柳工:2021年第三季度报告

证券代码：000528证券简称：柳工公告编号：2021-88
广西柳工机械股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保
证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同年初至报告期末比本报告期年初至报告期末期增减上年同期增减
营业收入（元）4974985551.92-7.14%19763027285.0516.89%
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归属于上市公司股东的净利润（元）127806846.01-59.70%889125285.49-10.70%归属于上市公司股东的扣除非经常性
107067524.98-52.46%801879319.571.21%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）————406797520.37-138.27%
基本每股收益（元/股）0.09-57.14%0.60-10.45%
稀释每股收益（元/股）0.09-57.14%0.60-10.45%
加权平均净资产收益率1.08%下降1.75个百分点7.70%下降1.47个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）34318420236.6034010501288.400.91%归属于上市公司股东的所有者权益
11954951611.0311456561405.374.35%
（元）
（二）非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期项目本报告期金额说明末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）525706.881657782.52计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政29723867.9599067712.43府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，
2169276.734688841.68
以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3182411.871070298.81
减：所得税影响额8383781.6818879298.39
少数股东权益影响额（税后）113336.98359371.13
合计20739321.0387245965.92--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
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□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：元资产负债表项目2021年9月30日2020年12月31日增减幅度原因说明
交易性金融资产-90333100.00-100.00%理财产品到期赎回
应收账款6196464660.194639429562.7733.56%主要是销售规模增加
预付款项288349429.40146263783.1797.14%主要是材料预付增加
其他应收款522814826.62390544404.1433.87%主要是代收代付款增加
债权投资150500.0052150500.00-99.71%金融工具净额列示
其他权益工具投资33522258.004000000.00738.06%主要是新增其他权益工具投资
在建工程647381383.89272335963.13137.71%主要是子公司二期工程建设增加
使用权资产42623289.69-100.00%2021年1月1日起执行新租赁准则
合同负债296035718.40164081368.4880.42%主要是合同履约义务增加
应交税费150690323.86230661768.00-34.67%主要是期末应交税费减少
其他应付款2270075647.481620027041.9240.13%主要是新增母公司借款一年内到期的非流动负主要是偿还一年内到期的长期借
823884703.762236646475.12-63.16%
债款
其他流动负债119279012.72403090125.75-70.41%主要是偿还短期债券
长期借款1797056905.58156012046.511051.87%主要是新增长期借款
租赁负债32379627.36-100.00%2021年1月1日起执行新租赁准则
长期应付款265324867.24642755804.46-58.72%主要是偿还售后回租款项
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递延收益418262975.01255183684.9363.91%政府补助增加
库存股28726282.3544800383.61-35.88%主要是部分限制性股票解锁
专项储备36725479.8418091830.20102.99%主要是安全生产费用计提增加利润表项目本期金额上年同期金额增减幅度原因说明
财务费用53661674.27239816274.62-77.62%主要是汇兑损失减少
投资收益172532085.76102702679.2767.99%主要是联营合营企业盈利增加
信用减值损失-168280081.76-128208067.3631.26%主要是信用减值计提增加
资产处置收益5750948.573512145.1763.74%主要是资产处置收益增加主要是上年新增非同一控制下
营业外收入10137056.8139786637.56-74.52%企业合并现金流量表项目本期金额上年同期金额增减幅度原因说明经营活动产生的现金流
406797520.37-1062951887.83不适用主要是净营运资金占用减少
量净额
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数98824报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0前10名股东持股情况
持有有限质押、标记或冻结股东名称股东性质持股比例持股数量售条件的情况股份数量股份状态数量
广西柳工集团机械有限公司国有法人34.68%5116314630
香港中央结算有限公司境外法人4.56%672957140
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金
其他0.62%91529100融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发中证金
其他0.62%90950600融资产管理计划
博时基金－农业银行－博时中证金
其他0.61%89308700融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易方达中其他0.59%87007700
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银华基金－农业银行－银华中证金
其他0.58%86218600融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证金
其他0.54%80384200融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中证金
其他0.52%76130600融资产管理计划
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞
其他0.52%76079260信中证金融资产管理计划前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件股份种类股东名称股份数量股份种类数量广西柳工集团机械有限公司511631463人民币普通股511631463香港中央结算有限公司67295714人民币普通股67295714
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划9152910人民币普通股9152910
广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划9095060人民币普通股9095060
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划8930870人民币普通股8930870
易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划8700770人民币普通股8700770
银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划8621860人民币普通股8621860
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划8038420人民币普通股8038420
大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划7613060人民币普通股7613060
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划7607926人民币普通股7607926
（1）前10名股东中，柳工有限与其他股东之间无关联关系；
（2）公司未知其他社会股东之间是否存在关联关系，也未上述股东关联关系或一致行动的说明知其他社会股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有）无
（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
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三、其他重要事项
√适用□不适用
（一）吸收合并柳工有限暨关联交易进展：
1、公司拟向控股股东广西柳工集团机械有限公司（简称“柳工有限”）的全体股东
发行股票，吸收合并柳工有限。根据《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次交易构成关联交易，本次交易构成重大资产重组。
经公司第八届董事会第三十三次会议审议，本次吸并股票发行价格为7.49元/股，柳工有限100%股权的交易作价约76.16亿元。如柳工有限在评估基准日后进行利润分配，则交易价格应当相应扣减。本次吸收合并涉及向柳工有限股东新增发行股份数量约为
10.17亿股。发行完成后，柳工有限持有的公司股份将被注销，公司总股本变更为19.80亿股，柳工集团将成为上市公司的控股股东，持有公司5.18亿股股份，占公司总股本的
26.19%，广西国资委仍为公司的实际控制人，招工服贸、双百基金将成为公司持股5%以上的股东。详见公司2021年5月14日在巨潮资讯网发布的相关公告（公告编号：2021-42、2021-43、2021-44、2021-45）及本次吸收合并《重组报告书》。上述事项已经广西国资委批准并经公司于2021年5月31日召开的2020年度股东大会审议通过（公告编号：2021-55）。
2、公司已向证监会递交行政许可申请和相关材料，2021年7月20日，公司收到证
监会一次反馈意见。2021年10月19日，公司召开第八届董事会第三十八次（临时）会议，对以下事项进行审议：（1）鉴于柳工有限实施的利润分配情况（每10股派现金红利1.6元（含税），共计派发现金股利187641736.16元）相应调整本次交易价格，股票发行价格不变。调整后的交易价格为742844.93万元，发行股份数量为991782278
股；（2）本次交易标的公司经审计的财务数据基准日为2020年12月31日，有效期截止日为2021年6月30日。审议批准同会计师事务所以2021年6月30日为审计基准日对柳工有限进行加期审计出具的审计报告及审阅报告；（3）根据上述情况，同意修订
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本次交易《重组报告书》及其摘要；（4）同意公司与柳工集团就本次吸收合并相关事
宜签署附生效条件的《业绩承诺补偿协议之补充协议》；（5）同意《关于本次交易摊薄即期回报的影响及公司采取填补的措施的议案》。公司及相关中介机构已根据上述事项和证监会一次反馈意见，对《反馈意见》中提出的问题进行研讨并逐项落实和回复。
详细情况请见公司2021年10月21日在巨潮资讯网披露的相关公告及《重组报告书（修订稿）》及其摘要。
（二）诉讼事项：
公司无重大诉讼事项。公司涉及的其他诉讼情况进展如下：
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序涉案金额是否形成诉讼(仲裁)审理结诉讼(仲裁)判决执
诉讼(仲裁)基本情况诉讼(仲裁)进展披露日期披露索引号（万元）预计负债果及影响行情况1本公司全资子公司中恒国际租赁有限公司（简5451否2016年5月向柳州市中级人民法院提起诉讼，法院判决河南丰太2018年4月2日向2016年82016年半称“中恒”）与河南丰太生态农业发展有限公法院已正式受理本案并于2017年3月13日开农业发展有限公司柳州市中级人民法月30日年度报告司（简称“河南丰太”）于2014年11月29庭审理，2017年9月中旬中恒公司签收一审判向中恒公司支付租院申请强制执行。
日签订《融资租赁合同》，约定以售后回租的决。判决公告期满后中恒于2018年4月2日向金50740858.87方式开展融资租赁业务，赵广宇、睢县丰太食柳州市中级人民法院申请强制执行。法院已扣划元，违约金品有限公司、河南丰太畜牧业有限公司、河南被执行人银行账户3万余元，2019年1月另查9124325.94元，睢县酒业有限公司、张轩宏、郑前进、赵广炎明河南丰太已经将厂房土地及租赁物于2016年承担诉讼费用
提供连带责任保证，河南丰太以其名下土地使租赁给睢县豫粮公司，郑州市金水区人民法院向319356元，其他用权及房产提供抵押。承租人河南丰太自柳州市中级人民法院发函要求移交厂房及土地被告对上述债务承
2015年3月开始逾期支付租金，中恒依法于的处置权，中恒已同意。因无可供执行财产，2020担连带保证责任。
2016年5月向柳州市中级人民法院提起诉年3月中恒向睢县人民法院申请河南丰太破产清讼。算，因丰太法人已被刑事羁押，因疫情原因，法院暂时无法送达。2020年11月赵光宇已保外就医，现在郑州治疗，已联系破产法院尽快送达。
因申请河南丰太破产，涉及当地农户较多，影响较大，现政府组织各方进行协商处理。
2中恒与武汉飘飘食品发展股份有限公司（简称2012否2016年6月向柳州市中级人民法院提起诉讼，法院判决武汉飘飘2018年4月2日向2016年82016年半“武汉飘飘”）于2015年8月3日签订《融并于2017年3月15日开庭审理，2017年9月食品发展股份有限柳州市中级人民法月30日年度报告资租赁合同》，约定以售后回租的方式开展融中旬中恒公司签收一审判决。判决公告期满后，公司向中恒公司支院申请强制执行。
资租赁业务，武汉飘飘食品集团有限公司、武中恒于2018年4月2日向柳州市中级人民法院付租金2018年2月武汉飘
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汉大地林肯置业发展有限公司、卓培新、李曼申请强制执行。2018年3月武汉飘飘食品、大19897195.92元，飘与武汉大地林肯岚提供连带责任保证，武汉大地林肯置业发展地林肯置业公司已宣告破产，2018年4月中恒支付违约金置业发展有限公司有限公司以其名下12套房产提供抵押并办理已申报债权；截止2019年12月大地林肯破产案1406515.33元，已经被武汉东西湖了抵押登记。承租人武汉飘飘自2016年1月件进入破产清算阶段，武汉飘飘尚在破产重整阶承担诉讼费用法院裁定进入破产开始逾期支付租金，中恒依法于2016年6月段。2020年9月7日大地林肯破产案件召开二147404元，其他程序，中恒已向破向柳州市中级人民法院提起诉讼。债会，决定对大地林肯名下财产进行变价拍卖，被告对上述债务承产管理人申报了债用以偿付债权人。大地林肯抵押房产2020年11担连带保证责任，权。
月17日网上第一次拍卖后流拍，后续启动二次同时判决确认中恒拍卖。因大地林肯房产处置价值不足以偿还优先公司对抵押房产具债权人及建筑债权人债权，故管理人听取各债权有优先受偿权。
人意见。2021年5月21日武汉飘飘二债会召开。
2021年6月30日与武汉飘飘管理人盘点租赁物，
并委托管理人处置。2021年7月29日武汉飘飘场内资产整体上线拍卖，起拍价1.39亿元，8月
9日一拍流拍，后续以1.1亿价格继续起拍。
3中恒与允通集团有限公司（现更名为江苏华泰法院于2015年6月15日正式受理案件，并已完法院判决江苏华泰强制执行中；尚存通工程科技有限公司，简称“江苏华泰”）于成了对被告的财产保全工作，共保全了被告财产通工程科技有限公有4871万元(含利2014年8月5日签订《融资租赁合同》，约总价值约1亿元。本案于2017年3月31日开庭，司向中恒公司支付息违约金等)缺口，
定以售后回租的方式开展融资租赁业务，赵学2017年9月中旬收到一审判决，目前该判决已租金中恒对江苏大汉餐2015年82015年半
6619.54否
干、徐建军、盐城九易机械有限公司、江苏中经生效，2017年12月申请强制执行。2018年364040210.89元，饮管理有限公司、月27日年度报告天采花文化传播有限公司、江苏大汉餐饮管理月法院已启动司法拍卖程序，2018年6月13日支付违约金江苏中天采华文化有限公司、江苏凯润贸易有限公司、阜宁阜阳评估公司就拟拍卖资产出具评估报告，拍卖相关6659661.92元，传播有限公司、盐路用材料有限公司、江苏中汇投担保有限公司工作正按法律程序在推进。2019年3月至当地承担诉讼费用城九易机械有限公
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提供连带责任保证，刘家发以其名下房产提供税务机关办理了税款缴纳，现抵押房产已作价431197元，许建司、江苏中汇投担抵押并办理了抵押登记。江苏华泰通自20152884万元过户至中恒名下，2019年3月20日军、赵学干对上保有限公司、阜宁年2月15日第六期租金支付日起开始逾期，取得了不动产权证，现不动产权证已归档；已办述债务承担连带保阜阳路用材料有限尚欠中恒租金6619.54万元未予支付。中恒理完毕中恒应付部分税款的清账工作。2019年证责任，同时判决公司、江苏凯润贸依法向北京市第三中级人民法院提起诉讼。12月中恒对其他保证人提起保证合同纠纷之诉确认中恒公司对于易有限公司在已判决。2020年5月中恒向法院申请强制执行，刘家发抵押的房产2019年9月份再次因无可供执行财产，法院已终结本执行。2020享有优先受偿权。提出保证纠纷之年9月15日中恒向阜宁县人民法院申请破产清诉。
算。2020年11月与阜宁法院沟通推进破产进展。
4中恒与柳州市江航工贸有限公司（简称“江航4130.69否本案于2014年7月9日开庭审理，2014年12根据调解协议，被被告按调解书要求2014年2014年第工贸”）签订两份《融资租赁合同》，约定以月21日法院按照被告与中恒在庭下达成还款协告应当向中恒分期共计向中恒支付欠10月28三季度报回租赁方式开展融资租赁。江航工贸的股东及议出具民事调解书，被告按调解书要求共计向中支付共计10170款1023.59万元。日告其关联公司（汤建湘、覃怡、袁庄、柳州市汤恒支付欠款1023.59万元。因被告未能按照调解万元，但被告未按礼吏进出口贸易有限公司、柳城县忠科配件有书约定履行还款义务，中恒已经向柳州中院申请时支付，中恒已经限公司、柳城县忠航铸造材料有限公司、海南强制执行，由法院调查被执行人名下的资产状向法院申请强制执五指山集团有限公司、海南五指山林化有限公况。至今法院已冻结五指山集团持有的海南亚创行，但因被告名下司、云南亚创林业有限公司、杨静）为上述债林业公司49%的股权，共查封林权约6万亩冻结的林权面积巨大，务承担连带保证责任。截止2014年4月11了被执行人海南五指山集团有限公司持有的海难以快速处置。
日，江航工贸已拖欠租金36490190.88元及南省亚创林业有限公司的41.597%的股权。查封逾期利息4816705.20元，保证人也拒不履了被执行人海南五指山集团有限公司在海南省行连带保证责任。中恒依法向柳州市中级人民五指山市所持有的五林证字（2004）第40号林法院提起诉讼，法院于2014年5月4日正式地林权。海南五指山集团正与外部资产管理公受理此案。司开展资产重组工作，2019年9月资产管理公
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司对中恒债权开展尽职调查工作，现正等待资产重组方案。2021年1月20日，中恒向海口市中级人民法院申请海南五指山集团破产重整，法院已接收立案材料。2021年4月海口中院以无法联系债务人为由裁定不予受理。同月申请恢复对海南五指山案件的执行程序，并申请追加汤礼吏一系被告为被执行人。2021年6月11日，案件已恢复执行，并追加被执行人。2021年6月20日冻结汤礼吏系企业对柳工应收账款。2021年8月
15日现场调取所有查封林权权属登记情况，委托
法院对7000亩未抵押林权进行评估拍卖。
5江苏建宸柳工机械有限公司（简称“江苏建3660.98否2017年2月8日，柳挖公司签收柳州中院的终法院判决江苏建宸已执行回款71.052013年2013年第宸”）与本公司全资子公司柳州柳工挖掘机有审判决。2017年8月14日申请强制执行。2018支付柳挖公司货款万元被执行人杜10月27三季度报限公司（以下简称“柳挖公司”）自2008年年6月法院将被执行人列入失信被执行人名单。34548418.87元，艾保提起再审申日告
12月22日起存在买卖合同关系、孙斌、梅银杜艾保不服柳州中院按撤回再审处理的裁定，向违约金请广西高院裁定
芳、张利等系该买卖合同关系中江苏建宸的连柳州市检察院申请抗诉，目前广西高院受理再5656333.30元由柳州中院再审，带保证人。截止2013年7月31日江苏建宸审。（暂计至2014年7中止执行程序。因对柳挖公司欠款34548418.87元，违约金达月3日止，今后仍杜艾保未在规定时
2061401.08元，两项共计36609819.95元。按每日万分之五计间内预交案件受理
因经多次催收均无果，柳挖公司依法于2013至本判决生效之日费，柳州中院于年9月17日向柳州市柳江县法院提起诉讼。止）；梅银芳对上2020年6月16日述判决江苏建宸支裁定按再审申请人
付给柳挖的货款、撤回再审申请处
第11页，共33页柳工2021年第三季度报告违约金承担连带清理。2020年12月偿责任；杜艾保、份执行回款4.17万张利对上述判决所元。2021年2月杜欠货款中的艾保不服柳州中院
30740941元及其撤回再审申请处理
对应的违约金的裁定，向柳州市
5032965.87元承检察院申请抗诉。
担连带清偿责任；2021年4月已对孙
孙斌对上述判决所斌、杜艾保即将到欠货款中的期的房产查封进行
2871677.20元及续封。2021年6月
对应的违约金承担24日收到抗诉应连带清偿责任。诉通知书、提审裁定、抗诉书等材料，广西高院裁定中止执行。2021年8月
17日再审案件开庭，待判决。2021年9月23日收到再审裁定，广西高院以事实认定不清为由发撤销原判并回柳江法院重审。
第12页，共33页柳工2021年第三季度报告6安徽华柳柳工工程机械销售服务有限公司（以5743.89否广西高院于2016年12月1日开庭审理。2017判决驳回柳挖公司已累计执行回款2013年42013-08下简称“安徽华柳”）与柳挖公司自2011年年2月17日柳挖公司签收广西高院作出的终审的上诉请求，维持2627272.00元。月13日号柳工关
1月1日起存在买卖合同关系。被告叶凤琦、判决。柳挖公司于2017年3月17日向柳州市中原审判决。2018年10月合肥于柳挖公
姚定强、许安平、范照勇、张利和盛立新等6级人民法院申请强制执行，要求法院强制安徽华市中级法院受理安司诉经销人系该买卖合同关系中安徽华柳的连带保证柳公司及姚定强履行生效判决确定之义务。徽华柳破产申请，商安徽华人。安徽华柳对柳挖公司欠款54058879.102019年1月召开第柳的重大元及应支付违约金合计57438899.91元，因一次债权人会议。诉讼事项经多次催收均无果，柳挖公司为依法于20132021年7月22日公告年4月11日向柳州市柳江县法院提起诉讼。回款74万元。查封了三套房产准备进行拍卖。
7安徽华柳与中恒自2008年12月22日起存在4801.17否2016年10月案件一审受理法院以原告诉讼请求中恒另外就已经确2019年12月172013年82013年半
融资租赁合作关系。双方的合同约定，安徽华不明确为由裁定驳回起诉，中恒已经向北京市高定的融资租赁客户日执行回款月27日年度报告柳、盛立新、姚定强、许安平、范照勇、张利院上诉。北京市第三中级人民法院于2016年12债权约1933万元79.619614万元。
和叶凤琦等七被告为安徽华柳向中恒推荐的月裁定驳回上诉，维持原审裁定。向北京大兴区人民2020年3月10日客户提供担保责任。截至2013年4月18日，法院提起诉讼，要执行法院打入执安徽华柳所推荐的70名客户对中恒逾期支付求安徽华柳、叶凤行案款52.7万，租金、罚息等共计48011708.61元，因经多琦、姚定强、许安该案实际回款已次催收均无果，中恒依法于2013年5月13平、范照勇、张利达132.35万;日向北京顺义区法院提起诉讼。和盛立新承担连带法院已完成盛立保证责任。本案于新待拍卖两套房
2019年7月二审开产的现场核实。后庭，并在7月22由于叶凤琦提起
第13页，共33页柳工2021年第三季度报告
日判决盛立新、姚执行异议中包含
定强、许安平、范盛立新的两套房
照勇于本判决生效产，现执行中止。
后十日内承担连带法院启动拍卖范
保证责任，即向中照勇房产程序。
恒国际租赁有限公将被执行人列入司支付共计失信。进行了执行
29609208.74元。异议事宜的听证
中恒公司于2019开庭，驳回了叶凤年8月2日申请强琦的执行异议，叶制执行，现该案正凤琦提起执行异在强制执行中。议之诉，已开庭，待判决。2021年3月执行回款1500万元，已打入执行法院账户，目前在联系法院放款。
2021年3月12日
回款1500万元；
2021年4月16日
叶凤琦债务加入；
2021年6月回款
756.79万元；
第14页，共33页柳工2021年第三季度报告
2021年7月回款
200万元。2021年8月份回款150万元。对方依据和解协议正常履行中。
8被告新疆巨华柳工工程机械有限公司（简称7341.37否被告在提交答辩状期间提出管辖权异议，柳州中公司诉新疆巨华无2018年42017年年“新疆巨华公司”）与本公司自2015年1月院于2018年10月10日驳回被告的管辖权异议，（配件款）案已出月3日度报告
1日起存在买卖合同关系。张鹏、姜玲、张健、之后被告向广西高院提出上诉，广西高院于2019具判决书，法院支
王蕾、张斌等作为新疆巨华公司的连带保证年12月25日作出终审裁定，裁定撤销柳州中院持全部诉讼请求。
人。因新疆巨华公司拖欠本公司货款，公司经的裁定，将案件发回柳州中院按照起诉受理条件多次催收无果后向柳州市中级人民法院提起重新审查。2020年11月20日，柳州中院作诉讼，请求法院判令（1）被告新疆巨华公司出管辖权异议裁定，裁定由柳州中院管辖本案，向原告立即偿还装载机货款6618.36万元；配件款另行起诉。2021年5月31日新疆巨华案配件货款77.46万元；罚息（违约金）645.54开庭。同时，柳南法院受理新疆巨华（配件款）万元；合计 7341.37 万元（RMB）。（2）被 案。2021 年 7 月，柳州中院下判决。2021 年 8告张鹏、姜玲、张健、王蕾、张斌、常悦对被月11日向广西高院提出上诉。2021年9月3日告新疆巨华公司的债务承担连带保证责任。公司诉新疆巨华（配件款）案已出具判决书，法
（3）被告新疆巨华公司返还所有权属于原告院支持公司全部诉讼请求。
的13台装载机样机，价值455万元。（4）原告以被告新疆欧普照明电器有限公司他项
权利抵押证抵押的房产进行优先受偿。（5）由被告承担本案的诉讼费、财产保全费、律师
第15页，共33页柳工2021年第三季度报告费。
9被告合肥开源柳工机械有限公司（简称“合肥5196.27否本案审理过程中被告提出管辖权异议，柳州中院柳州中院于20202021年3月4日柳2018年42017年年开源公司）作为本公司经销商，自2014年1于2018年8月11日作出裁定，裁定驳回被告的年5月28日作出判州市中院立案执月3日度报告月1日起存在买卖合同关系。被告沈永兴、管辖权异议，被告于2018年10月29日向广西决，判令合肥开源行。2021年5月柳郑文芳、沈瑶等作为合肥开源公司的连带保证高院提起上诉，广西高院于2019年6月27日裁柳工机械有限公司州中院已强制执行人。因合肥开源公司拖欠本公司货款，本公司定驳回上诉，维持原裁定，本案经过公告送达后支付欠款本金划拨被告银行账户经多次催收无果后向柳州市柳州中级人民法定于2020年4月20日在柳州中院开庭。37024688.08元，共计：94.83万元，院提起诉讼，请求法院判令（1）被告合肥开按每日0.05%的计8月已执行回款到源公司向原告立即偿还货款51962707.21算标准计算项下利账。目前，资产评元及逾期付款违约金（以51962707.21为基息，沈永兴、郑文估机构已经对被执数，按每日万分之五的利率，从2017年4月芳、沈瑶、江斌、行人的不动产进行
29日起计算至本案生效判决确定的履行期之陈杨承担连带责现场勘测，准备出日止）。（2）被告沈永兴、郑文芳、沈瑶、任。具评估报告。
江斌、陈杨对被告合肥开源柳工机械有限公司的债务承担连带保证责任。
3）由被告承担本案的诉讼费、财产保全费。
柳州市中院于2017年5月22日正式受理案件。
102016年4月，中恒公司与海航地产集团有限6110.87否本案于2019年1月4日在柳州市中级人民法院已经达成调解，中被告按照调解书履2019年42019年一
公司签订《融资租赁合同》，约定以售后回租立案，并进行了诉讼财产保全。2019年5月案恒于2020年3月份行，5案件累计支月30日季报的方式开展融资租赁业务，三亚凤凰国际机场件移送至海口一中院管辖，案件于2019年10月收到调解书，【调付租金7900万及有限责任公司、海航实业集团有限公司、海航30日开庭审理，并于2020年3月18日达成调解内容如下：首期诉讼费1702315
第16页，共33页柳工2021年第三季度报告基础产业集团有限公司提供连带责任保证。中解。款在调解协议达成元；2020年9月与恒公司于2019年1月4日诉讼至柳州市中级后3日内支付海航股权管理有限
人民法院，请求承租人支付未付租金6428571元。其余公司签署债务加入
60215539.62元和违约金893146.39元，分期：被告2020年协议。10月债权债
以及自2019年1月3日起至实际清偿日止的3月至6月每月支务加入协议签署完
全部未付租金的违约金，保证人承担保证责付160714元；7月毕。2021年1月任。至次年1月支付29日海航方公告
112016年4月，中恒公司与海南海控置业有限10618.81否本案于2019年1月4日在广西高级人民法院立803571元，还款日进入破产重整程2019年42019年一
公司签订《融资租赁合同》，约定以售后回租案，并进行了诉讼财产保全。2019年6月案件期15日之前；剩余序。2021年2月月30日季报的方式开展融资租赁业务，三亚凤凰国际机场移送至海口一中院管辖，案件于2019年11月7租金56315715元10日法院裁定受有限责任公司、海航实业集团有限公司、海航日开庭审理，并实际于2020年3月18日达成调在21年1月15日理海航破产重整。
基础产业集团有限公司提供连带责任保证。中解。支付完毕。如未能2021年2月18日恒公司于2019年1月4日诉讼至广西高级人在2021年1月15收到破产重整裁定民法院，请求承租人支付未付租金日前一次性支付剩书以及债权申报指
104752372.66元以及违约金1435741.97余租金，原告同意引。2021年3月5元，以及自2019年1月3日起至实际清偿日按照原合同年利率日正式提交债权申止全部未付租金的违约金，保证人承担保证责计算资金占用成本请及审核，并至管任。展期至2023年12理人处现场沟通债月15日。同时确定权申报及重整方案
122016年4月，中恒公司与海航地产集团有限本案于2019年1月4日在广西高级人民法院立
提前还款以及资产等事宜。2021年4公司签订《融资租赁合同》，约定以售后回租案，并进行了诉讼财产保全。2019年6月案件2019年42019年一
18292.61否解封事宜。】月13日召开第一
的方式开展融资租赁业务，三亚凤凰国际机场移送至海口一中院管辖，案件于2019年11月7月30日季报次债权人会议，根有限责任公司、海航实业集团有限公司、海航日开庭审理，并实际于2020年3月18日达成调
第17页，共33页柳工2021年第三季度报告基础产业集团有限公司提供连带责任保证。中解。据会议情况及现有恒公司于2019年1月4日诉至广西高级人民材料论证分析后续法院，请求承租人支付未付租金重整方案及应对措
180216618.96元、违约金2709439.25元，施，预计11月10
以及自2019年1月3日起至实际清偿日止全日左右提出海航基
部租金的违约金，保证人承担保证责任。础控股重整方案；
132016年4月，中恒公司与海航地产集团有限14388.13否本案于2019年1月4日在广西高级人民法院立2021年5月针对海2019年42019年一
公司签订《融资租赁合同》，约定以售后回租案，并进行了诉讼财产保全。2019年6月案件航租赁物，律师起月30日季报的方式开展融资租赁业务，三亚凤凰国际机场移送至海口一中院管辖，案件于2019年11月7草《关于尽快安排有限责任公司、海航实业集团有限公司、海航日开庭审理，并实际于2020年3月18日达成调债权人参与融资租基础产业集团有限公司、海航基础控股集团有解。赁物盘点评估的限公司提供连带责任保证。中恒公司于2019函》，并于5月12年1月4日诉至广西高级人民法院，请求承日向管理人发送；
租人支付全部未付租金141473308.85元、并于月底获得回
违约金2408051.82元，以及自2019年1复，管理人已收到月3日起至实际清偿日止的全部未付租金的相关函件，研究启违约金，保证人承担保证责任。动相关工作，公司继续跟踪管理人对
142016年4月，中恒公司与海南海控置业有限14502.27否本案于2019年1月4日在广西高级人民法院立2019年42019年一
于破产重整债权的
公司签订《融资租赁合同》，约定以售后回租案，并进行了诉讼财产保全。2019年6月案件月30日季报认定情况。管理人的方式开展融资租赁业务，三亚凤凰国际机场移送至海口一中院管辖，案件于2019年11月7已确认该笔合同项
有限责任公司、海航实业集团有限公司、海航日开庭审理，并实际于2020年3月18日达成调下破产债权
基础产业集团有限公司、海航基础控股集团有解。
63460290.29元。
第18页，共33页柳工2021年第三季度报告限公司提供连带责任保证。中恒公司于2019对于债务人以其特年1月4日诉至广西高级人民法院，请求承定财产提供担保的租人支付全部未付租金143433742.68元债权，留债期限为（已抵扣除费用后的扣保证金10335000.0010年，按照相应的元）和违约金1588943.67元，以及自2019比例偿还，其他普年1月3日起至实际清偿日止全部未付租金通债权以海航基础
的违约金，保证人承担保证责任。转增股票抵债，抵债价格为15.56元/股。
第19页，共33页柳工董事会公告
四、季度财务报表
（一）财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：广西柳工机械股份有限公司2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金5253942891.416253310644.51结算备付金拆出资金
交易性金融资产90333100.00衍生金融资产
应收票据76626187.4460296925.62
应收账款6196464660.194639429562.77
应收款项融资190398415.94191434291.99
预付款项288349429.40146263783.17应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款522814826.62390544404.14
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货6460432106.087071130326.29合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产4563967132.264394911370.20
第20页，共33页柳工2021年第三季度报告
其他流动资产709283131.85841910418.18
流动资产合计24262278781.1924079564826.87
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资150500.0052150500.00其他债权投资
长期应收款3640515676.653942359004.83
长期股权投资742124067.46714859258.35
其他权益工具投资33522258.004000000.00其他非流动金融资产
投资性房地产100524549.84130503977.22
固定资产3109160477.173068164657.83
在建工程647381383.89272335963.13生产性生物资产油气资产
使用权资产42623289.69
无形资产947559317.70962335670.31
开发支出36630811.3533460983.62
商誉49984460.2548599407.90
长期待摊费用25837895.0332924663.62
递延所得税资产645126768.38634242374.72
其他非流动资产35000000.0035000000.00
非流动资产合计10056141455.419930936461.53
资产总计34318420236.6034010501288.40
流动负债：
短期借款5972786598.966699199627.62向中央银行借款拆入资金交易性金融负债
第21页，共33页柳工2021年第三季度报告衍生金融负债
应付票据4026062258.233227479457.23
应付账款4116980562.264986736042.99
预收款项76785292.3375330596.09
合同负债296035718.40164081368.48卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬247078997.82260013999.56
应交税费150690323.86230661768.00
其他应付款2270075647.481620027041.92
其中：应付利息
应付股利19101006.424602940.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债823884703.762236646475.12
其他流动负债119279012.72403090125.75
流动负债合计18099659115.8219903266502.76
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款1797056905.58156012046.51
应付债券278112350.36247378688.40
其中：优先股永续债
租赁负债32379627.36
长期应付款265324867.24642755804.46
长期应付职工薪酬79041573.2783880109.62
第22页，共33页柳工2021年第三季度报告
预计负债968447555.39805696085.55
递延收益418262975.01255183684.93
递延所得税负债3424902.883528388.97其他非流动负债
非流动负债合计3842050757.092194434808.44
负债合计21941709872.9122097701311.20
所有者权益：
股本1475240876.001475921376.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积3146541182.473142312298.81
减：库存股28726282.3544800383.61
其他综合收益-154188865.62-138265096.51
专项储备36725479.8418091830.20
盈余公积863676201.19863676201.19
一般风险准备140205642.44140205642.44
未分配利润6475477377.065999419536.85
归属于母公司所有者权益合计11954951611.0311456561405.37
少数股东权益421758752.66456238571.83
所有者权益合计12376710363.6911912799977.20
负债和所有者权益总计34318420236.6034010501288.40
法定代表人：曾光安主管会计工作负责人：黄铁柱会计机构负责人：黄铁柱
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入19763027285.0516907015658.37
其中：营业收入19763027285.0516907015658.37
第23页，共33页柳工2021年第三季度报告利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本18783464938.3615847657736.54
其中：营业成本16374375930.9813486212206.46利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加78735331.4678086342.30
销售费用1399033277.971165088378.13
管理费用535653436.68498693071.65
研发费用342005287.00379761463.38
财务费用53661674.27239816274.62
其中：利息费用132977001.53144619832.50
利息收入123443057.7776867676.04
加：其他收益143864356.61198213187.67
投资收益（损失以“－”号填列）172532085.76102702679.27
其中：对联营企业和合营企业的投资收益167843244.0898379405.01以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）607500.00
信用减值损失（损失以“-”号填列）-168280081.76-128208067.36
资产减值损失（损失以“-”号填列）-66075581.46-51388108.82
资产处置收益（损失以“-”号填列）5750948.573512145.17
第24页，共33页柳工2021年第三季度报告
三、营业利润（亏损以“－”号填列）1067354074.411184797257.76
加：营业外收入10137056.8139786637.56
减：营业外支出5199087.126073096.13
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）1072292044.101218510799.19
减：所得税费用213612282.29214783699.52
五、净利润（净亏损以“－”号填列）858679761.811003727099.67
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）858679761.811003727099.67
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润889125285.49995648386.96
2.少数股东损益-30445523.688078712.71
六、其他综合收益的税后净额-15923769.11-13978248.01
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-15923769.11-13978248.01
（一）不能重分类进损益的其他综合收益7522258.00
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动7522258.00
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益-23446027.11-13978248.01
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-23446027.11-13978248.01
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
第25页，共33页柳工2021年第三季度报告
七、综合收益总额842755992.70989748851.66
归属于母公司所有者的综合收益总额873201516.38981670138.95
归属于少数股东的综合收益总额-30445523.688078712.71
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.600.67
（二）稀释每股收益0.600.67
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：曾光安主管会计工作负责人：黄铁柱会计机构负责人：黄铁柱
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金25010369016.1321901080765.97客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还281844202.62193731942.01
收到其他与经营活动有关的现金585313819.29672442786.36
经营活动现金流入小计25877527038.0422767255494.34
第26页，共33页柳工2021年第三季度报告
购买商品、接受劳务支付的现金21779232195.5720349204362.29客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金1572519261.631323823896.10
支付的各项税费707730616.76613810522.80
支付其他与经营活动有关的现金1411247443.711543368600.98
经营活动现金流出小计25470729517.6723830207382.17
经营活动产生的现金流量净额406797520.37-1062951887.83
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金820000000.00646424500.00
取得投资收益收到的现金145499836.5935657536.37
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
28538371.0213790522.96
金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金1685000.006477894.45
投资活动现金流入小计995723207.61702350453.78
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
411592108.17188212435.82
金
投资支付的现金742543241.04727792500.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金901000.001432700.00
投资活动现金流出小计1155036349.21917437635.82
投资活动产生的现金流量净额-159313141.60-215087182.04
三、筹资活动产生的现金流量：
第27页，共33页柳工2021年第三季度报告
吸收投资收到的现金135900.003894100.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金135900.003894100.00
取得借款收到的现金2892733753.794177969459.30
收到其他与筹资活动有关的现金2947807894.7977716753.47
筹资活动现金流入小计5840677548.584259580312.77
偿还债务支付的现金3632745827.482933382488.82
分配股利、利润或偿付利息支付的现金535026978.37387233682.12
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金3080711935.84353246833.12
筹资活动现金流出小计7248484741.693673863004.06
筹资活动产生的现金流量净额-1407807193.11585717308.71
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-10841738.46-33511351.48
五、现金及现金等价物净增加额-1171164552.80-725833112.64
加：期初现金及现金等价物余额6015799090.815158381925.68
六、期末现金及现金等价物余额4844634538.014432548813.04
（二）财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金6253310644.516253310644.51结算备付金
第28页，共33页柳工2021年第三季度报告拆出资金
交易性金融资产90333100.0090333100.00衍生金融资产
应收票据60296925.6260296925.62
应收账款4639429562.774639429562.77
应收款项融资191434291.99191434291.99
预付款项146263783.17144042083.30-2221699.87应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款390544404.14390544404.14
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货7071130326.297071130326.29合同资产持有待售资产一年内到期的非流动
4394911370.204394911370.20
资产
其他流动资产841910418.18841910418.18
流动资产合计24079564826.8724077343127.00-2221699.87
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资52150500.0052150500.00其他债权投资
长期应收款3942359004.833942359004.83
长期股权投资714859258.35714859258.35
其他权益工具投资4000000.004000000.00其他非流动金融资产
第29页，共33页柳工2021年第三季度报告
投资性房地产130503977.22130503977.22
固定资产3068164657.833068164657.83
在建工程272335963.13272335963.13生产性生物资产油气资产
使用权资产36161421.1936161421.19
无形资产962335670.31962335670.31
开发支出33460983.6233460983.62
商誉48599407.9048599407.90
长期待摊费用32924663.6232924663.62
递延所得税资产634242374.72634242374.72
其他非流动资产35000000.0035000000.00
非流动资产合计9930936461.539967097882.7236161421.19
资产总计34010501288.4034044441009.7233939721.32
流动负债：
短期借款6699199627.626699199627.62向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据3227479457.233227479457.23
应付账款4986736042.994986736042.99
预收款项75330596.0975330596.09
合同负债164081368.48164081368.48卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬260013999.56260013999.56
第30页，共33页柳工2021年第三季度报告
应交税费230661768.00230661768.00
其他应付款1620027041.921620027041.92
其中：应付利息
应付股利4602940.004602940.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
2236646475.122239989742.373343267.25
负债
其他流动负债403090125.75403090125.75
流动负债合计19903266502.7619906609770.013343267.25
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款156012046.51156012046.51
应付债券247378688.40247378688.40
其中：优先股永续债
租赁负债30596454.0730596454.07
长期应付款642755804.46642755804.46
长期应付职工薪酬83880109.6283880109.62
预计负债805696085.55805696085.55
递延收益255183684.93255183684.93
递延所得税负债3528388.973528388.97其他非流动负债
非流动负债合计2194434808.442225031262.5130596454.07
负债合计22097701311.2022131641032.5233939721.32
所有者权益：
股本1475921376.001475921376.00其他权益工具
第31页，共33页柳工2021年第三季度报告
其中：优先股永续债
资本公积3142312298.813142312298.81
减：库存股44800383.6144800383.61
其他综合收益-138265096.51-138265096.51
专项储备18091830.2018091830.20
盈余公积863676201.19863676201.19
一般风险准备140205642.44140205642.44
未分配利润5999419536.855999419536.85归属于母公司所有者权益
11456561405.3711456561405.37
合计
少数股东权益456238571.83456238571.83
所有者权益合计11912799977.2011912799977.20
负债和所有者权益总计34010501288.4034044441009.7233939721.32调整情况说明
本公司自2021年1月1日起适用新租赁准则，期初影响金额为本公司作为承租人不再区分融资租赁和经营租赁，除短期租赁和低价值资产租赁外，作为承租人的租赁均按照合同规定的剩余期限内需支付的租赁付款额现值确认使用权资产及租赁负债；对于短期租赁和低价值
资产租赁，不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
第32页，共33页柳工2021年第三季度报告
（三）审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
广西柳工机械股份有限公司董事会
2021年10月28日
第33页，共33页