新金路:2021年第三季度报告

四川新金路集团股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：000510证券简称：新金路公告编号：临2021—77号
四川新金路集团股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.公司董事局、监事局及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人刘江东先生、主管会计工作负责人张振亚先生及会计机构负责人(会计主管
人员)张东先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否年初至报告期末比上年本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末同期增减
营业收入（元）802186425.8742.20%2256338757.9941.89%归属于上市公司股东的
48489170.35不可比210456466.73535.84%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净68927363.77529.10%236725095.36512.22%利润（元）经营活动产生的现金流
————237453204.86175.04%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.0796不可比0.3455536.28%
稀释每股收益（元/股）0.0796不可比0.3455536.28%
加权平均净资产收益率4.15%5.14%18.01%14.73%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）1972788874.661816415281.288.61%归属于上市公司股东的
1180520756.361063609816.9510.99%
所有者权益（元）
1四川新金路集团股份有限公司2021年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备-86292.61-2604842.41的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定504466.143622763.45额或定量持续享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、-22927876.63-29390701.63交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出1744758.301775006.36
处置子公司产生的损益876977.501063078.83
减：所得税影响额489688.43560121.65
少数股东权益影响额（税后）60537.69173811.58
合计-20438193.42-26268628.63--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：元
一、资产负债表项目变动分析项目2021年9月30日2020年12月31日变动比例变动原因
主要是报告期营收规模及经营业绩增长，相应增加货币资金255687066.64179035228.2142.81%货币资金，以及收回股权转让款及保险公司赔偿款所致。
交易性金融资产 7454360.00 0.00 不可比 主要是报告期公司开展PVC期货套期保值业务。
应收票据4885505.820.00不可比主要是报告期公司收到的商业承兑汇票。
主要是由于报告期按照销售合同对部份客户给予
应收账款34617384.8419748344.6475.29%信用账期所致。
主要是由于报告期公司收到的银行承兑汇票结算
应收款项融资163141845.70122538740.8233.13%款增加所致。
2四川新金路集团股份有限公司2021年第三季度报告
主要是由于报告期已收回股权转让款及保险公司
其他应收款13514069.85100659492.96-86.57%赔偿款所致。
主要是由于报告期可抵扣的增值税进项税减少所
其他流动资产9863662.6519510829.44-49.45%致。
主要是由于报告期正在实施岷江电化东面边坡治
在建工程47648916.204634369.95928.16%理等工程项目所致。
使用权资产1266459.210.00不可比主要是报告期公司执行新租赁准则所致。
其他非流动资产20255825.721456853.431290.38%主要是由于报告期预付的工程款项增加所致。
主要是由于报告期向银行开出的银行承兑汇票减
应付票据66391800.0095716189.89-30.64%少所致
合同负债101508735.7340365476.98151.47%主要是由于报告期预收货款增加所致。
主要是由于报告期按税法规定计提的企业所得税
应交税费46330074.2221689775.98113.60%增加所致。
主要是由于报告期与合同负债相关的待转增值税
其他流动负债13196135.655247512.01151.47%销项税增加所致
主要是由于公司按照财税（2018）54号文之规定，递延所得税负债37364354.4227198240.9537.38%报告期确认一次性购买500万元以下的设备在税前列支产生的递延所得税负债增加所致。
库存股89981801.770.00不可比主要是由于报告期公司实施股份回购业务所致。
主要是由于报告期公司安全生产费使用金额大于
专项储备1214410.314778135.86-74.58%计提金额所致。
二、利润表项目变动原因及说明
项目2021年1-9月2020年1-9月变动比例变动原因
主要是由于报告期公司主导产品树脂产品、碱产品
营业收入2256338757.991590168868.3641.89%的产销量较上年同期增加及树脂产品销售价格较上年同期增加所致。
主要是由于报告期增值税较上年同期增加，相应计税金及附加14271657.828929157.2259.83%缴的城建税、教育费附加、地方教育附加增加以及印花税增加所致。
研发费用9027496.515243656.1672.16%主要是由于报告期公司研发投入同比增加所致。
主要是由于报告期公司利润增加，相应计发的职工管理费用195510267.08142796148.6636.92%薪酬增加以及修理费用上升所致。
主要是由于公司上年同期转让新疆融创诚新能源
投资收益 11384670.27 16667669.84 -31.70% 有限公司股权实现收益以及开展PVC套期保值业务实现收益所致。
公允价值变动损 主要是由于报告期公司开展PVC套期保值业务亏损
-29390701.6366375.00-44379.78%益所致。
主要是由于报告期收回了其他应收款项相应计提
信用资产损失1858140.37-4076923.95不可比的坏账准备按规定转回所致。
主要是由于按企业会计准则及公司会计政策的规
资产减值损失127097.05-3853751.00不可比定计提库存商品减值准备减少所致。
3四川新金路集团股份有限公司2021年第三季度报告
主要是由于报告期收到的商标侵权款以及赔偿补
营业外收入3646829.60527403.93591.47%偿款较上年同期增加所致。
主要是由于上年同期下属子公司岷江电化遭受
营业外支出4514243.3824677595.63-81.71%“8.17"暴雨灾害，造成资产损失所致。主要是由于报告期下属子公司树脂公司及岷江电
所得税费用86700870.8111736471.02638.73%化实现的利润较上年同期增加，按照税法规定计缴的企业所得税费用增加所致。
三、现金流量表项目变动原因及说明
项目2021年1-9月2020年1-9月变动比例变动原因
主要是由于报告期公司树脂产品、碱产品的产销量经营活动产生的
237453204.8686333025.79175.04%较上年同期增加，加之树脂产品及电石等产品毛利
现金流量净额额增加相应增加了经营活动现金流入所致。
筹资活动产生的主要是由于报告期实施股份回购业务增加了筹资
-117169046.43-11233849.47不适用现金流量净额活动现金流出所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数440890
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量质押41044533
刘江东境内自然人8.82%5375295145939713冻结6789641四川金海马实业
境内非国有法人8.06%490783650质押44843050有限公司德阳市国有资产
国有法人3.54%215561240经营有限公司汉龙实业发展有
境内非国有法人2.06%125603650质押11000000限公司
华创证券－证券行业支持民企发展系列之华创证
券 1 号 FOF 单一
资产管理计划－其他2.00%121800000华创证券有限责任公司支持民企发展5号单一资产管北京萃智投资管
境内非国有法人1.43%87300000理有限公司深圳市特发集团
国有法人0.77%47075090有限公司
赵连海境内自然人0.76%46500000
瑞士信贷（香港）境外法人0.50%30486000
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有限公司
张洺瑞境内自然人0.48%29376000前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量四川金海马实业有限公司49078365人民币普通股49078365德阳市国有资产经营有限公司21556124人民币普通股21556124汉龙实业发展有限公司12560365人民币普通股12560365
华创证券－证券行业支持民企发
展系列之华创证券 1号 FOF单一资
12180000人民币普通股12180000
产管理计划－华创证券有限责任公司支持民企发展5号单一资产管北京萃智投资管理有限公司8730000人民币普通股8730000刘江东7813238人民币普通股7813238深圳市特发集团有限公司4707509人民币普通股4707509赵连海4650000人民币普通股4650000
瑞士信贷（香港）有限公司3048600人民币普通股3048600张洺瑞2937600人民币普通股2937600
上述股东关联关系或一致行动的上述前十大股东中，刘江东先生与四川金海马实业有限公司互为一致行动人，除上述情说明况外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系及是否属于一致行动人。
上述公司股东北京萃智投资管理有限公司通过招商证券股份有限公司客户信用交易担
保证券账户持有公司股份7500000股，通过普通证券账户持有公司股份1230000股，前10名股东参与融资融券业务情合计持有公司股份8730000股。
况说明（如有）上述公司股东张洺瑞通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司
股份2931700股，通过普通证券账户持有公司股份5900股，合计持有公司股份
2937600股。
注：四川新金路集团股份有限公司回购专用证券账户报告期末持有公司股份17970000股，持股比例占公司总股本的2.95%。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
公司于2021年9月3日，召开了2021年第六次临时董事局会议、2021年第一次临时监事局会议，并于2021年9月23日召开了2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》、《关于提请股东大会授权董事局办理公司2021年员工持股计划相关事宜的议案》，同意公司实施2021年员工持股计划。目前，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了本次员工持股计划证券专用账户，本次员工持股计划相关工作正在积极推进之中。
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四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：四川新金路集团股份有限公司
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金255687066.64179035228.21结算备付金拆出资金
交易性金融资产7454360.00衍生金融资产
应收票据4885505.82
应收账款34617384.8419748344.64
应收款项融资163141845.70122538740.82
预付款项44341353.1144526624.78应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款13514069.85100659492.96
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货192779216.09192508807.15合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产9863662.6519510829.44
流动资产合计726284464.70678528068.00
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资82558124.7570240575.85
其他权益工具投资56116722.0756116722.07其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产968823752.74932974109.59
在建工程47648916.204634369.95
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生产性生物资产油气资产
使用权资产1266459.21
无形资产56330970.3858394213.81
开发支出1226005.24商誉
长期待摊费用3584471.214644596.69
递延所得税资产8693162.449425771.89
其他非流动资产20255825.721456853.43
非流动资产合计1246504409.961137887213.28
资产总计1972788874.661816415281.28
流动负债：
短期借款197000000.00213680000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据66391800.0095716189.89
应付账款155469656.03184686597.60预收款项
合同负债101508735.7340365476.98卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬82449203.4769163511.59
应交税费46330074.2221689775.98
其他应付款36724935.4836929505.88
其中：应付利息113154.07989929.72
应付股利190968.37190968.37应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债13196135.655247512.01
流动负债合计699070540.58667478569.93
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债1447396.42
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长期应付款387058.80531067.40长期应付职工薪酬预计负债
递延收益20135885.8126217153.84
递延所得税负债37364354.4227198240.95其他非流动负债
非流动负债合计59334695.4553946462.19
负债合计758405236.03721425032.12
所有者权益：
股本609182254.00609182254.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积20425223.8120425223.81
减：库存股89981801.77其他综合收益
专项储备1214410.314778135.86
盈余公积111738603.02111738603.02一般风险准备
未分配利润527942066.99317485600.26
归属于母公司所有者权益合计1180520756.361063609816.95
少数股东权益33862882.2731380432.21
所有者权益合计1214383638.631094990249.16
负债和所有者权益总计1972788874.661816415281.28
法定代表人：刘江东主管会计工作负责人：张振亚会计机构负责人：张东
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入2256338757.991590168868.36
其中：营业收入2256338757.991590168868.36利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1945342559.781533035215.26
其中：营业成本1713820910.091362282924.79利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额
8四川新金路集团股份有限公司2021年第三季度报告
保单红利支出分保费用
税金及附加14271657.828929157.22
销售费用4828365.704829837.02
管理费用195510267.08142796148.66
研发费用9027496.515243656.16
财务费用7883862.588953491.41
其中：利息费用9705408.939833849.47
利息收入2180275.471279728.28
加：其他收益6187401.086020325.08
投资收益（损失以“－”号填列）11384670.2716667669.84
其中：对联营企业和合营企业的投资收益10093944.363526708.70以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）-29390701.6366375.00
信用减值损失（损失以“-”号填列）1858140.37-4076923.95
资产减值损失（损失以“-”号填列）127097.05-3853751.00
资产处置收益（损失以“-”号填列）37578.6993656.80
三、营业利润（亏损以“－”号填列）301200384.0472051004.87
加：营业外收入3646829.60527403.93
减：营业外支出4514243.3824677595.63
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）300332970.2647900813.17
减：所得税费用86700870.8111736471.02
五、净利润（净亏损以“－”号填列）213632099.4536164342.15
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）213632099.4536164342.15
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润210456466.7333098768.63
2.少数股东损益3175632.723065573.52
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
9四川新金路集团股份有限公司2021年第三季度报告
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额213632099.4536164342.15
归属于母公司所有者的综合收益总额210456466.7333098768.63
归属于少数股东的综合收益总额3175632.723065573.52
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.34550.0543
（二）稀释每股收益0.34550.0543
法定代表人：刘江东主管会计工作负责人：张振亚会计机构负责人：张东
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金2553014653.691861826266.02客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金25919179.3932177296.53
经营活动现金流入小计2578933833.081894003562.55
购买商品、接受劳务支付的现金1851094282.251449485569.38客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金243729788.20198431287.02
支付的各项税费147490809.8963765243.42
支付其他与经营活动有关的现金99165747.8895988436.94
10四川新金路集团股份有限公司2021年第三季度报告
经营活动现金流出小计2341480628.221807670536.76
经营活动产生的现金流量净额237453204.8686333025.79
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金75401974.0912000000.00
取得投资收益收到的现金294300.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
4041519.77266580.19
收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金47231420.92
投资活动现金流入小计79737793.8659498001.11
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
89784842.6691274747.65
支付的现金
投资支付的现金62493681.6443402810.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计152278524.30134677557.65
投资活动产生的现金流量净额-72540730.44-75179556.54
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金1000000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金1000000.00
取得借款收到的现金197000000.00219700000.00
收到其他与筹资活动有关的现金4170000.00
筹资活动现金流入小计198000000.00223870000.00
偿还债务支付的现金213680000.00224700000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金11507244.669833849.47
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金89981801.77570000.00
筹资活动现金流出小计315169046.43235103849.47
筹资活动产生的现金流量净额-117169046.43-11233849.47
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额47743427.99-80380.22
加：期初现金及现金等价物余额149731543.5491764596.66
六、期末现金及现金等价物余额197474971.5391684216.44
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
11四川新金路集团股份有限公司2021年第三季度报告
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金179035228.21179035228.21结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款19748344.6419748344.64
应收款项融资122538740.82122538740.82
预付款项44526624.7844526624.78应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款100659492.96100659492.96
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货192508807.15192508807.15合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产19510829.4419510829.44
流动资产合计678528068.00678528068.00
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资70240575.8570240575.85
其他权益工具投资56116722.0756116722.07其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产932974109.59932974109.59
在建工程4634369.954634369.95生产性生物资产油气资产
使用权资产1848663.471848663.47
无形资产58394213.8158394213.81开发支出商誉
长期待摊费用4644596.694644596.69
12四川新金路集团股份有限公司2021年第三季度报告
递延所得税资产9425771.899425771.89
其他非流动资产1456853.431456853.43
非流动资产合计1137887213.281139735876.751848663.47
资产总计1816415281.281818263944.751848663.47
流动负债：
短期借款213680000.00213680000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据95716189.8995716189.89
应付账款184686597.60184686597.60预收款项
合同负债40365476.9840365476.98卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬69163511.5969163511.59
应交税费21689775.9821689775.98
其他应付款36929505.8836929505.88
其中：应付利息989929.72989929.72
应付股利190968.37190968.37应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债5247512.015247512.01
流动负债合计667478569.93667478569.93
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债1848663.471848663.47
长期应付款531067.40531067.40长期应付职工薪酬预计负债
递延收益26217153.8426217153.84
递延所得税负债27198240.9527198240.95其他非流动负债
非流动负债合计53946462.1955795125.661848663.47
13四川新金路集团股份有限公司2021年第三季度报告
负债合计721425032.12723273695.591848663.47
所有者权益：
股本609182254.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积20425223.8120425223.81
减：库存股其他综合收益
专项储备4778135.864778135.86
盈余公积111738603.02111738603.02一般风险准备
未分配利润317485600.26317485600.26
归属于母公司所有者权益合计1063609816.951063609816.95
少数股东权益31380432.2131380432.21
所有者权益合计1094990249.161094990249.16
负债和所有者权益总计1816415281.281818263944.751848663.47
调整情况说明：报告期，公司按照财政部于2018年12月7日发布的《关于修订印发《企业会计准则第21号——租赁》通知》要求执行新租赁准则。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
四川新金路集团股份有限公司董事局
二○二一年十月三十日
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