案为一体的信息安全解决方案，提高公司在信息安全技术结累，为进一步开拓工业互联网及物联网安全奠定基础。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:江苏云涌电子科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
6/162021年第三季度报告
项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金86470198.61342489900.41结算备付金拆出资金
交易性金融资产445000000.00325706403.03衍生金融资产
应收票据1685804.2014875503.14
应收账款199053341.92170821293.19
应收款项融资1555200.003288000.00
预付款项374246.001040412.77应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款2140055.95655604.05
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货116726218.3757100114.18
合同资产386153.38551736.58持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产8695106.9224316.15
流动资产合计862086325.35916553283.50
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资
其他权益工具投资5000000.000
其他非流动金融资产19165000.009365000.00投资性房地产
固定资产48758624.1739631868.61
在建工程4451148.66生产性生物资产油气资产
使用权资产1163411.670
无形资产16222826.2911500228.85开发支出
商誉15831271.65
长期待摊费用867757.26743416.30
7/162021年第三季度报告
递延所得税资产2651628.331652363.05
其他非流动资产6598623.60325454.11
非流动资产合计120710291.6363218330.92
资产总计982796616.98979771614.42
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据2569356.631665139.23
应付账款37254794.7042887644.57
预收款项344550.00
合同负债683495.58卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬258649.516022720.75
应交税费3035274.329874440.51
其他应付款555436.42627166.23
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债1012020.54其他流动负债
流动负债合计45030082.1261760606.87
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债90079.45长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益
递延所得税负债351862.348460.45其他非流动负债
8/162021年第三季度报告
非流动负债合计441941.798460.45
负债合计45472023.9161769067.32
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）60000000.0060000000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积609550665.16602312959.37
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积27198001.7823018107.77一般风险准备
未分配利润238966225.48232671479.96归属于母公司所有者权益（或股东权
935714892.42918002547.10
益）合计
少数股东权益1609700.65
所有者权益（或股东权益）合计937324593.07918002547.10负债和所有者权益（或股东权
982796616.98979771614.42
益）总计
公司负责人：高南主管会计工作负责人：张艳荣会计机构负责人：张艳荣合并利润表
2021年1—9月
编制单位：江苏云涌电子科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入146617659.20144817262.18
其中：营业收入146617659.20144817262.18利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本132872382.91106725250.31
其中：营业成本79931199.7283405874.24利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出
9/162021年第三季度报告
分保费用
税金及附加1153466.921126334.56
销售费用9337826.414345712.60
管理费用9908917.706558438.50
研发费用32728910.1511925758.50
财务费用-187937.99-636868.09
其中：利息费用78228.70
利息收入735393.52
加：其他收益7856660.252632105.62投资收益（损失以11051942.8794967.18“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益51515.48（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失444039.73-222026.18以“－”号填列）资产减值损失（损失以“－”号填列）资产处置收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以33149434.6240597058.49“－”号填列）
加：营业外收入3000000.529035900.06
减：营业外支出4879.27300000.00四、利润总额（亏损总额以36144555.8749332958.55“－”号填列）
减：所得税费用3586813.567239984.83五、净利润（净亏损以32557742.3142092973.72“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润32557742.3142092973.72（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
10/162021年第三季度报告
1.归属于母公司股东32734639.5342092973.72的净利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净-176897.22亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的
其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其
他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额32557742.3142092973.72
（一）归属于母公司所有32734639.5342092973.72者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的-176897.22综合收益总额
八、每股收益：
11/162021年第三季度报告
（一）基本每股收益(元/0.54560.87
股)
（二）稀释每股收益(元/0.54560.87
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：高南主管会计工作负责人：张艳荣会计机构负责人：张艳荣合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：江苏云涌电子科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金124555938.20124259834.84客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还5288800.752360152.82
收到其他与经营活动有关的现金10888788.033944055.96
经营活动现金流入小计140733526.98130564043.62
购买商品、接受劳务支付的现金128547637.4873193056.51客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金39493595.1519634785.46
支付的各项税费22151145.5023014722.59
支付其他与经营活动有关的现金17285859.018291523.28
经营活动现金流出小计207478237.14124134087.84
12/162021年第三季度报告
经营活动产生的现金流量净额-66744710.166429955.78
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金1102650000.0037000000.00
取得投资收益收到的现金11159861.3894967.18
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计1113809861.3837094967.18
购建固定资产、无形资产和其他长期
24534297.103628244.87
资产支付的现金
投资支付的现金1237000000.00663000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现
19447276.56
金净额
支付其他与投资活动有关的现金100000.00
投资活动现金流出小计1280981573.66666728244.87
投资活动产生的现金流量净额-167171712.28-629633277.69
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金613886000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金161015.4643607.37
筹资活动现金流入小计161015.46613929607.37
偿还债务支付的现金1500000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现
22260000.0016051.98
金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金152148.6215507826.43
筹资活动现金流出小计22412148.6217023878.41
筹资活动产生的现金流量净额-22251133.16596905728.96
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-256167555.60-26297592.95
加：期初现金及现金等价物余额342489900.4173953733.25
六、期末现金及现金等价物余额86322344.8147656140.30
公司负责人：高南主管会计工作负责人：张艳荣会计机构负责人：张艳荣
13/162021年第三季度报告
(二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金342489900.41342489900.41结算备付金拆出资金
交易性金融资产325706403.03325706403.03衍生金融资产
应收票据14875503.1414875503.14
应收账款170821293.19170821293.19
应收款项融资3288000.003288000.00
预付款项1040412.771040412.77应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款655604.05655604.05
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货57100114.1857100114.18
合同资产551736.58551736.58持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产24316.1524316.15
流动资产合计916553283.50916553283.50
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资
其他非流动金融资产9365000.009365000.00投资性房地产
固定资产39631868.6139631868.61在建工程生产性生物资产油气资产
使用权资产2035970.402035970.40
14/162021年第三季度报告
无形资产11500228.8511500228.85开发支出商誉
长期待摊费用743416.30743416.30
递延所得税资产1652363.051652363.05
其他非流动资产325454.11325454.11
非流动资产合计63218330.9265254301.322035970.40
资产总计979771614.42981807584.822035970.40
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据1665139.231665139.23
应付账款42887644.5742887644.57预收款项
合同负债683495.58683495.58卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬6022720.756022720.75
应交税费9874440.519874440.51
其他应付款627166.23627166.23
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债1410931.501410931.50其他流动负债
流动负债合计61760606.8763171538.371410931.50
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债625038.90625038.90长期应付款长期应付职工薪酬
15/162021年第三季度报告
预计负债递延收益
递延所得税负债8460.458460.45其他非流动负债
非流动负债合计8460.45633499.35625038.90
负债合计61769067.3263805037.722035970.40
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）60000000.0060000000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积602312959.37602312959.37
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积23018107.7723018107.77一般风险准备
未分配利润232671479.96232671479.96归属于母公司所有者权益
918002547.10918002547.10（或股东权益）合计少数股东权益所有者权益（或股东权
918002547.10918002547.10
益）合计负债和所有者权益（或
979771614.42981807584.822035970.40股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用根据财政部下发的财会〔2018〕35号文件，关于修订印发《企业会计准则第21号——租赁》的通知，公司于2021年1月1日起执行新租赁准则涉及业务为经营用房屋租赁。根据新旧准则衔接规定，首次执行新租赁准则的累积影响仅调整2021年年初留存收益及其他相关项目金额，不调整可比期间信息。公司于报告期期初确认使用权资产2035970.40元，租赁负债
625038.90元，一年内到期的非流动负债1410931.50元。
特此公告。
江苏云涌电子科技股份有限公司董事会
2021年10月28日