新研股份:2021年第三季度报告

新疆机械研究院股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：300159证券简称：新研股份公告编号：2021-065
新疆机械研究院股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度
报告中财务信息的真实、准确、完整。
3、第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）612101840.02110.21%1014584424.7934.91%归属于上市公司股东的
-273580662.327.90%-512566009.62-65.91%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净-256532128.1913.60%-506324572.05-56.75%利润（元）经营活动产生的现金流
————69555650.3399.43%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）-0.18367.88%-0.3439-65.89%
稀释每股收益（元/股）-0.18367.88%-0.3439-65.89%
加权平均净资产收益率-23.50%-15.96%-39.92%-32.09%
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本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）4655250280.005046118864.76-7.75%归属于上市公司股东的
1029069476.501540287514.51-33.19%
所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备-20797551.70-15082582.60的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定1276734.117324391.22额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出63236.571785184.75
减：所得税影响额-2824432.14-849254.94
少数股东权益影响额（税后）415385.251117685.88
合计-17048534.13-6241437.57--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
项目期末余额（元）年初余额（元）变动比例变动原因
本期销售回款大幅增加，且应收账款969469586.071390312977.57-30.27%本期计提了较多的坏账准备农机板块业务大幅增长导
预付款项257996339.3248040359.17437.04%致采购增加
其他应收款23686017.53168159031.37-85.91%土地保证金本期收回农机板块未发货的订单以
存货718433150.38516554160.0239.08%及军工未结算的发出商品增加
其他流动资产45895813.4534692614.7432.29%留抵的增值税进项增加
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应付票据51275000.0099500000.00-48.47%本期兑付部分票据
合同负债192836816.6430856221.12524.95%农机子公司预收货款增加
应付职工薪酬32581709.1048360241.40-32.63%工资发放较上年及时
应交税费88421800.2248584318.5782.00%本期应交未交税金增加未终止确认的商业承兑汇
其他流动负债54407549.0739772792.6036.80%票增加本期支付融资租赁租金所
长期应付款15354820.1440743410.70-62.31%致本年期初至报告日发生
项目上年同期发生额（元）变动比例变动原因额（元）农机子公司本期收入大幅
营业总收入1014584424.79752029030.5234.91%增加
销售费用61888500.2838217727.3261.94%收入增加导致收入增加以及闲置资产折
管理费用133538908.3290203293.8048.04%旧导致本期与收益相关的政府补
其他收益7811863.0120015173.56-60.97%助减少
投资收益421666.02-1827998.41-123.07%处置子公司股权导致
信用减值损失-423052642.71-312158604.0235.52%本期计提的坏账准备增加农机子公司补缴土地出让
资产处置收益-15082582.60-1421213.14961.25%金上期将滞纳金计入营业外
营业外支出712696.383204205.85-77.76%支出农机子公司本期计提所得
所得税费用3467787.311025174.10238.26%税费用增加本年期初至报告日发生
项目上年同期发生额（元）变动比例变动原因额（元）经营活动产生的现
69555650.3334877173.8999.43%本期销售回款大幅增加
金流量净额投资活动产生的现
142300748.99-35736376.05498.20%本期处置资产及股权
金流量净额筹资活动产生的现本期收到的非金融机构借
-306819347.13-24855273.75-1134.42%金流量净额款减少
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数1054010
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量
霍尔果斯华控创境内非国有法人8.60%1281482930
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业投资有限公司
－嘉兴华控腾汇股权投资合伙企业（有限合伙）质押93019770
韩华境内自然人6.24%9301977069764827冻结93019770
周卫华境内自然人2.07%308196370
王建军境内自然人1.95%291137370什邡星昇投资管质押27006063理合伙企业（有境内非国有法人1.81%270060630限合伙）冻结21500000嘉兴华控永拓投资合伙企业（有境内非国有法人1.72%255966540限合伙）
李林境内自然人0.76%114000000
王艳红境内自然人0.53%78522000
李力境内自然人0.47%69600000
楼文胜境内自然人0.42%62888000前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量霍尔果斯华控创业投资有限公司
－嘉兴华控腾汇股权投资合伙企128148293人民币普通股128148293业（有限合伙）周卫华30819637人民币普通股30819637王建军29113737人民币普通股29113737什邡星昇投资管理合伙企业（有限
27006063人民币普通股27006063
合伙）嘉兴华控永拓投资合伙企业（有限
25596654人民币普通股25596654
合伙）韩华23254943人民币普通股23254943李林11400000人民币普通股11400000王艳红7852200人民币普通股7852200李力6960000人民币普通股6960000楼文胜6288800人民币普通股62888001、上述股东中，霍尔果斯华控创业投资有限公司－嘉兴华控腾汇股权投资合伙企业（有上述股东关联关系或一致行动的限合伙）与嘉兴华控永拓投资合伙企业（有限合伙）为受同一控制人下的企业。
说明
2、前10名股东中包含公司的回购股份专户，根据规定不在本表中列示。
前10名股东参与融资融券业务股无
东情况说明（如有）
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
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(三)限售股份变动情况
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
公司控股子公司明日宇航拟进行股权增资事项，拟参与本次增资事项的三家投资者中航资本、德阳发展、嘉兴华控腾汇拟分别向明日宇航增资4亿元，共计12亿元，具体详情请参见公司分别于2021年7月7日和8月12日对外披露《关于控股子公司签订《股权融资之框架协议》的公告》和《关于控股子公司签订的公告》，明日宇航本次增资事宜正在推进中，公司会根据事项进展对外发布进展公告。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：新疆机械研究院股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金197846602.33264577844.17结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据65413156.5673750025.87
应收账款969469586.071390312977.57
应收款项融资28827305.7523927654.88
预付款项257996339.3248040359.17应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款23686017.53168159031.37
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货718433150.38516554160.02
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合同资产
持有待售资产155000000.00155000000.00一年内到期的非流动资产
其他流动资产45895813.4534692614.74
流动资产合计2462567971.392675014667.79
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资204222848.89244601182.87其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产1274578216.481426736367.05
在建工程353490632.63355097780.26生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产231676054.60242517050.74
开发支出7645418.25商誉
长期待摊费用3385840.984194249.74
递延所得税资产22486520.5222624760.25
其他非流动资产95196776.2675332806.06
非流动资产合计2192682308.612371104196.97
资产总计4655250280.005046118864.76
流动负债：
短期借款1284006965.961347211228.18向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据51275000.0099500000.00
应付账款580958919.24478893130.41预收款项
合同负债192836816.6430856221.12卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬32581709.1048360241.40
应交税费88421800.2248584318.57
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其他应付款531432933.01492843809.21
其中：应付利息3650342.4713116377.77应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债400218814.24412385030.44
其他流动负债54407549.0739772792.60
流动负债合计3216140507.482998406771.93
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款136999956.94175499956.94应付债券
其中：优先股永续债租赁负债
长期应付款15354820.1440743410.70长期应付职工薪酬预计负债
递延收益14355451.1914423878.04
递延所得税负债12424828.1712903117.39其他非流动负债
非流动负债合计179135056.44243570363.07
负债合计3395275563.923241977135.00
所有者权益：
股本1490360202.001490360202.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积3364429400.853364429400.85
减：库存股18394279.0018394279.00其他综合收益
专项储备47531892.8246183921.21
盈余公积53411845.1553411845.15一般风险准备
未分配利润-3908269585.32-3395703575.70
归属于母公司所有者权益合计1029069476.501540287514.51
少数股东权益230905239.58263854215.25
所有者权益合计1259974716.081804141729.76
负债和所有者权益总计4655250280.005046118864.76
法定代表人：匡理鹏主管会计工作负责人：匡理鹏会计机构负责人：陈林
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2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1014584424.79752029030.52
其中：营业收入1014584424.79752029030.52利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1126944176.20787278137.82
其中：营业成本793323250.45524890697.26利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加4767135.986473179.01
销售费用61888500.2838217727.32
管理费用133538908.3290203293.80
研发费用49898351.2451630809.62
财务费用83528029.9375862430.81
其中：利息费用86888594.2976931148.22
利息收入3744188.481983352.29
加：其他收益7811863.0120015173.56投资收益（损失以“－”号填
421666.02-1827998.41
列）
其中：对联营企业和合营企业
-2527797.37-1827998.41的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-423052642.71-312158604.02
列）资产减值损失（损失以“-”号填-1068382.39
列）资产处置收益（损失以“-”号填-15082582.60-1421213.14
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-543329830.08-330641749.31
加：营业外收入2010409.341998274.40
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减：营业外支出712696.383204205.85
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-542032117.12-331847680.76
减：所得税费用3467787.311025174.10
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-545499904.43-332872854.86
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”-545499904.43-332872854.86号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润-512566009.62-308943385.79
2.少数股东损益-32933894.81-23929469.07
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-545499904.43-332872854.86归属于母公司所有者的综合收益
-512566009.62-308943385.79总额
归属于少数股东的综合收益总额-32933894.81-23929469.07
八、每股收益：
（一）基本每股收益-0.3439-0.2073
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（二）稀释每股收益-0.3439-0.2073
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-542814051.95元，上期被合并方实现的净利润为：
-333382576.40元。
法定代表人：匡理鹏主管会计工作负责人：匡理鹏会计机构负责人：陈林
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1095448242.60650185611.88客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还465828.5210660992.75
收到其他与经营活动有关的现金215899464.66101939084.92
经营活动现金流入小计1311813535.78762785689.55
购买商品、接受劳务支付的现金853034248.14424004311.28客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
167113750.81127126281.96
金
支付的各项税费13675732.6420643276.08
支付其他与经营活动有关的现金208434153.86156134646.34
经营活动现金流出小计1242257885.45727908515.66
经营活动产生的现金流量净额69555650.3334877173.89
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金40800000.00取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他142767235.9917647164.51
10新疆机械研究院股份有限公司2021年第三季度报告
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金3794.86
投资活动现金流入小计183571030.8517647164.51
购建固定资产、无形资产和其他
41270281.8653383540.56
长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计41270281.8653383540.56
投资活动产生的现金流量净额142300748.99-35736376.05
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金978800000.00952990459.15
收到其他与筹资活动有关的现金24790000.00231457280.00
筹资活动现金流入小计1003590000.001184447739.15
偿还债务支付的现金1053186319.911022172051.06
分配股利、利润或偿付利息支付
101701260.9174035424.72
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金155521766.31113095537.12
筹资活动现金流出小计1310409347.131209303012.90
筹资活动产生的现金流量净额-306819347.13-24855273.75
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-8448.69-70103.25影响
五、现金及现金等价物净增加额-94971396.50-25784579.16
加：期初现金及现金等价物余额232317998.83104565856.95
六、期末现金及现金等价物余额137346602.3378781277.79
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用√不适用
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
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(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
新疆机械研究院股份有限公司董事会
2021年10月29日
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