动力源:600405_2021年_三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600405证券简称：动力源
北京动力源科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入296549263.27-11.80751075493.31-12.37归属于上市公司股东的净
1238643.80-92.03-54880611.15-355.50
利润归属于上市公司股东的扣
374908.86-97.19-52735477.06-469.92
除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量
不适用不适用-38842120.00-124.23净额
基本每股收益（元/股）0.002-91.56-0.099-360.53
稀释每股收益（元/股）0.002-91.56-0.099-360.53
加权平均净资产收益率减少7.46个
0.05-1.39-5.43
（%）百分点
1/122021年第三季度报告
本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产2632697355.942561747813.902.77归属于上市公司股东的所
987714042.501037514405.17-4.80
有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益
（包括已计提资产减值-1959.22-54897.34准备的冲销部分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补
助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家
1449620.873134486.36
政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
2/122021年第三季度报告
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债
产生的公允价值变动损-136385.31-821807.92益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他
-346451.39-4301825.18营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额132590.01132590.01少数股东权益影响
-31500.00-31500.00额（税后）
合计863734.94-2145134.09
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
3/122021年第三季度报告
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
报告期内，受国内外基础设施建设进度放缓，订单交归属于上市公司股东的
-355.50付延迟致使收入下降；国际器件及大宗物料价格上涨净利润涨；研发项目持续投入增加。
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净-469.92原因同上利润
基本每股收益（元/股）-360.53原因同上
稀释每股收益（元/股）-360.53原因同上
经营活动产生的现金流报告期内，营业收入同期减少致使收到的现金流入减-113.75
量净额少，购买商品等支付的现金流出增加。
以上为2021年前三季度累计同比变动数据，2021年本报告期同比变动情况见下表：
项目名称变动比例（%）7-9月项目同比变动情况主要原因
归属于上市公司股东的报告期内，受国内外基础设施建设进度放缓，订单交净利润-92.03付延迟致使收入下降；国际器件及大宗物料价格上涨涨；研发项目持续投入增加。
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净-97.19原因同上利润
基本每股收益（元/股）-91.56原因同上
稀释每股收益（元/股）-91.56原因同上
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股报告期末普通股股东总数94113无
东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有质押、标记或冻结持股比限售条情况股东名称股东性质持股数量
例(%)件股份股份数量数量状态
何振亚境内自然人6213861511.150质押40538615
周卫军境内自然人117021952.100无0
台林境内自然人108800001.950无0
4/122021年第三季度报告
北京动力源科技股0
份有限公司－2020境内非国有法人58750001.05无0年员工持股计划
吴琼境内自然人41065000.740无0
肖孟佳境内自然人35885730.640无0
张秀境内自然人17300000.310无0
陈建桦境内自然人16947260.300无0
黄海境内自然人13046800.230无0
刘献军境内自然人12500000.220质押1250000前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量何振亚62138615人民币普通股62138615周卫军11702195人民币普通股11702195台林10880000人民币普通股10880000北京动力源科技股份有限公
5875000人民币普通股5875000
司－2020年员工持股计划吴琼4106500人民币普通股4106500肖孟佳3588573人民币普通股3588573张秀1730000人民币普通股1730000陈建桦1694726人民币普通股1694726黄海1304680人民币普通股1304680刘献军1250000人民币普通股1250000
公司股东何振亚、周卫军、吴琼、北京动力源科技股份有限公司－
上述股东关联关系或一致行2020年员工持股计划之间不存在关联关系，也不存在一致行动情动的说明况。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
肖孟佳总计持股3588573股，为公司第六大股东，其中通过普通前10名股东及前10名无限
证券账户持股1170000股，通过信用证券账户持股2418573股。
售股东参与融资融券及转融
张秀总计持股1730000股，为公司第七大股东，通过信用证券账通业务情况说明（如有）户持股1730000股。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表
5/122021年第三季度报告
合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:北京动力源科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金111833499.46171504239.89结算备付金拆出资金
交易性金融资产2468730.163312818.84衍生金融资产
应收票据21652301.909814367.30
应收账款798859333.23862168674.00
应收款项融资54559737.377639964.51
预付款项22368031.3113720067.41应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款27903919.0323095500.98
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货461322084.97307054938.62合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产388703.332249428.71
其他流动资产14301289.2413696717.54
流动资产合计1515657630.001414256717.80
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款17635491.3416045510.96
长期股权投资6595004.616799384.50其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产775121522.54827881525.58
在建工程10518957.525999522.98生产性生物资产油气资产
6/122021年第三季度报告
使用权资产5357056.03
无形资产169958988.46176669415.42
开发支出101253844.3180009752.52商誉
长期待摊费用6765714.857792413.41
递延所得税资产22632458.1122901203.16
其他非流动资产1200688.173392367.57
非流动资产合计1117039725.941147491096.10
资产总计2632697355.942561747813.90
流动负债：
短期借款302291390.86243849571.21向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据277988838.36270805793.88
应付账款561904863.67489049270.08预收款项
合同负债35739204.3619232147.37卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬35949097.7536035573.78
应交税费3738608.9513681846.60
其他应付款32963948.9637492643.44
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债229857991.59135532312.34
其他流动负债3405195.392425414.75
流动负债合计1483839139.891248104573.45
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款62400000.00190930533.14应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债5739400.93
长期应付款69879327.8158315915.51
7/122021年第三季度报告
长期应付职工薪酬预计负债
递延收益9008666.669217166.66递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计147027395.40258463615.31
负债合计1630866535.291506568188.76
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）557143948.00557143948.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积514821086.45509713810.65
减：库存股10212840.0010212840.00
其他综合收益-348244.35-321217.03专项储备
盈余公积34371811.9334371811.93一般风险准备
未分配利润-108061719.53-53181108.38归属于母公司所有者权益（或股东权
987714042.501037514405.17
益）合计
少数股东权益14116778.1517665219.97
所有者权益（或股东权益）合计1001830820.651055179625.14
负债和所有者权益（或股东权益）
2632697355.942561747813.90
总计
公司负责人：何振亚主管会计工作负责人：胡一元会计机构负责人：何继红合并利润表
2021年1—9月
编制单位：北京动力源科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入751075493.31857103072.15
其中：营业收入751075493.31857103072.15利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本832151495.61862517123.61
其中：营业成本522145166.92565891042.85利息支出手续费及佣金支出
8/122021年第三季度报告
退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加4620130.865178238.42
销售费用132227754.89127236754.93
管理费用62572015.2266283676.30
研发费用75915678.4759380713.85
财务费用34670749.2538546697.26
其中：利息费用23611567.9423715897.66
利息收入1776890.931640131.02
加：其他收益7847110.369360690.14投资收益（损失以“－”-75614.181303260.13号填列）
其中：对联营企业和合营
-204379.89-126775.42企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失-821807.92-1976797.80以“－”号填列）信用减值损失（损失以
17596422.9411303877.62“－”号填列）资产减值损失（损失以-712435.47“－”号填列）资产处置收益（损失以
37830.331192654.20“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号-57204496.2415769632.83
填列）
加：营业外收入4807286.018154686.27
减：营业外支出6067352.502052004.12四、利润总额（亏损总额以“－”-58464562.7321872314.98号填列）
减：所得税费用-35509.772663352.51五、净利润（净亏损以“－”号-58429052.9619208962.47
填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损-58429052.9619208962.47
9/122021年第三季度报告以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净
-54880611.1521480074.72利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以-3548441.81-2271112.25“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额-27027.32-177205.49
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他
综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综
-27027.32-177205.49合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额-27027.32-177205.49
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-58456080.2819031756.98
（一）归属于母公司所有者的
-54907638.4721301451.23综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合
-3548441.81-2269694.25收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)-0.0990.038
10/122021年第三季度报告
（二）稀释每股收益(元/股)-0.0990.038
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：何振亚主管会计工作负责人：胡一元会计机构负责人：何继红合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：北京动力源科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金648702385.00729076364.84客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还15774718.7616051087.27
收到其他与经营活动有关的现金25448191.9438301780.51
经营活动现金流入小计689925295.70783429232.62
购买商品、接受劳务支付的现金432578514.88286457705.80客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金186835329.99179743148.34
支付的各项税费20892562.4232328512.88
支付其他与经营活动有关的现金88461008.41124594795.25
经营活动现金流出小计728767415.70623124162.27
经营活动产生的现金流量净额-38842120.00160305070.35
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金4000000.00取得投资收益收到的现金
11/122021年第三季度报告
处置固定资产、无形资产和其他长期资
48626.0115003500.00
产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现
1150000.00
金净额
收到其他与投资活动有关的现金129513.51120306.15
投资活动现金流入小计178139.5220273806.15
购建固定资产、无形资产和其他长期资
53145619.1551326726.29
产支付的现金
投资支付的现金4505113.14质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计53145619.1555831839.43
投资活动产生的现金流量净额-52967479.63-35558033.28
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金223204.53
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金286100000.00315200000.00
收到其他与筹资活动有关的现金84189278.8764225988.09
筹资活动现金流入小计370512483.40379425988.09
偿还债务支付的现金280295803.08400613436.93
分配股利、利润或偿付利息支付的现金22726219.1532548875.42
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金4469788.3139118457.00
筹资活动现金流出小计307491810.54472280769.35
筹资活动产生的现金流量净额63020672.86-92854781.26
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-961313.53-1861132.69
五、现金及现金等价物净增加额-29750240.3030031123.12
加：期初现金及现金等价物余额84778903.2854952882.93
六、期末现金及现金等价物余额55028662.9884984006.05
公司负责人：何振亚主管会计工作负责人：胡一元会计机构负责人：何继红
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告。
北京动力源科技股份有限公司董事会
2021年10月29日