久日新材:天津久日新材料股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：688199证券简称：久日新材
天津久日新材料股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入265545777.9018.12894241003.3626.40归属于上市公司股东的
24487373.90-37.10108146877.61-5.23
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净14949961.63-40.4971855775.47-9.44利润
1/142021年第三季度报告
经营活动产生的现金流
不适用不适用38920140.29-75.25量净额
基本每股收益（元/股）0.23-34.291.00-2.91
稀释每股收益（元/股）0.23-34.291.00-2.91
加权平均净资产收益率减少0.54减少0.08个
0.934.11
（%）个百分点百分点
研发投入合计14293896.3849.1648074813.6378.65
研发投入占营业收入的增加1.12增加1.57个
5.385.38比例（%）个百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产3271105866.263303224167.49-0.97归属于上市公司股东的
2662744259.882616701607.951.76
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损
益（包括已计提资产-380769.05-1479394.12减值准备的冲销部
分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府
补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按1153777.846620788.73照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联
营企业及合营企业的25735.78投资成本小于取得投
2/142021年第三季度报告
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允
11484744.7538680727.17
价值变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
3/142021年第三季度报告
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其
-1144934.13-1262437.97他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额1577355.206294505.19少数股东权益影
-1948.06-187.74响额（税后）
合计9537412.2736291102.14
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因基于策略性降价政策及本着与客
户长期友好合作，在本季度原材料市场价格较去年大幅增长情况下，本季度单位销售价格在逐步归属于上市公司股东的稳健调增，导致单位销售价格增-37.10
净利润_本报告期长幅度小于单位成本增长幅度；
同时，本年第三季度销售收入部分为前期签订的低价订单形成，
导致第三季度较上年同期毛利降低幅度较大。
归属于上市公司股东的同“归属于上市公司股东的净利扣除非经常性损益的净-40.49润_本报告期”变动原因。
利润_本报告期基本每股收益（元/股）同“归属于上市公司股东的净利-34.29_本报告期润_本报告期”变动原因。
稀释每股收益（元/股）同“归属于上市公司股东的净利-34.29_本报告期润_本报告期”变动原因。
经营活动产生的现金流原材料价格上涨，采购现付和预-75.25
量净额_年初至报告期末付款增加，购买商品支付的现金
4/142021年第三季度报告增加；销售额增加，支付的各项税费增加等原因综合所致。
上期受疫情影响公司恢复生产
后优先以满足客户订单为主，一定程度上放缓了部分研发项目的
研发投入合计_本报告期49.16中试工作，研发项目进度滞后，研发费用减少；本期研发工作正常进行，人力、物料投入较上年同期大幅增加。
研发投入合计_年初至报同“研发投入合计_本报告期”
78.65
告期末变动原因。
二、股东信息普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东报告期末表决权恢复的优先
12303不适用
总数股股东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标包含转融通持有有限售记或冻结股东性持股比借出股份的股东名称持股数量条件股份数情况
质例(%)限售股份数量股份数量状态量境内自
赵国锋1977160917.781977160919771609无0然人境内自
解敏雨63680335.73150000150000无0然人深圳市创新投资集团国有法
51234004.6100无0
有限公司人境内自
王立新14864371.3414864371486437无0然人境内非山东圣丰投资有限公
国有法11000000.9911000001100000无0司人境内自
项金生10000000.9000无0然人境内非山西红土创新创业投
国有法10000000.9000无0资有限公司人境内自
牟桂芬8991800.8100无0然人
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境内自
陈发树8922010.8000无0然人深圳尚辰投资企业
其他8000000.7200无0（有限合伙）北京龙马汇资本投资
有限公司－宁波梅山
保税港区丰融投资管其他8000000.7200无0理合伙企业（有限合伙）前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量解敏雨6218033人民币普通股6218033深圳市创新投资集团
5123400人民币普通股5123400
有限公司项金生1000000人民币普通股1000000山西红土创新创业投
1000000人民币普通股1000000
资有限公司牟桂芬899180人民币普通股899180陈发树892201人民币普通股892201深圳尚辰投资企业
800000人民币普通股800000（有限合伙）北京龙马汇资本投资
有限公司－宁波梅山保税港区丰融投资管800000人民币普通股800000理合伙企业（有限合伙）鼎泰海富投资管理有
775736人民币普通股775736
限公司太平洋证券股份有限
740560人民币普通股740560
公司
1.上述“前10名股东持股情况”中，赵国锋先生与王立新女士为
配偶关系；赵国锋先生为山东圣丰投资有限公司的实际控制人；深圳市上述股东关联关系或创新投资集团有限公司与山西红土创新创业投资有限公司互为关联方。
一致行动的说明
2.上述“前10名无限售条件股东持股情况”中，深圳市创新投资
集团有限公司与山西红土创新创业投资有限公司互为关联方。
前10名股东及前10
上述“前10名股东持股情况”和“前10名无限售条件股东持股情名无限售股东参与融况”中，陈发树先生共持有892201股，其中通过普通证券账户持有资融券及转融通业务
892101股，通过投资者信用证券账户持有100股。
情况说明（如有）
注：公司回购专户持股情况未在“前10名股东持股情况”和“前10名无限售条件股东持股情况”中列示，截至本报告期末，天津久日新材料股份有限公司回购专用证券账户持股数为
2821248股，占公司总股本的比例为2.54%。
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三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
（一）公司主要产品的销售量持续增长
公司为扩大国内外市场销售，加大市场占有率，采取了策略性降价，虽然公司产品短期内利润空间被压缩，但是公司的产品销售量及市场占有率呈较大增长趋势。2021年1-9月，公司主要产品光引发剂的销售量为15906.24吨，较上年同期的销售量增长39.19%。客户和市场对公司产品的认可度在持续提升，公司的综合竞争实力得到进一步巩固。
（二）子公司大晶信息增资扩股并引入战略投资者
为加速推进大晶信息年产600吨微电子光刻胶专用光敏剂项目的建设，更好地助力公司稳健发展，经公司总裁办公会审议通过，2021年7月16日，公司与厦门恒坤新材料科技股份有限公司、康文兵先生和大晶信息化学品（徐州）有限公司共同签署了《增资扩股协议》，大晶信息拟将其注册资本从人民币15000.00万元增加至人民币16667.00万元，厦门恒坤新材料科技股份有限公司拟以人民币2000.00万元认缴大晶信息新增注册资本1667.00万元，取得大晶信息
10.00%的股权。
（三）设立全资子公司天津久日半导体材料有限公司
根据公司以“光固化产业为核心、半导体产业为重点”的产业发展方向，为立足公司长远发展，促进公司完善产业布局，提高公司在半导体电子化学材料方面的研发能力，经公司总裁办公会审议通过，2021年8月16日，公司在天津市西青区设立全资子公司天津久日半导体材料有限公司，发展定位为半导体领域相关的化学材料的研发、制造和销售，拓展公司半导体产业领域布局，进一步增强公司在电子化学材料方面的综合实力。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:天津久日新材料股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金144209247.75136889936.14结算备付金拆出资金
交易性金融资产544995448.04601975347.03衍生金融资产应收票据
7/142021年第三季度报告
应收账款204780726.21203973734.79
应收款项融资20742133.2845576687.87
预付款项34080134.538946892.37应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款9282584.285074657.03
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货239460969.15206215747.07合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产80000.00
其他流动资产652188444.201095076223.57
流动资产合计1849819687.442303729225.87
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款1000125.71
长期股权投资73837661.8456815575.16
其他权益工具投资60589971.2433894241.49其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产492853428.54481397077.27
在建工程433808255.82198156001.28生产性生物资产油气资产
使用权资产2353550.35
无形资产124993132.08110190441.21开发支出
商誉42025802.9242025802.92
长期待摊费用15288883.7411550203.06
递延所得税资产9241047.729420070.80
其他非流动资产165294318.8656045528.43
非流动资产合计1421286178.82999494941.62
资产总计3271105866.263303224167.49
流动负债：
短期借款378042125.02532692388.93向中央银行借款拆入资金
8/142021年第三季度报告
交易性金融负债衍生金融负债
应付票据8000000.0011000000.00
应付账款82991170.2288501815.27预收款项
合同负债3796520.973001861.12卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬8507882.8319935019.28
应交税费5318664.2815611923.96
其他应付款9980603.691127886.53
其中：应付利息
应付股利20250.0015000.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债4327314.27
其他流动负债803105.20788618.44
流动负债合计501767386.48672659513.53
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款61030000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债1525077.52
长期应付款482030.47487095.00长期应付职工薪酬预计负债
递延收益19953975.977459205.12
递延所得税负债14988680.986157329.34其他非流动负债
非流动负债合计97979764.9414103629.46
负债合计599747151.42686763142.99
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）111226800.00111226800.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2040745213.362040745213.36
9/142021年第三季度报告
减：库存股127669277.4580001337.56
其他综合收益23397630.93762439.54
专项储备6384492.785514026.76
盈余公积45335483.9445335483.94一般风险准备
未分配利润563323916.32493118981.91归属于母公司所有者权益（或股东权
2662744259.882616701607.95
益）合计
少数股东权益8614454.96-240583.45
所有者权益（或股东权益）合计2671358714.842616461024.50负债和所有者权益（或股东权
3271105866.263303224167.49
益）总计
公司负责人：赵国锋主管会计工作负责人：马秀玲会计机构负责人：马秀玲合并利润表
2021年1—9月
编制单位：天津久日新材料股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入894241003.36707444361.26
其中：营业收入894241003.36707444361.26利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本804526755.73620047858.56
其中：营业成本678991222.08518226303.30利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加7903546.038318136.19
销售费用15693032.8630228007.02
管理费用41816288.6137200842.49
研发费用48074813.6326910112.66
财务费用12047852.52-835543.10
其中：利息费用11685516.566013638.34
利息收入1793401.9711920139.08
加：其他收益6627958.337081633.23
10/142021年第三季度报告投资收益（损失以
28439407.208288479.72“－”号填列）
其中：对联营企业和
1822086.68338478.28
合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益
12159675.3522995345.09（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失-1476952.1713940940.79以“－”号填列）资产减值损失（损失-459958.52359232.29以“－”号填列）资产处置收益（损失
8979.51-2145526.71以“－”号填列）三、营业利润（亏损以
135013357.33137916607.11“－”号填列）
加：营业外收入300418.077544240.99
减：营业外支出3032663.498665748.79四、利润总额（亏损总额以
132281111.91136795099.31“－”号填列）
减：所得税费用24279195.8923014228.46五、净利润（净亏损以
108001916.02113780870.85“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润
108001916.02113780870.85（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”108146877.61114118240.87号填列）2.少数股东损益（净-144961.59-337370.02亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净
22622033.593619525.18
额
（一）归属母公司所有者
22622033.593619525.18
的其他综合收益的税后净额
11/142021年第三季度报告
1.不能重分类进损益的
22691370.293731577.45
其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投
22691370.293731577.45
资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其
-69336.70-112052.27他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折
-69336.70-112052.27算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额130623949.61117400396.03
（一）归属于母公司所有
130768911.20117737766.05
者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的
-144961.59-337370.02综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
1.001.03
股)
（二）稀释每股收益(元/
1.001.03
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：赵国锋主管会计工作负责人：马秀玲会计机构负责人：马秀玲合并现金流量表
2021年1—9月
12/142021年第三季度报告
编制单位：天津久日新材料股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金689838629.30580192820.51客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还75602346.0738325001.15
收到其他与经营活动有关的现金23533529.1320334926.46
经营活动现金流入小计788974504.50638852748.12
购买商品、接受劳务支付的现金549310941.22305288045.72客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金101014467.6181228316.24
支付的各项税费67202136.9141620671.27
支付其他与经营活动有关的现金32526818.4753478513.30
经营活动现金流出小计750054364.21481615546.53
经营活动产生的现金流量净额38920140.29157237201.59
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金1655445416.292160000000.00
取得投资收益收到的现金14469603.0322290827.38
处置固定资产、无形资产和其他长期
122917.06346831.64
资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现
5726.00
金净额
收到其他与投资活动有关的现金1703.3112498.72
投资活动现金流入小计1670039639.692182655883.74
购建固定资产、无形资产和其他长期
356510827.16110124177.81
资产支付的现金
13/142021年第三季度报告
投资支付的现金1168200000.001830000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金50325604.34
投资活动现金流出小计1524710827.161990449782.15
投资活动产生的现金流量净额145328812.53192206101.59
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金9000000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到
9000000.00
的现金
取得借款收到的现金289750689.82401000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金7254118.5217649204.84
筹资活动现金流入小计306004808.34418649204.84
偿还债务支付的现金381550000.00132000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现
45606064.85119426676.68
金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金50932461.8644975292.64
筹资活动现金流出小计478088526.71296401969.32
筹资活动产生的现金流量净额-172083718.37122247235.52
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
-918920.99-2185386.80响
五、现金及现金等价物净增加额11246313.46469505151.90
加：期初现金及现金等价物余额132881634.29274059962.17
六、期末现金及现金等价物余额144127947.75743565114.07
公司负责人：赵国锋主管会计工作负责人：马秀玲会计机构负责人：马秀玲
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告。
天津久日新材料股份有限公司董事会
2021年10月30日