湘财股份:湘财股份2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600095证券简称：湘财股份
湘财股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比年初至报告上年同期增期末比上年项目本报告期年初至报告期末减变动幅度同期增减变
(%)动幅度(%)
营业总收入1260824405.0560.333669450748.6189.47
营业收入683827536.68237.102163102620.52335.49归属于上市公司股东的
183512197.0925.92390507049.579.32
净利润
1/152021年第三季度报告
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净181885047.1534.23375446631.80126.57利润经营活动产生的现金流
不适用不适用1493032595.76158.61量净额
基本每股收益（元/股）0.066329.750.14357.73
稀释每股收益（元/股）0.066329.750.14357.73
加权平均净资产收益率增加0.021减少0.2642
1.55033.5231
（%）个百分点个百分点本报告期末比上年度末本报告期末上年度末增减变动幅
度(%)
总资产36846524735.6931668784851.0116.35归属于上市公司股东的
12505258775.7610599514284.1817.98
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币年初至报告期末项目本报告期金额说明金额非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲-24176.58139309.76销部分）计入当期损益的政府补助
（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、3178924.1111202714.65主要是收到的扶持基金按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企
834643.583598053.23向浩韵控股收取的利息
业收取的资金占用费除同公司正常经营业务相关
的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变所持其他非流动金融资
3887730.00动损益，以及处置交易性金产评估价值上升融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
2/152021年第三季度报告
除上述各项之外的其他营业
-2093528.56-1723795.82外收入和支出其他符合非经常性损益定义
7304.721179872.48
的损益项目
减：所得税影响额276021.433223470.63少数股东权益影响额
-4.10-4.10（税后）
合计1627149.9415060417.77
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例项目名称主要原因
（%）
营业总收入_本报告期60.33主要原因是公司本报告期销售业务收入增加
营业总收入_年初至报告期
89.47主要原因是公司前三季度销售业务收入增加
末
营业收入_本报告期237.10主要原因是公司本报告期销售业务收入增加
营业收入_年初至报告期末335.49主要原因是公司前三季度销售业务收入增加归属于上市公司股东的扣
主要原因是本报告期证券业务收入增加，带动除非经常性损益的净利润_34.23净利润及扣非后净利润增加本报告期主要原因是公司上年同期完成发行股份购买湘归属于上市公司股东的扣财证券，实现同一控制下的企业合并。湘财证除非经常性损益的净利润_126.57
券上年期初至合并日的净损益1.76亿元作为非年初至报告期末经常性损益扣除经营活动产生的现金流量主要原因是公司处置交易性金融资产导致现金
158.61
净额_年初至报告期末净流入增加
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股报告期末表决权恢复的优先股股东总
985270
股东总数数（如有）前10名股东持股情况
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质押、标记或冻结持股持有有限售情况股东名称股东性质持股数量比例条件股份数
(%)量股份数量状态新湖控股有限公境内非国有164576341164576341
57.65质押905151893
司法人99国网英大国际控
国有法人34637224512.130无0股集团有限公司新湖中宝股份有境内非国有
795843482.7979584348无0
限公司法人浙江新湖集团股境内非国有
580943082.030无0
份有限公司法人山西和信电力发
国有法人456869381.600冻结45686938展有限公司天风证券股份有境内非国有
269130300.9426892430无0
限公司法人
顾建花境内自然人233366530.8223336653质押23336653国泰君安证券股
国有法人232071710.8123207171无0份有限公司北京熙诚金睿股权投资基金管理
有限公司－北京
其他159362540.5615936254无0新动力优质企业发展基金（有限合伙）苏州市投资有限
国有法人149402390.5214940239质押14869447公司前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股份种类及数量股东名称股的数量股份种类数量国网英大国际控股集团有限公
346372245人民币普通股346372245
司浙江新湖集团股份有限公司58094308人民币普通股58094308山西和信电力发展有限公司45686938人民币普通股45686938赵玲14699800人民币普通股14699800湖南华升集团有限公司13720000人民币普通股13720000湖南华升股份有限公司13280000人民币普通股13280000中国钢研科技集团有限公司11713924人民币普通股11713924
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型8737022人民币普通股8737022开放式指数证券投资基金湖南电广传媒股份有限公司5752746人民币普通股5752746
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中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型5671300人民币普通股5671300开放式指数证券投资基金上述股东关联关系或一致行动新湖中宝股份有限公司与新湖控股有限公司同为浙江新湖集
的说明团股份有限公司控制下的企业，三者为一致行动人。湖南华升股份有限公司为湖南华升集团有限公司控股子公司。除此之外，公司未知上述股东之间是否存在其他关联关系或一致行动关系。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业无
务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
1.非公开发行股份上市经中国证券监督管理委员会出具的证监许可〔2021〕1777号《关于核准湘财股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，同意公司非公开发行不超过804597088股新股。公司实际发行人民币普通股172968124股，扣除发行费用后募集资金净额为人民币1723204099.66元。本次发行的新增股票已于2021年7月22日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。公司注册资本由人民币2681990294元增至2854958418元，公司已办理完成上述事项工商变更登记及章程备案，并收到哈尔滨新区管理委员会行政审批局换发的《营业执照》。详见《湘财股份非公开发行 A股股票发行结果暨股本变动的公告》（公告编号：临 2021-058）、《湘财股份关于公司及全资子公司湘财证券股份有限公司完成工商变更登记并换发营业执照的公告》（公告编号：临2021-060）。
2.实施股权激励计划
公司分别于2021年8月10日、2021年8月27日召开第九届董事会第十五次会议、2021年第二次临时股东大会，审议通过《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》。2021年9月15日，公司召开第九届董事会第十七次会议，审议通过《关于调整2021年股票期权激励计划相关事项的议案》。公司计划实施股权激励计划，激励计划拟授予的股票期权数量为11975万份，首次授予激励对象330人，首次授予的股票期权数量为11277万份。2021年9月15日，公司召开第九届董事会第十七次会议，审议通过《关于2021年股票期权激励计划权益授予的议案》，经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核确认，公司已完成公司激励计划的授予登记工作。详见《湘财股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》、《湘财股份关于调整2021年股票期权激励计划相关事项的公告》（公告编号：临2021-079）、《湘财股份关于2021年股票期权激励计划权益授予的公告》（公告编号：临2021-080）、《湘财股份2021年股票期权激励计划授予结果公告》（公告编号：临2021-081）。
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四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:湘财股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金13774193144.5210408148005.71
结算备付金2349603341.411825655540.64拆出资金
融出资金8306499253.997696891735.96
交易性金融资产6355428363.658155068562.91
衍生金融资产13690.00
存出保证金390518330.07164916863.13
应收票据22880.00100000.00
应收账款507479282.6695662020.30应收款项融资
预付款项100226103.5556541846.23应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款122935158.27269964823.79
其中：应收利息3160000.00
应收股利10392940.2810732865.25
买入返售金融资产99466426.76366848502.38
存货22814116.2017567194.37合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产19328134.0427385322.29
流动资产合计32048528225.1229084750417.71
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
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长期应收款
长期股权投资2645635592.8594860558.55
其他权益工具投资37825000.0099091447.20
其他非流动金融资产147877730.00143990000.00
投资性房地产62003541.7164337178.70
固定资产404142970.85410709865.00
在建工程7002831.322177608.64生产性生物资产油气资产
使用权资产157989604.56
无形资产61809953.9363193114.99
开发支出23153.0023153.00
商誉1172821763.651172821763.65
长期待摊费用17173929.4017738530.73
递延所得税资产83690439.30137236612.84
其他非流动资产377854600.00
非流动资产合计4797996510.572584034433.30
资产总计36846524735.6931668784851.01
流动负债：
短期借款1058990000.00193541000.00
应付短期融资款3438460164.292545026760.90向中央银行借款
拆入资金1559523028.581108059834.32
交易性金融负债83270075.9297991941.15衍生金融负债
应付票据304031333.17
应付账款56477935.01110775846.77
预收款项53131638.711784024.49
合同负债10758236.5014506155.68
卖出回购金融资产款1283166387.103914506730.76吸收存款及同业存放
代理买卖证券款12951738300.6110853649409.12代理承销证券款
应付职工薪酬228112670.08267262846.76
应交税费32279941.7145226134.73
其他应付款347065212.43137471359.05
其中：应付利息33291057.79294823.85
应付股利2733280.921990113.13应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债529531855.881718276881.23
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其他流动负债1506.60116492.15
流动负债合计21936538286.5921008195417.11
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款915000.00915000.00
应付债券2213772515.58
其中：优先股永续债
租赁负债155149638.56长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债5761042.13
递延收益3116843.863132613.64
递延所得税负债14235738.9313263806.43其他非流动负债
非流动负债合计2387189736.9323072462.20
负债合计24323728023.5221031267879.31
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）2854958418.002681990294.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积6926454853.175390466507.87
减：库存股
其他综合收益3069961.472459684.17专项储备
盈余公积308956949.50308956949.50
一般风险准备640600357.34635151456.91
未分配利润1771218236.281580489391.73
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合
12505258775.7610599514284.18
计
少数股东权益17537936.4138002687.52
所有者权益（或股东权益）合计12522796712.1710637516971.70
负债和所有者权益（或股东权益）总计36846524735.6931668784851.01
公司负责人：史建明主管会计工作负责人：孙景双会计机构负责人：杨玉红合并利润表
2021年1—9月
编制单位：湘财股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
8/152021年第三季度报告
2021年前三季度2020年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、营业总收入3669450748.611936667949.49
其中：营业收入2163102620.52496699825.52
利息收入637586344.59591797454.28已赚保费
手续费及佣金收入868761783.50848170669.69
二、营业总成本3628428194.521682865386.29
其中：营业成本2140056988.43444972085.64
利息支出331861312.39317601749.45
手续费及佣金支出187528386.26185649218.48退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加15168585.3724300816.31
销售费用12739862.1222247003.94
管理费用829872433.60682482632.21
研发费用917318.6054709.15
财务费用110283307.755557171.11
其中：利息费用104544951.916189124.80
利息收入1061497.41603156.79
加：其他收益5293281.7511091090.37
投资收益（损失以“－”号填列）258890036.96360522734.38
其中：对联营企业和合营企业的投资收益2122111.95223105.15以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）-219754.67-761716.16
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）248595846.88-118958692.87
信用减值损失（损失以“－”号填列）2492714.65-6967661.01
资产减值损失（损失以“－”号填列）-357536.00-19184412.66
资产处置收益（损失以“－”号填列）5570.08-9942.42
三、营业利润（亏损以“－”号填列）555722713.74479533962.83
加：营业外收入8487937.026505358.95
减：营业外支出2676648.164653265.61
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）561534002.60481386056.17
减：所得税费用169544470.00124014926.50
五、净利润（净亏损以“－”号填列）391989532.60357371129.67
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）391989532.60357371129.67
9/152021年第三季度报告
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”
390507049.57357200523.22号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）1482483.03170606.45
六、其他综合收益的税后净额6295784.8820771843.19
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净
6277058.2520719913.58
额
1.不能重分类进损益的其他综合收益7471924.9520719913.58
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动7471924.9520719913.58
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益-1194866.70
（1）权益法下可转损益的其他综合收益-1194866.70
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额18726.6351929.61
七、综合收益总额398285317.48378142972.86
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额396784107.82377920436.80
（二）归属于少数股东的综合收益总额1501209.66222536.06
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.14350.1332
（二）稀释每股收益(元/股)0.14350.1332
公司负责人：史建明主管会计工作负责人：孙景双会计机构负责人：杨玉红合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：湘财股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金2498328300.18640534247.00客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额
10/152021年第三季度报告
收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金1596069259.591516860951.65
为交易目的而持有的金融资产净减少额1211330806.80
拆入资金净增加额450000000.00100000000.00
回购业务资金净增加额1340873519.54
代理买卖证券收到的现金净额1596542279.081975948214.43
收到的税费返还256896.96763165.39
收到其他与经营活动有关的现金289581692.91162968656.49
经营活动现金流入小计7642109235.525737948754.50
购买商品、接受劳务支付的现金2127637699.80575621604.32
为交易目的而持有的金融资产净增加额1486798854.67
回购业务资金净减少额1560968774.89客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
融出资金净增加额547898274.651902079251.19
支付利息、手续费及佣金的现金323961443.07305477305.68支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金566990707.71452339087.65
支付的各项税费238123882.4287459462.41
支付其他与经营活动有关的现金783495857.22350853529.24
经营活动现金流出小计6149076639.765160629095.16
经营活动产生的现金流量净额1493032595.76577319659.34
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金153010039.60109024855.60
取得投资收益收到的现金68097.337845132.15
处置固定资产、无形资产和其他长期资
416646.83369380.46
产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金72524603.0327297169.31
投资活动现金流入小计226019386.79144536537.52
购建固定资产、无形资产和其他长期资
64968391.3635424458.39
产支付的现金
投资支付的现金2184537601.01142033762.79质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金26599014.57
11/152021年第三季度报告
投资活动现金流出小计2249505992.37204057235.75
投资活动产生的现金流量净额-2023486605.58-59520698.23
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金1729099964.96979999938.49
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金1625990000.001028000000.00
发行债券所收到的现金1630000000.00500000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金4438097000.002312312000.00
筹资活动现金流入小计9423186964.964820311938.49
偿还债务支付的现金2763000000.002297500000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金418075169.84251481310.69
其中：子公司支付给少数股东的股利、
743167.79
利润
支付其他与筹资活动有关的现金3056283641.90946010783.25
筹资活动现金流出小计6237358811.743494992093.94
筹资活动产生的现金流量净额3185828153.221325319844.55
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-992979.59-761716.16
五、现金及现金等价物净增加额2654381163.811842357089.50
加：期初现金及现金等价物余额14528488271.1314033649813.31
六、期末现金及现金等价物余额17182869434.9415876006902.81
公司负责人：史建明主管会计工作负责人：孙景双会计机构负责人：杨玉红
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金10408148005.7110408148005.71
结算备付金1825655540.641825655540.64拆出资金
融出资金7696891735.967696891735.96
交易性金融资产8155068562.918155068562.91衍生金融资产
存出保证金164916863.13164916863.13
应收票据100000.00100000.00
应收账款95662020.3095662020.30应收款项融资
预付款项56541846.2356541846.23
12/152021年第三季度报告
应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款269964823.79269964823.79
其中：应收利息3160000.003160000.00
应收股利10732865.2510732865.25
买入返售金融资产366848502.38366848502.38
存货17567194.3717567194.37合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产27385322.2920552333.70-6832988.59
流动资产合计29084750417.7129077917429.12-6832988.59
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资94860558.5594860558.55
其他权益工具投资99091447.2099091447.20
其他非流动金融资产143990000.00143990000.00
投资性房地产64337178.7064337178.70
固定资产410709865.00410709865.00
在建工程2177608.642177608.64生产性生物资产油气资产
使用权资产96545968.0696545968.06
无形资产63193114.9963193114.99-
开发支出23153.0023153.00-
商誉1172821763.651172821763.65-
长期待摊费用17738530.7317738530.73-
递延所得税资产137236612.84137236612.84-
其他非流动资产377854600.00377854600.00-
非流动资产合计2584034433.302680580401.3696545968.06
资产总计31668784851.0131758497830.4889712979.47
流动负债：
短期借款193541000.00193541000.00
应付短期融资款2545026760.902545026760.90向中央银行借款
拆入资金1108059834.321108059834.32
交易性金融负债97991941.1597991941.15衍生金融负债
13/152021年第三季度报告
应付票据
应付账款110775846.77110775846.77
预收款项1784024.491784024.49
合同负债14506155.6814506155.68
卖出回购金融资产款3914506730.763914506730.76吸收存款及同业存放
代理买卖证券款10853649409.1210853649409.12代理承销证券款
应付职工薪酬267262846.76267262846.76
应交税费45226134.7345226134.73
其他应付款137471359.05137471359.05
其中：应付利息294823.85294823.85
应付股利1990113.131990113.13应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债1718276881.231718276881.23
其他流动负债116492.15116492.15
流动负债合计21008195417.1121008195417.11
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款915000.00915000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债89712979.4789712979.47长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债5761042.135761042.13
递延收益3132613.643132613.64
递延所得税负债13263806.4313263806.43
其他非流动负债-
非流动负债合计23072462.20112785441.6789712979.47
负债合计21031267879.3121120980858.7889712979.47
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）2681990294.002681990294.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积5390466507.875390466507.87
减：库存股
其他综合收益2459684.172459684.17
14/152021年第三季度报告
专项储备
盈余公积308956949.50308956949.50
一般风险准备635151456.91635151456.91
未分配利润1580489391.731580489391.73归属于母公司所有者权益
10599514284.1810599514284.18（或股东权益）合计
少数股东权益38002687.5238002687.52所有者权益（或股东权
10637516971.7010637516971.70
益）合计负债和所有者权益
31668784851.0131758497830.4889712979.47（或股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用√不适用特此公告。
湘财股份有限公司董事会
2021年10月30日