聚石化学:广东聚石化学股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：688669证券简称：聚石化学
广东聚石化学股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人陈钢、主管会计工作负责人伍洋及会计机构负责人（会计主管人员）何静芳保证
季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入638629725.1120.361863659696.339.76归属于上市公司股东的
13867436.58-72.0267747931.22-49.87
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净13348967.56-73.3963460578.19-53.25利润
1/182021年第三季度报告
经营活动产生的现金流
不适用不适用-170497210.06-337.24量净额基本每股收益（元/
0.15-78.870.75-61.14
股）稀释每股收益（元/
0.15-78.870.75-61.14
股）
加权平均净资产收益率减少7.23减少18.79个
0.884.95
（%）个百分点百分点
研发投入合计25208258.7852.8173110976.9281.48
研发投入占营业收入的增加0.84增加0.9个百
3.953.92比例（%）个百分点分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产3247799832.611679027793.4693.34归属于上市公司股东的
1478076432.92653122455.04126.31
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损11454.9211454.92
益（包括已计提资产减值准备的冲销部
分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府-1541643.082869300.14
补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
2/182021年第三季度报告
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业1261945务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性
3/182021年第三季度报告
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其2011228.271645155.49他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额114874.46986022.29
少数股东权益影-152303.40514480.20响额（税后）
合计518469.054287353.06
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
货币资金197.14主要系本期收到募集资金所致主要系闲置募集资金购买理财产
交易性金融资产2252.76品所致主要系本期未终止确认的票据增
应收票据94.77加所致
应收账款32.63主要系本期收入增加所致主要系本期原材料价格上涨支付
预付款项176.96的预付账款增加、销售收入增加带来的采购预付款增加所致
主要系厂房押金、保证金增加所
其他应收款148.85致
主要系业务持续增长，导致备货存货59.65产成品增加所致
主要系采购增加，待认证进项税其他流动资产112.56增加所致主要系融资租赁借款到期归还保
长期应收款-42.14证金所致
4/182021年第三季度报告
主要系报告期内公司投资持有常
长期股权投资100州智文光电科技有限公司30%股权主要系报告期内公司投资持有深
其他权益工具投资100圳市宏鼎物联科技有限公司5%股权主要系合并范围内新增子公司固
固定资产72.66定资产的增加所致
在建工程84.29主要系募投项目厂房建设所致使用权资产100主要系本期执行新租赁准则主要系本期合并范围内增加非同
无形资产166.57一控制下的公司的无形资产评估
增值、土地使用权增加所致主要系本期合并范围内增加非同
一控制下的公司，在购买日合并商誉1765.46成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额所致
递延所得税资产116.42主要系本期可抵扣亏损增加所致
主要系本期预付工程款、设备款
其他非流动资产193.22增加所致
主要系本期收入增加，需要的流短期借款59.75动资金增加，从而向银行增加贷款主要系本期购买材料等用票据及
应付票据207.14信用证支付的比例增加
主要系本期收入增加，同比材料应付账款38.67采购增加所致主要系圣诞灯客户预付下一年度
合同负债150.01订单货款所致主要系银行付款代理业务增加所其他应付款406致主要系本期已背书未到期的无法
其他流动负债89.93终止确认的票据增加所致
主要系本期收入增加，需要的流长期借款49.97动资金增加，从而向银行增加贷款租赁负债100主要系执行新租赁准则
长期应付款147.21主要系本期融资租赁增加所致
实收资本（或股本）33.33主要系本期发行新股所致主要系本期发行新股股本溢价所
资本公积570.49致
5/182021年第三季度报告
主要系本期改性塑料粒子及制品
营业收入39.76市场需求持续增长、原材料贸易规模增大所致
主要系本期营业收入增加，成本营业成本61.43亦相应增加及原材料涨价所致
主要系本期收入增加，相关税费税金及附加75.09增加所致
主要系今年执行新收入准则，运销售费用-28.45输费计入成本所致
主要系本期随业务扩展，薪酬开管理费用74.04支、折旧与摊销等费用的增长所致
研发费用81.48主要系本期加大研发力度所致
经营活动产生的现金流扩大销售规模应收账款增加，采-337.24
量净额购量增大，预付货款增加。
投资活动产生的现金流主要系本期募投项目投入增加、
-321.59量净额购买理财产品所致
筹资活动产生的现金流主要系本期收到募集资金，银行-4111.32量净额借款增加所致
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的报告期末普通股股东总数6795优先股股东总数（如0有）前10名股东持股情况持
包含转融质押、标记或股持有有限股东持股通借出股冻结情况股东名称比售条件股性质数量份的限售例份数量股份股份数量数量
(%)状态境内
广州市石磐石投资管理有非国368039.3680000
0无0
限公司有法0000430人广东国民创新投资管理有境内
限公司－广东国民凯得科非国49005.2
49000000无0技创业投资企业（有限合有法0005伙）人
6/182021年第三季度报告
境内
46604.9
陈钢自然46600500无0
0509
人境内
33083.5
杨正高自然33080000无0
0004
人境内
清远聚创科技投资有限公非国25002.6
25000000无0
司有法0008人
光大证券资管－工商银行
－光证资管聚石化学员工23332.5其他23333330无0参与科创板战略配售集合3330资产管理计划境内
深圳宝创共赢产业投资基非国20502.2
20500000无0
金合伙企业（有限合伙）有法0000人境内
中泰创业投资（深圳）有非国20372.1
20375000无0
限公司有法5008人境内
清远市聚富投资管理企业非国15111.6
15112500无0（有限合伙）有法2502人境内
湛江中广创业投资有限公非国15001.6
15000000无0
司有法0001人前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股股份种类及数量股东名称的数量股份种类数量陈兴君305516人民币普通股305516姜仕鹏261645人民币普通股261645中国国际金融香港资产管
237604人民币普通股237604
理有限公司－客户资金2
九坤投资（北京）有限公
司－九坤私享33号私募236899人民币普通股236899证券投资基金徐冰236414人民币普通股236414孙小明232571人民币普通股232571张利民183592人民币普通股183592
7/182021年第三季度报告
陈晓军181175人民币普通股181175王巧琴173909人民币普通股173909沈保国138953人民币普通股138953
1.上述十大股东中，公司控股股东广州市石磐石投资管理有限公
上述股东关联关系或一致司的法人，执行董事为陈钢、监事的为杨正高；2.上述股东陈行动的说明钢、杨正高为公司实际控制人，于2020年4月22日签订了《一致行动人协议》。
1.陈兴军通过普通证券账户持有0股，通过信用证券账户持有
3055516股;
2.姜仕鹏通过普通证券账户持有0股，通过信用证券账户持有
261645股；
前10名股东及前10名无3.孙小明通过普通证券账户持有0股，通过信用证券账户持有限售股东参与融资融券及232571股；
转融通业务情况说明（如4.张利民通过普通证券账户持有0股，通过信用证券账户持有有）183592股；
5.陈晓军通过普通证券账户持有0股，通过信用证券账户持有
181175股；
6.沈保国通过普通证券账户持有0股，通过信用证券账户持有
138953股；
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用业绩变动的主要原因
公司利润水平不及预期的主要原因是原材料价格迅速上涨，上游基础化工行业由于不可控因素导致停产，该部分原材料出现缺货、价格爆涨，而长期订单、出口订单的价格传导较为滞后。
公司预期四季度下游价格传导将得到改善。
同时公司的研发费用、管理费用上涨也导致净利润下滑。公司自上市后积极投入研发创新，前三季度研发费用同比增长81.48%；同时公司加速布局塑料循环、塑料再生、塑料降解等环保产业，目前新项目正在投入建设阶段，尚未形成收入，人员薪酬、设备折旧等导致管理费用较高，预计明年投产后管理费率将有效下降。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
8/182021年第三季度报告
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:广东聚石化学股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金504764677.33169871974.86结算备付金拆出资金
交易性金融资产21280438.15802200衍生金融资产
应收票据244889035.48125732223.48
应收账款717059102.39540664809.45
应收款项融资9888154.567708784.6
预付款项143557088.4651833619.88应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款20078811.888068562.28
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货350181086.17219337168.81合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产76486776.2635983869.61
流动资产合计2088185170.681160003212.97
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款4689121.898104211.46
长期股权投资7728488.47其他权益工具投资1000000其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产541477782.91313604486.88
在建工程149658473.2381210182.37
9/182021年第三季度报告
生产性生物资产油气资产
使用权资产51279979.26
无形资产82163774.5530822116.3开发支出
商誉127552761.566837617.66
长期待摊费用20419315.7317566205.05
递延所得税资产13873880.176410726.18
其他非流动资产159771084.1654469034.59
非流动资产合计1159614661.93519024580.49
资产总计3247799832.611679027793.46
流动负债：
短期借款586506375.14367132971.19向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据163161614.1753122274.43
应付账款224737804.05162066784.33预收款项
合同负债49938401.4819974844.21卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬18679782.8719199989.19
应交税费11467321.3910473559.82
其他应付款76989826.6615215333.98
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债91645447.2471178824.78
其他流动负债208284265.18109661358.33
流动负债合计1431410838.18828025940.26
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款12242037281631731.09应付债券
其中：优先股永续债
10/182021年第三季度报告
租赁负债37521657.04
长期应付款40848752.6916523594.83长期应付职工薪酬预计负债
递延收益5875757.597076222.31递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计206666539.32105231548.23
负债合计1638077377.5933257488.49
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）9333333470000000其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积884392715.08131902642.28
减：库存股
其他综合收益-611061.24-660367.91专项储备
盈余公积42696821.242696821.2一般风险准备
未分配利润458264623.88409183359.47归属于母公司所有者权益（或股东权1478076432.92653122455.04益）合计
少数股东权益131646022.1992647849.93
所有者权益（或股东权益）合计1609722455.11745770304.97负债和所有者权益（或股东权3247799832.611679027793.46益）总计
公司负责人：陈钢主管会计工作负责人：伍洋会计机构负责人：何静芳合并利润表
2021年1—9月
编制单位：广东聚石化学股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入1863659696.31333456793.65
其中：营业收入1863659696.31333456793.65利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1786511060.11133826472.3
其中：营业成本1578228174.96977663249.52
11/182021年第三季度报告
利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加6442454.463662589.31
销售费用32506611.545434510.37
管理费用74986088.6443086237.88
研发费用73110976.9240286362.59
财务费用21236753.6223693522.63
其中：利息费用14236375.439572637.06
利息收入5175612.17167289.38
加：其他收益2443874.563593166.58投资收益（损失以-231514.27“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益1261945（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失-3885725.86-2224476.66以“－”号填列）资产减值损失（损失-312566.21-792736.71以“－”号填列）资产处置收益（损失11454.9223731.62以“－”号填列）三、营业利润（亏损以76436104.34200230006.18“－”号填列）
加：营业外收入3022488.910254.14
减：营业外支出530907.834173944.79四、利润总额（亏损总额以78927685.41196066315.53“－”号填列）
减：所得税费用6404183.4437063941.76
12/182021年第三季度报告五、净利润（净亏损以72523501.97159002373.77“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润72523501.97159002373.77（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东67747931.22135137463.56的净利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净4775570.7523864910.21亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净49306.67-387665.4额
（一）归属母公司所有者49306.67-387665.4的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的
其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其49306.67-387665.4
他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折49306.67-387665.4算差额
（7）其他
13/182021年第三季度报告
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额72572808.64158614708.37
（一）归属于母公司所有67797237.89134749798.16者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的4775570.7523864910.21综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：陈钢主管会计工作负责人：伍洋会计机构负责人：何静芳合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：广东聚石化学股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1502321381.191047823416.46客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还32971266.1827721034.91
收到其他与经营活动有关的现金44803942.917267035.48
经营活动现金流入小计1580096590.281082811486.85
购买商品、接受劳务支付的现金1390874760.16776548104.57客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
14/182021年第三季度报告
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金123210379.2875172482.71
支付的各项税费44946809.6547295895.93
支付其他与经营活动有关的现金191561851.25111927818.48
经营活动现金流出小计1750593800.341010944301.69
经营活动产生的现金流量净额-170497210.0671867185.16
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金96504.118657.54
处置固定资产、无形资产和其他长期690302.622662000资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金5000000017582668.05
投资活动现金流入小计50786806.7320253325.59
购建固定资产、无形资产和其他长期350979115.34128401394.01资产支付的现金投资支付的现金10825000质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现85468552.12金净额支付其他与投资活动有关的现金700000002500000
投资活动现金流出小计517272667.46130901394.01
投资活动产生的现金流量净额-466485860.73-110648068.42
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金813558205.281312500
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金667979082.88357951208.58
收到其他与筹资活动有关的现金18483322.3440637774.75
筹资活动现金流入小计1500020610.5399901483.33
偿还债务支付的现金432413683.87347052032.23
分配股利、利润或偿付利息支付的现41781391.7533103513.23金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金73843518.9943478300.54
筹资活动现金流出小计548038594.61423633846
筹资活动产生的现金流量净额951982015.89-23732362.67
四、汇率变动对现金及现金等价物的影3992054.99-777744.7响
15/182021年第三季度报告
五、现金及现金等价物净增加额318991000.09-63290990.63
加：期初现金及现金等价物余额135933418124556270.39
六、期末现金及现金等价物余额454924418.0961265279.76
公司负责人：陈钢主管会计工作负责人：伍洋会计机构负责人：何静芳
(二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币
2020年12月31
项目2021年1月1日调整数日
流动资产：
货币资金169871974.86169871974.86结算备付金拆出资金
交易性金融资产802200.00802200.00衍生金融资产
应收票据125732223.48125732223.48
应收账款540664809.45540664809.45
应收款项融资7708784.607708784.60
预付款项51833619.8851833619.88应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款8068562.288068562.28
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货219337168.81219337168.81合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产35983869.6135983869.61
流动资产合计1160003212.971160003212.97
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款8104211.468104211.46长期股权投资其他权益工具投资
16/182021年第三季度报告
其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产313604486.88313604486.88
在建工程81210182.3781210182.37生产性生物资产油气资产
使用权资产21826595.2521826595.25
无形资产30822116.3030822116.30开发支出
商誉6837617.666837617.66
长期待摊费用17566205.0517566205.05
递延所得税资产6410726.186410726.18
其他非流动资产54469034.5954469034.59
非流动资产合计519024580.49540851175.7421826595.25
资产总计1679027793.461700854388.7121826595.25
流动负债：
短期借款367132971.19367132971.19向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据53122274.4353122274.43
应付账款162066784.33162066784.33预收款项
合同负债19974844.2119974844.21卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬19199989.1919199989.19
应交税费10473559.8210473559.82
其他应付款15215333.9815215333.98
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债71178824.7878070846.436892021.65
其他流动负债109661358.33109661358.33
流动负债合计828025940.26834917961.916892021.65
非流动负债：
保险合同准备金
17/182021年第三季度报告
长期借款81631731.0981631731.09应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债14934573.6014934573.60
长期应付款16523594.8316523594.83长期应付职工薪酬预计负债
递延收益7076222.317076222.31递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计105231548.23120166121.8314934573.60
负债合计933257488.49955084083.7421826595.25
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）70000000.0070000000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积131902642.28131902642.28
减：库存股
其他综合收益-660367.91-660367.91专项储备
盈余公积42696821.2042696821.20一般风险准备
未分配利润409183359.47409183359.47
归属于母公司所有者权益653122455.04653122455.04（或股东权益）合计
少数股东权益92647849.9392647849.93所有者权益（或股东权745770304.97745770304.97益）合计负债和所有者权益（或1679027793.461700854388.7121826595.25股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用√不适用特此公告。
广东聚石化学股份有限公司董事会
2021年10月29日