石头科技:北京石头世纪科技股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：688169证券简称：石头科技
北京石头世纪科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入147883248422.88382700131128.43归属于上市公司股东的
364321442-17.01101605962212.98
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净319072229-19.798933571467.35利润
1/172021年第三季度报告
经营活动产生的现金流
不适用不适用1149210136-17.24量净额基本每股收益（元/
5.45-17.1715.216.51
股）稀释每股收益（元/
5.43-17.2315.136.10
股）
加权平均净资产收益率减少2.25
4.6213.37-2.26
（%）个百分点
研发投入合计11203777165.1031099834980.07
研发投入占营业收入的增加1.94增加2.33个
7.588.13比例（%）个百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产9406982559784793443119.87归属于上市公司股东的
8075243648711408177013.51
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损
益（包括已计提资产减值准备的冲销部
分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府
补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按2192841151422不适用照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
2/172021年第三季度报告
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允
52061321151631075不适用
价值变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性
3/172021年第三季度报告
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其
-88326-86561不适用他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额694306629993460不适用少数股东权益影响额（税后）合计45249213122702476
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例主要原因项目名称
（%）
主要系公司加大新品研发投入，相应研发人员成研发投入合计_本报告期65.10本增加，以及本期股份支付费用增加所致研发投入合计_年初至报告主要系公司加大新品研发投入，相应研发人员成
80.07
期末本增加，以及本期股份支付费用增加所致二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通报告期末表决权恢复的优先
77930
股股东总数股股东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标包含转融通持股持有有限售记或冻结借出股份的股东名称股东性质持股数量比例条件股份数情况限售股份数
(%)量股份数量状态量
4/172021年第三季度报告
昌敬境内自然人1549578523.201549578515495785无0
Shunwei
Ventures III
（Hong 境外法人 5925500 8.87 0 0 无 0Kong）
Limited天津金米投资境内非国有合伙企业（有45921676.8800无0法人限合伙）
丁迪境内自然人37125855.5600无0天津石头时代企业管理咨询境内非国有
34006485.0900无0合伙企业（有法人限合伙）
BANYAN
CONSULTIN 境外法人 2701884 4.05 0 0 无 0
G LIMITED
毛国华境内自然人20619393.0900无0
QM27
境外法人20180723.0200无0
LIMITED
吴震境内自然人11921891.7800无0香港中央结算
境外法人10776651.6100无0有限公司前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股的股份种类及数量股东名称数量股份种类数量天津金米投资合伙企业（有4592167人民币普通股4592167限合伙）丁迪3712585人民币普通股3712585天津石头时代企业管理咨询
3400648人民币普通股3400648合伙企业（有限合伙）
BANYAN
CONSULTIN 2701884 人民币普通股 2701884
G LIMITED毛国华2061939人民币普通股2061939
QM27
2018072人民币普通股2018072
LIMITED吴震1192189人民币普通股1192189香港中央结算
1077665人民币普通股1077665
有限公司
5/172021年第三季度报告
招商银行股份
有限公司－华夏上证科创板
745280人民币普通股745280
50成份交易型
开放式指数证券投资基金宁波银行股份
有限公司－景顺长城成长龙
648422人民币普通股648422
头一年持有期混合型证券投资基金上述股东关联关系或一致行无动的说明前10名股东及前10名无限售股东参与无融资融券及转融通业务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
1、2021年4月29日，公司召开第一届董事会第二十六次会议及第一届监事会第二十一次会议，
审议通过了《关于2020年度利润分配预案的议案》，同意公司以总股本66666667股为基数，向全体股东每10股派发现金红利20.55元（含税），以此计算合计拟派发现金红利137000000.69元（含税），占公司当年度合并报表归属上市公司股东净利润的比例为10.00%。独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。2021年5月27日，公司召开2020年年度股东大会审议通过了该事项。2021年7月13日，公司完成了2020年度红利发放工作。上述事宜已在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露（公告编号：2021-048）。
2、2021年7月5日，公司召开第一届董事会第二十七次会议和第一届监事会第二十二次会议，
审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划个人层面绩效考核要求的议案》《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》，同意公司调整个人层面绩效考核要求及相关文件，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，公司监事会对此进行了核实并出具了核查意见，北京中伦律师事务所出具了法律意见书，上海荣正投资咨询股份有限公司出具了独立财务顾问报告。2021年7月22日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议并通过了上述议案。上述事宜已在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露（公告编号：2021-044、2021-049）。
3、2021年8月18日，公司召开第一届董事会第二十八次会议及第一届监事会第二十三次会议，
审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划归属价格的议案》《关于公司2020年限制
6/172021年第三季度报告性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，同意公司根据股权激励计划的相关规定，将归属价格由54.23元/股调整为52.175元/股；
同意公司为符合条件的196名激励对象办理归属事宜，并作废已获授但尚未归属的12923股股票。关联董事蒋文先生对相关议案已进行回避表决，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对归属名单进行了审核并出具了核查意见，北京中伦律师事务所出具了法律意见书，上海荣正投资咨询股份有限公司出具了独立财务顾问报告。
上述事宜已在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露（公告编号：2021-053、2021-054、
2021-055）。
4、2021年8月18日，公司第一届董事会第二十八次会议及第一届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意公司使用募投项目“新一代扫地机器人项目”、“商用清洁机器人产品开发项目”、“石头智连数据平台开发项目”的募集资金合计10000万元人民币向全资子公司北京石头创新科技有限公司增资，使用募投项目“营销服务与品牌建设项目”的超募资金合计10000万元人民币向全资子公司北京石头启迪科技有限公司增资。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，中信证券股份有限公司出具了核查意见。上述事宜已在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露（公告编号：2021-056）。
5、2021年9月10日，公司召开第一届董事会第三十次会议及第一届监事会第二十五次会议，审
议通过了《关于使用自有资金购买自用房产暨关联交易的议案》，同意公司使用自有资金
25828.8060万元人民币向北京紫麟置业有限公司购买位于北京市昌平区沙河镇七里渠南北村开
发项目7#部分办公楼、车位及其他配套设施。公司董事会审计委员会对关联交易出具了书面审核意见。关联董事蒋文先生已回避表决。独立董事发表了明确的事前认可意见和独立意见，中铭国际资产评估（北京）有限责任公司出具了资产评估报告，中信证券股份有限公司出具了核查意见。
2021年9月27日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了上述议案。上述事宜已在
上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露（公告编号：2021-063、2021-066）。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:北京石头世纪科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金13677232911424179425结算备付金拆出资金交易性金融资产37597014783796781980
7/172021年第三季度报告
衍生金融资产1796450038873000应收票据2755900712474108应收账款71394711135778868应收款项融资预付款项2773052417820967应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款11281886822382959
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货610570166381043380合同资产7327884842163持有待售资产一年内到期的非流动资产130286956100305019其他流动资产249227967102086727流动资产合计63757102566036568596
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资1200000012000000其他权益工具投资其他非流动金融资产672297929331040087投资性房地产固定资产8933296160936169在建工程1111457044生产性生物资产油气资产使用权资产32078938无形资产58932435941036开发支出商誉733066长期待摊费用119263223895481递延所得税资产2552620216521848其他非流动资产10700265981381031214非流动资产合计30312723031811365835资产总计94069825597847934431
流动负债：
短期借款
8/172021年第三季度报告
向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据3439619应付账款735397324377211439预收款项合同负债15792782543288580卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬9417382398002672应交税费164793425108121313其他应付款11441129375471768
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债18204375其他流动负债1859000116527615流动负债合计1306937685718623387
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债14272707长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益500000500000递延所得税负债901454714719274其他非流动负债非流动负债合计2378725415219274负债合计1330724939733842661
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）6679042566666667其他权益工具
其中：优先股
9/172021年第三季度报告
永续债资本公积50231752584940808023
减：库存股
其他综合收益-7923594-7534858专项储备盈余公积3333333433333334一般风险准备未分配利润29598682252080808604归属于母公司所有者权益（或股东权
80752436487114081770
益）合计少数股东权益101397210000
所有者权益（或股东权益）合计80762576207114091770负债和所有者权益（或股东权
94069825597847934431
益）总计
公司负责人：昌敬主管会计工作负责人：毛国华会计机构负责人：王璇合并利润表
2021年1—9月
编制单位：北京石头世纪科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入38270013112979755949
其中：营业收入38270013112979755949利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本28108653922029742136
其中：营业成本19182394861452508286利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加1553735319984533销售费用512644349368246101管理费用9154431053845101研发费用310998349172705592
财务费用-38098455-37547477
10/172021年第三季度报告
其中：利息费用利息收入4988591337981693
加：其他收益2650827641309841投资收益（损失以
16638032830181082“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益
-1474925344771955（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失
607851009368以“－”号填列）资产减值损失（损失-21324083-12477743以“－”号填列）资产处置收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以
11730119721054808316“－”号填列）
加：营业外收入4130108548
减：营业外支出906919157四、利润总额（亏损总额以
11729254111054907707“－”号填列）
减：所得税费用156861817155564402五、净利润（净亏损以
1016063594899343305“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润
1016063594899343305（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”1016059622899343305号填列）2.少数股东损益（净
3972亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净
-388736-12292174额
11/172021年第三季度报告
（一）归属母公司所有者
-388736-12292174的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的
其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其
-388736-12292174他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折
-388736-12292174算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额1015670886887051131
（一）归属于母公司所有
1015670886887051131
者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
15.2114.28
股)
（二）稀释每股收益(元/
15.1314.26
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：昌敬主管会计工作负责人：毛国华会计机构负责人：王璇
12/172021年第三季度报告
合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：北京石头世纪科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金40695225693467083701客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还135133026142755827收到其他与经营活动有关的现金693426040526982经营活动现金流入小计42115898553650366510
购买商品、接受劳务支付的现金24174418841738324043客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工及为职工支付的现金293794604192870185支付的各项税费306889489278165051支付其他与经营活动有关的现金4425374252355364经营活动现金流出小计30623797192261714643经营活动产生的现金流量净额11492101361388651867
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金68763071094016000000取得投资收益收到的现金20954079630181082
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
13/172021年第三季度报告
投资活动现金流入小计70858479054046181082
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
376014221611784314
支付的现金投资支付的现金77716005178937000000质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净
2960039
额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计81505747779548784314
投资活动产生的现金流量净额-1064726872-5502603232
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金74570744381318254
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现
1000000
金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金19586952筹资活动现金流入小计270440264381318254偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金137000001133333334
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金1587355813511911筹资活动现金流出小计152873559146845245
筹资活动产生的现金流量净额-1258295334234473009
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-6647125-4071908
五、现金及现金等价物净增加额-47993394116449736
加：期初现金及现金等价物余额449742370247814287
六、期末现金及现金等价物余额401748976364264023
公司负责人：昌敬主管会计工作负责人：毛国华会计机构负责人：王璇
(二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金14241794251424179425结算备付金拆出资金交易性金融资产37967819803796781980衍生金融资产3887300038873000
14/172021年第三季度报告
应收票据1247410812474108应收账款135778868135778868应收款项融资
预付款项1782096713883320-3937647应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款2238295922382959
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货381043380381043380合同资产48421634842163持有待售资产一年内到期的非流动资产100305019100305019其他流动资产102086727102086727
流动资产合计60365685966032630949-3937647
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资1200000012000000其他权益工具投资其他非流动金融资产331040087331040087投资性房地产固定资产6093616960936169在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产3741527537415275无形资产59410365941036开发支出商誉长期待摊费用38954813895481递延所得税资产1652184816521848其他非流动资产13810312141381031214非流动资产合计1811365835184878111037415275资产总计7847934431788141205933477628
流动负债：
短期借款向中央银行借款
15/172021年第三季度报告
拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款377211439377211439预收款项合同负债4328858043288580卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬9800267298002672应交税费108121313108121313其他应付款7547176875471768
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债1665486116654861其他流动负债1652761516527615流动负债合计71862338773527824816654861
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债1682276716822767长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益500000500000递延所得税负债1471927414719274其他非流动负债非流动负债合计152192743204204116822767负债合计73384266176732028933477628
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）6666666766666667其他权益工具
其中：优先股永续债
16/172021年第三季度报告
资本公积49408080234940808023
减：库存股
其他综合收益-7534858-7534858专项储备盈余公积3333333433333334一般风险准备未分配利润20808086042080808604归属于母公司所有者权益
71140817707114081770（或股东权益）合计少数股东权益1000010000所有者权益（或股东权
71140917707114091770
益）合计负债和所有者权益（或
7847934431788141205933477628股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用根据财政部于2018年12月7日发布的《关于修订印发的通知》（财会〔2018〕35号），对于修订后的《企业会计准则第21号——租赁》（简称“新租赁准则”），本公司自2021年1月1日起施行新租赁准则。本集团及本公司于2021年1月1日首次执行新租赁准则，根据相关规定，本集团及本公司对于首次执行日前已存在的合同选择不再重新评估。本集团及本公司对于该准则的累积影响数调整2021年年初留存收益以及财务报表相关项目金额，比较财务报表2020年度财务报表未重列，具体情况请见2021年半年度报告。
特此公告。
北京石头世纪科技股份有限公司董事会
2021年10月30日