一汽解放:2021年第三季度报告

一汽解放集团股份有限公司2021年第三季度报告公告编号：2021-069
一汽解放集团股份有限公司
2021年第三季度报告
2021年10月
1一汽解放集团股份有限公司2021年第三季度报告公告编号：2021-069
重要内容提示
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声
明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
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一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否年初至报告期末本报告期比上年同本报告期年初至报告期末比上年同期增减期增减（注1）
营业收入（元）（注2）10001313081.03-65.20%88601476202.19-9.19%归属于上市公司股东的
298896207.18-40.34%3567874773.7234.59%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净206499009.31-71.88%3362598013.8669.79%利润（元）经营活动产生的现金流
13418880539.6596.48%28944594902.8288.98%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.0648-40.39%0.769633.82%
稀释每股收益（元/股）0.0648-40.39%0.769633.82%
增加3.09个百
加权平均净资产收益率1.21%减少1.04个百分点13.53%分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）85721835558.0164237522674.2233.45%归属于上市公司股东的
25928181715.2624560505430.405.57%
所有者权益（元）
注1：公司2020年度完成重大资产重组，上年同期财务数据包含置出资产一汽奔腾轿车有限公司相关财务数据。
注2：根据新收入准则要求，对上年同期数进行了调整，不影响利润总额。
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(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期项目本报告期金额说明末金额非流动资产处置损益（包括已计提资为处置非流动性资产产生的损
0.00-183677.14产减值准备的冲销部分）失。
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策
104188048.39226483457.11
规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
债务重组损益0.00770487.34主要为债务重组收益。
单独进行减值测试的应收款项减值主要为单独进行减值测试的应
0.002574403.69
准备转回收款项减值准备转回。
除上述各项之外的其他营业外收入主要为收到赔偿金、违约金及罚
6717075.0523123770.83和支出款等。
减：所得税影响额18507925.5747491681.97
合计92397197.87205276759.86--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用单位：元项目年初至报告期末上年同期同比增减变动原因
税金及附加331239740.02627435459.78-47.21%主要为本期无消费税。
信用减值损失-22188747.1713214166.56-267.92%主要为本期应收账款结构变动。
主要为本期计提存货跌价准备减
资产减值损失-153622082.45-356503062.0456.91%少。
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资产处置收益-183677.145768187.87-103.18%主要为本期处置固定资产减少。
主要为本期收到与企业日常活动
营业外收入47627709.2319065779.26149.81%无直接关系的利得增加。
主要为非流动资产毁损报废损失
营业外支出24503938.406514539.25276.14%增加。
主要为本期子公司一汽解放汽车
所得税费用470765632.131203988500.49-60.90%
有限公司税率为15%。
货币资金44594289759.0618661067660.75138.97%主要为本期银行存款增加。
主要为本期应收商业承兑汇票减
应收票据141828206.31385446896.47-63.20%少。
应收账款1834426859.11775747204.55136.47%主要为应收货款增加。
应收款项融资11817193986.243555887693.38232.33%主要为应收银行承兑汇票增加。
预付款项702470544.87501238900.8940.15%主要为预付投资项目增加。
存货6190523467.9019962854836.40-68.99%主要为库存商品减少。
其他流动资产955073401.392163140406.36-55.85%主要为本期增值税留抵税额减少。
在建工程1378964417.19714998964.1792.86%主要为本期投资项目增加。
使用权资产83337674.1157928433.1743.86%主要为本期经营租入资产增加。
主要为本期开具银行承兑汇票增
应付票据27349387550.773877959965.42605.25%加。
预收款项110684.641838438.16-93.98%主要为本期预收租赁费减少。
合同负债2003623964.967077617284.71-71.69%主要为本期预收货款减少。
应付职工薪酬658128565.57337520594.2994.99%主要为本期应付职工薪酬增加。
其他流动负债168408623.48804811476.47-79.07%主要为本期待转销项税减少。
主要为本期销售商品、提供劳务收经营活动产生的
28944594902.8215315837734.8088.98%到现金增加和购买商品、接受劳务
现金流量净额支付现金减少。
投资活动产生的
2696722313.73-6424883178.69141.97%主要为上期支付资产重组对价。
现金流量净额
筹资活动产生的主要为本期支付股利、无短期借
-2019251002.521345401047.15-250.09%现金流量净额款。
现金及现金等价主要为本期经营活动产生现金流
29622066214.0310236153195.56189.39%
物净增加额量增加。
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二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数840570先股股东总数前10名股东持股情况
质押、标记或冻结持有有限售条件股东名称股东性质持股比例持股数量情况的股份数量股份状态数量
中国第一汽车股份有限公司国有法人65.81%30606499013060649901
一汽奔腾轿车有限公司国有法人16.87%784500000784500000
香港中央结算有限公司境外法人1.00%46295595
曲海鹏境内自然人0.78%36096600吉林省国有资本运营有限责
国有法人0.29%13712916任公司
李嘉燊境内自然人0.19%8847400
黎燕境内自然人0.16%7660000
中欧基金－农业银行－中欧
其他0.12%5549500中证金融资产管理计划
博时基金－农业银行－博时
其他0.12%5549500中证金融资产管理计划中国建设银行股份有限公司
－广发中证全指汽车指数型其他0.10%4705484发起式证券投资基金前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量香港中央结算有限公司46295595人民币普通股46295595曲海鹏36096600人民币普通股36096600吉林省国有资本运营有限责任公司13712916人民币普通股13712916李嘉燊8847400人民币普通股8847400黎燕7660000人民币普通股7660000
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中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理
5549500人民币普通股5549500
计划
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理
5549500人民币普通股5549500
计划
中国建设银行股份有限公司－广发中证全指汽
4705484人民币普通股4705484
车指数型发起式证券投资基金
大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理
3713100人民币普通股3713100
计划杨灿雄3477426人民币普通股3477426
上述股东中，一汽奔腾轿车有限公司为中国第一汽车股份有限公司全资子公上述股东关联关系或一致行动司，属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人；从公开披露资料了的说明解到，公司未知其他流通股股东之间是否存在关联关系，也未知其他流通股股东是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
境内自然人曲海鹏通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持
有本公司股票36096600股，境内自然人黎燕通过东莞证券股份有限公司客前10名股东参与融资融券业务
户信用交易担保证券账户持有本公司股票7660000股，境内自然人杨灿雄情况说明通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司股票
3477326股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
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三、其他重要事项
□适用√不适用
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四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：一汽解放集团股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金44594289759.0618661067660.75结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据141828206.31385446896.47
应收账款1834426859.11775747204.55
应收款项融资11817193986.243555887693.38
预付款项702470544.87501238900.89应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款313186477.66323340255.94
其中：应收利息
应收股利17763787.54买入返售金融资产
存货6190523467.9019962854836.40
合同资产62740575.7958333927.32持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产955073401.392163140406.36
流动资产合计66611733278.3346387057782.06
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
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长期应收款
长期股权投资5123936429.074564112015.71其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产64675670.5167131432.98
固定资产7777160653.697967355256.10
在建工程1378964417.19714998964.17生产性生物资产油气资产
使用权资产83337674.11
无形资产2690554210.902768680680.06开发支出商誉
长期待摊费用385637.96538756.94
递延所得税资产1991087586.251767647786.20其他非流动资产
非流动资产合计19110102279.6817850464892.16
资产总计85721835558.0164237522674.22
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据27349387550.773877959965.42
应付账款16550739819.2315315501301.68
预收款项110684.641838438.16
合同负债2003623964.967077617284.71卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬658128565.57337520594.29
应交税费288333056.20368688899.58
其他应付款7685453637.997096718142.69
其中：应付利息
应付股利2850498.22171500.02应付手续费及佣金
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应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债168408623.48804811476.47
流动负债合计54704185902.8434880656103.00
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债71992009.44长期应付款
长期应付职工薪酬735143261.67733714239.66
预计负债1650965397.791452060124.12
递延收益2383053510.042360058568.26
递延所得税负债248313760.97250528208.78其他非流动负债
非流动负债合计5089467939.914796361140.82
负债合计59793653842.7539677017243.82
所有者权益：
股本4650653869.004609666212.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积10406684194.9010098280767.34
减：库存股288553105.28
其他综合收益-3128480.15-3103446.44
专项储备319119978.35253571466.48
盈余公积2394517079.972394517079.97一般风险准备
未分配利润8448888178.477207573351.05
归属于母公司所有者权益合计25928181715.2624560505430.40少数股东权益
所有者权益合计25928181715.2624560505430.40
负债和所有者权益总计85721835558.0164237522674.22
法定代表人：胡汉杰主管会计工作负责人：欧爱民会计机构负责人：司玉琢
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2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入88601476202.1997568134520.53
其中：营业收入88601476202.1997568134520.53利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本85221213616.4094165376224.97
其中：营业成本80576423462.1088593451243.03利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加331239740.02627435459.78
销售费用1679707253.972272573084.11
管理费用1600630369.141748500947.39
研发费用1883936904.791693978830.47
财务费用-850724113.62-770563339.81
其中：利息费用944282.48
利息收入659893559.06535627826.16
加：其他收益227960031.13243820670.15
投资收益（损失以“－”号填列）583288524.86502127010.10
其中：对联营企业和合营企业的投资收益582518037.52502127010.10以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）-22188747.1713214166.56
资产减值损失（损失以“-”号填列）-153622082.45-356503062.04
资产处置收益（损失以“-”号填列）-183677.145768187.87
三、营业利润（亏损以“－”号填列）4015516635.023811185268.20
加：营业外收入47627709.2319065779.26
减：营业外支出24503938.406514539.25
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）4038640405.853823736508.21
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减：所得税费用470765632.131203988500.49
五、净利润（净亏损以“－”号填列）3567874773.722619748007.72
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）3567874773.722619748007.72
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润3567874773.722650835938.58
2.少数股东损益-31087930.86
六、其他综合收益的税后净额-25033.71-25956585.53
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-25033.71-25956585.53
（一）不能重分类进损益的其他综合收益-27650000.00
1.重新计量设定受益计划变动额-27650000.00
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益-25033.711693414.47
1.权益法下可转损益的其他综合收益-22036.701830752.43
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-2997.01-137337.96
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额3567849740.012593791422.19
归属于母公司所有者的综合收益总额3567849740.012624879353.05
归属于少数股东的综合收益总额-31087930.86
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.76960.5751
（二）稀释每股收益0.76960.5751
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
注：根据新收入准则要求，本表上年同期数进行了调整，具体为营业收入减少162106468.09元，营业总成本减少162106468.09元，营业成本增加1884767798.52元，销售费用减少2046874266.61元，不影响利润总额。
法定代表人：胡汉杰主管会计工作负责人：欧爱民会计机构负责人：司玉琢
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3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金67987837879.3664830277496.79客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金813657879.371887262444.76
经营活动现金流入小计68801495758.7366717539941.55
购买商品、接受劳务支付的现金31867440269.0641039650950.30客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金3658669337.933594126293.49
支付的各项税费2666517775.893934472338.75
支付其他与经营活动有关的现金1664273473.032833452624.21
经营活动现金流出小计39856900855.9151401702206.75
经营活动产生的现金流量净额28944594902.8215315837734.80
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金4907799.9227841627.89
处置固定资产、无形资产和其他长期资
2145684.7321674408.99
产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
14一汽解放集团股份有限公司2021年第三季度报告公告编号：2021-069
收到其他与投资活动有关的现金4348713347.54415200183.85
投资活动现金流入小计4355766832.19464716220.73
购建固定资产、无形资产和其他长期资
1659044518.461203727341.71
产支付的现金
投资支付的现金4710350165.32质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金975521892.39
投资活动现金流出小计1659044518.466889599399.42
投资活动产生的现金流量净额2696722313.73-6424883178.69
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金309046933.78
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金1345901047.15收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计309046933.781345901047.15偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金2322647936.30
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金5650000.00500000.00
筹资活动现金流出小计2328297936.30500000.00
筹资活动产生的现金流量净额-2019251002.521345401047.15
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-202407.70
五、现金及现金等价物净增加额29622066214.0310236153195.56
加：期初现金及现金等价物余额14786680218.8224261742449.45
六、期末现金及现金等价物余额44408746432.8534497895645.01
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(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金18661067660.7518661067660.75结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据385446896.47385446896.47
应收账款775747204.55775747204.55
应收款项融资3555887693.383555887693.38
预付款项501238900.89497993828.87-3245072.02应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款323340255.94323340255.94
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货19962854836.4019962854836.40
合同资产58333927.3258333927.32持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产2163140406.362163140406.36
流动资产合计46387057782.0646383812710.04-3245072.02
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
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长期应收款
长期股权投资4564112015.714564112015.71其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产67131432.9867131432.98
固定资产7967355256.107967355256.10
在建工程714998964.17714998964.17生产性生物资产油气资产
使用权资产57928433.1757928433.17
无形资产2768680680.062768680680.06开发支出商誉
长期待摊费用538756.94538756.94
递延所得税资产1767647786.201767647786.20其他非流动资产
非流动资产合计17850464892.1617908393325.3357928433.17
资产总计64237522674.2264292206035.3754683361.15
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据3877959965.423877959965.42
应付账款15315501301.6815315501301.68
预收款项1838438.161838438.16
合同负债7077617284.717077617284.71卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬337520594.29337520594.29
应交税费368688899.58368688899.58
其他应付款7096718142.697096718142.69
其中：应付利息
应付股利171500.02171500.02应付手续费及佣金
17一汽解放集团股份有限公司2021年第三季度报告公告编号：2021-069
应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债804811476.47804811476.47
流动负债合计34880656103.0034880656103.00
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债55916372.9555916372.95长期应付款
长期应付职工薪酬733714239.66733714239.66
预计负债1452060124.121452060124.12
递延收益2360058568.262360058568.26
递延所得税负债250528208.78250528208.78其他非流动负债
非流动负债合计4796361140.824852277513.7755916372.95
负债合计39677017243.8239732933616.7755916372.95
所有者权益：
股本4609666212.004609666212.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积10098280767.3410098280767.34
减：库存股
其他综合收益-3103446.44-3103446.44
专项储备253571466.48253571466.48
盈余公积2394517079.972394517079.97一般风险准备
未分配利润7207573351.057206340339.25-1233011.80
归属于母公司所有者权益合计24560505430.4024559272418.60-1233011.80少数股东权益
所有者权益合计24560505430.4024559272418.60-1233011.80
负债和所有者权益总计64237522674.2264292206035.3754683361.15
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调整情况说明：
财政部于2018年12月7日颁布了《企业会计准则第21号——租赁》（以下简称“新租赁准则”），本公司自2021年1月1日起执行该准则。
本公司根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整本公司2021年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，未对比较财务报表数据进行调整。本公司仅对在2021年1月1日尚未完成的合同的累积影响数调整本公司2021年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额。首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初合并财务报表相关项目情况：
项目2020.12.312021.01.01调整数
预付款项501238900.89497993828.87-3245072.02
使用权资产57928433.1757928433.17
租赁负债55916372.9555916372.95
未分配利润7207573351.057206340339.25-1233011.80
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
一汽解放集团股份有限公司董事会
2021年10月30日
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