海马汽车:2021年第三季度报告

海马汽车股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：000572证券简称：海马汽车公告编号：2021-68
海马汽车股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信
息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否年初至报告期末本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末比上年同期增减
营业收入（元）224498234.72-28.50%1150412384.1922.63%
归属于上市公司股东的净利润（元）-87996130.82--171033844.81-归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-86612798.16--267349233.72-
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）————169384746.52-
基本每股收益（元/股）-0.0535--0.1040-
稀释每股收益（元/股）-0.0535--0.1040--
加权平均净资产收益率-2.55%--4.90%-本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）8275807536.419208333394.09-10.13%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）3402158139.113584505461.93-5.09%
1海马汽车股份有限公司2021年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）15132487.8861141352.97计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国
7264366.3927858418.23家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费294339.62
债务重组损益8080419.4842056086.11
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回18218900.60
除上述各项之外的其他营业外收入和支出12451288.1222676524.94
减：所得税影响额39229047.0953925438.06
少数股东权益影响额（税后）5082847.4422004795.50
合计-1383332.6696315388.91--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用期末余额年初余额报表项目变动比率变动原因（或本期金额）（或上期金额）
预付款项76528687.31370367459.06-79.34%系预付新能源汽车原材料款减少所致
存货708588310.94477104331.8748.52%系整车及零部件库存增加所致
发放贷款及垫款154500892.17386330389.52-60.01%系个人消费贷款减少所致系偿还银行借款及票据贴现融资到期
短期借款-619397653.25-100.00%所致
吸收存款及同业存放865715777.30527048339.6164.26%系吸收关联单位存款增加所致
营业收入1150412384.19938110705.9522.63%系整车销量上升所致
税金及附加65986643.5636318922.4381.69%系整车销量上升所致
研发费用153659760.62115038985.4133.57%系非专利技术累计摊销增加所致
财务费用8025568.3123758056.44-66.22%系银行借款减少所致
经营活动产生的现金流量净额169384746.52-101532684.07-系吸收关联单位存款增加所致
系购建固定资产、无形资产投资支出
投资活动产生的现金流量净额13084849.19-278879862.00-减少所致
筹资活动产生的现金流量净额-269789115.02-54593173.89-系偿还银行借款所致系经营活动及投资活动产生的现金流
现金及现金等价物净增加额-88024989.18-435139724.17-量净额增加所致
2海马汽车股份有限公司2021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数1004250
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量海马（上海）投资有限公司境内非国有法人28.80%4736000000
海马投资集团有限公司境内非国有法人5.66%930229510
#何雪萍境内自然人3.86%634500000
嘉实基金－农业银行－嘉实中
其他1.00%163948000证金融资产管理计划
工银瑞信基金－农业银行－工
其他0.99%163141600银瑞信中证金融资产管理计划上海金赫资产管理中心（有限合其他0.98%161563000
伙）-金赫基业1号
海南家美太阳能有限公司境内非国有法人0.96%157938840
吴鸣霄境内自然人0.87%143879130
博时资本-何雪萍-博时资本博创
其他0.61%100000000
66号单—资产管理计划
#管伟东境内自然人0.46%74886000前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量海马（上海）投资有限公司473600000人民币普通股473600000海马投资集团有限公司93022951人民币普通股93022951
#何雪萍63450000人民币普通股63450000
嘉实基金－农业银行－嘉实中
16394800人民币普通股16394800
证金融资产管理计划
工银瑞信基金－农业银行－工
16314160人民币普通股16314160
银瑞信中证金融资产管理计划上海金赫资产管理中心（有限合
16156300人民币普通股16156300
伙）-金赫基业1号海南家美太阳能有限公司15793884人民币普通股15793884吴鸣霄14387913人民币普通股14387913
博时资本-何雪萍-博时资本博创
10000000人民币普通股10000000
66号单—资产管理计划
#管伟东7488600人民币普通股7488600
公司第一大股东与第二大股东为同一实际控制人的关联关系；前两大股东与其他股东之间
上述股东关联关系或一致行动不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；未知其他股东的说明之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
3海马汽车股份有限公司2021年第三季度报告
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
（一）关联交易
2021年1-9月，公司（含全资及控股子公司）与公司持股50%的海南海马新能源汽车销售有限公司(原海南一汽海马汽车
销售有限公司)之间的关联交易总额为54935.42万元；与公司第二大股东海马投资集团有限公司及其子公司之间的关联交易
总额为827.86万元；与公司董事、监事、高管之间的关联交易总额为29.16万元。上述交易均执行市场公允价，结算方式均采用现金结算，不存在损害本公司利益的情况。
（二）其它事项
1.2021年9月2日，经郑州市市场监督管理局核准，公司设立郑州兰马实业有限公司。注册资本600万元，主营园区管理服务；汽车零部件研发；汽车新车销售；新能源汽车整车销售；汽车零配件零售；汽车零配件批发；机动车修理和维护；小微型客车租赁经营服务；园林绿化工程施工；对外承包工程；商务秘书服务；非居住房地产租赁；住房租赁；土地使用权租赁；文化场馆管理服务；组织文化艺术交流活动；会议及展览服务。
2.2021年9月6日，经郑州市市场监督管理局核准，公司设立郑州海马新能源科技有限公司。注册资本600万元，主营技
术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；汽车零部件研发；汽车新车销售；新能源汽车整车销售；
汽车零配件零售；汽车零配件批发；机动车修理和维护；小微型客车租赁经营服务；园区管理服务；园林绿化工程施工；对外承包工程；商务秘书服务；非居住房地产租赁；住房租赁；土地使用权租赁；文化场馆管理服务；组织文化艺术交流活动；
会议及展览服务。
3.2021年9月10日，经海南省市场监督管理局核准，公司设立海南海马汽车销售有限公司。注册资本2000万元，主营货
物进出口；道路货物运输（不含危险货物）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：汽车新车销售；新能源汽车整车销售；机动车修理和维护；小微型客车租赁经营服务；国内货物运输代理；汽车零配件批发；汽
车零配件零售；机械设备销售；机械零件、零部件销售；金属工具销售；电子产品销售；仪器仪表销售；家用电器销售；化
工产品销售（不含许可类化工产品）；建筑材料销售；机动车充电销售；信息技术咨询服务；广告制作；广告设计、代理；
停车场服务。
4.2021年9月27日，经郑州市市场监督管理局核准，公司全资子公司的子公司郑州兰马实业有限公司注册资本金由600
万元变更为50100万元。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：海马汽车股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金782799357.081112832620.05结算备付金
拆出资金764667178.54784471632.81交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款239064822.08254156205.56
4海马汽车股份有限公司2021年第三季度报告
应收款项融资2137290.91778040.00
预付款项76528687.31370367459.06
其他应收款17822030.6615974350.66
其中：应收利息89441.55179247.82应收股利买入返售金融资产
存货708588310.94477104331.87合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产215443717.47214197071.01
流动资产合计2807051394.993229881711.02
非流动资产：
发放贷款和垫款154500892.17386330389.52债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资
其他非流动金融资产421784100.00421784100.00
投资性房地产108160820.03111984914.62
固定资产2459424800.942704299367.20
在建工程44302889.5541320060.89
使用权资产10814788.97
无形资产1355735111.731494575289.76
开发支出426551811.07368985528.48商誉
长期待摊费用15853895.454307558.27
递延所得税资产471627031.51444864474.33其他非流动资产
非流动资产合计5468756141.425978451683.07
资产总计8275807536.419208333394.09
流动负债：
短期借款619397653.25向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据508707559.80793253997.12
应付账款770254285.96856251599.99预收款项
合同负债519948600.50576761870.82卖出回购金融资产款
5海马汽车股份有限公司2021年第三季度报告
吸收存款及同业存放865715777.30527048339.61
应付职工薪酬58637983.6575739639.95
应交税费13804669.2220787881.35
其他应付款983657725.19952320603.42
其中：应付利息
应付股利456994.89456994.89应付手续费及佣金持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债44428910.0854209582.62
流动负债合计3765155511.704475771168.13
非流动负债：
长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债9705412.11长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债140897602.01179135494.22
递延收益103853303.70115178061.93
递延所得税负债1540864.621283770.29其他非流动负债
非流动负债合计255997182.44295597326.44
负债合计4021152694.144771368494.57
所有者权益：
股本1644636426.001644636426.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积3776552436.733776552436.73
减：库存股
其他综合收益13464.4211326942.43专项储备
盈余公积152479753.91152479753.91一般风险准备
未分配利润-2171523941.95-2000490097.14
归属于母公司所有者权益合计3402158139.113584505461.93
少数股东权益852496703.16852459437.59
所有者权益合计4254654842.274436964899.52
负债和所有者权益总计8275807536.419208333394.09
法定代表人：孙忠春主管会计工作负责人：覃铭会计机构负责人：罗理想
6海马汽车股份有限公司2021年第三季度报告
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1187680494.68994739409.77
其中：营业收入1150412384.19938110705.95
利息收入37131073.5256565364.42
手续费及佣金收入137036.9763339.41
二、营业总成本1499646337.781364544313.53
其中：营业成本922105736.62762887654.75
利息支出3767759.763833193.99
手续费及佣金支出416367.85426700.65
税金及附加65986643.5636318922.43
销售费用48603770.3565205568.93
管理费用297080730.71357075230.93
研发费用153659760.62115038985.41
财务费用8025568.3123758056.44
其中：利息费用17406211.4125417803.02
利息收入11113966.712991927.93
加：其他收益70195562.1966172854.17
投资收益（损失以“－”号填列）23132575.496628172.02
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）247500.00
信用减值损失（损失以“-”号填列）13255895.4623433389.60
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）381471.0325661884.36
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-205000338.93-247661103.61
加：营业外收入23368001.708654591.54
减：营业外支出728104.381774183.76
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-182360441.61-240780695.83
减：所得税费用-11415715.50-24993368.23
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-170944726.11-215787327.60
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）-170944726.11-215802466.60
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）15139.00
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润-171033844.81-234493236.93
2.少数股东损益89118.7018705909.33
六、其他综合收益的税后净额-11365331.14-2056095.83
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-11313478.01-1120380.36
7海马汽车股份有限公司2021年第三季度报告
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益-11313478.01-1120380.36
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动-27265.93-348655.21
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备-30348.66-691028.65
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-11255863.42-80696.50
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-51853.13-935715.47
七、综合收益总额-182310057.25-217843423.43
归属于母公司所有者的综合收益总额-182347322.82-235613617.29
归属于少数股东的综合收益总额37265.5717770193.86
八、每股收益：
（一）基本每股收益-0.1040-0.1426
（二）稀释每股收益-0.1040-0.1426
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：孙忠春主管会计工作负责人：覃铭会计机构负责人：罗理想
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1490220813.502005788155.87
客户存款和同业存放款项净增加额338667437.83-281399680.73向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金24492509.7041317141.83拆入资金净增加额回购业务资金净增加额
收到的税费返还64597339.96127186390.44
收到其他与经营活动有关的现金51749381.66147943646.93
经营活动现金流入小计1969727482.652040835654.34
购买商品、接受劳务支付的现金1558529872.262300466476.91
客户贷款及垫款净增加额-242182320.13-667393681.67存放中央银行和同业款项净增加额拆出资金净增加额
8海马汽车股份有限公司2021年第三季度报告
支付利息、手续费及佣金的现金3511017.185992878.74
支付给职工以及为职工支付的现金236147907.22240582325.99
支付的各项税费103336893.0984148405.93
支付其他与经营活动有关的现金140999366.51178571932.51
经营活动现金流出小计1800342736.132142368338.41
经营活动产生的现金流量净额169384746.52-101532684.07
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金2710000000.00
取得投资收益收到的现金11880000.005539620.86
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额69679873.3767215023.17处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金114000000.00
投资活动现金流入小计195559873.372782754644.03
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金182475024.18351634506.03
投资支付的现金2710000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计182475024.183061634506.03
投资活动产生的现金流量净额13084849.19-278879862.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金170000000.00483930964.46
收到其他与筹资活动有关的现金55000000.00
筹资活动现金流入小计170000000.00538930964.46
偿还债务支付的现金424968360.02512000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金14372355.0015885266.33
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金448400.0065638872.02
筹资活动现金流出小计439789115.02593524138.35
筹资活动产生的现金流量净额-269789115.02-54593173.89
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-705469.87-134004.21
五、现金及现金等价物净增加额-88024989.18-435139724.17
加：期初现金及现金等价物余额1108979227.181408299722.30
六、期末现金及现金等价物余额1020954238.00973159998.13
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否
9海马汽车股份有限公司2021年第三季度报告
合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金1112832620.051112832620.05结算备付金
拆出资金784471632.81784471632.81交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款254156205.56254156205.56
应收款项融资778040.00778040.00
预付款项370367459.06370238459.06-129000.00
其他应收款15974350.6615974350.66
其中：应收利息179247.82179247.82应收股利买入返售金融资产
存货477104331.87477104331.87合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产214197071.01214197071.01
流动资产合计3229881711.023229752711.02-129000.00
非流动资产：
发放贷款和垫款386330389.52386330389.52债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资
其他非流动金融资产421784100.00421784100.00
投资性房地产111984914.62111984914.62
固定资产2704299367.202704299367.20
在建工程41320060.8941320060.89
使用权资产5417132.565417132.56
无形资产1494575289.761494575289.76
开发支出368985528.48368985528.48商誉
长期待摊费用4307558.274307558.27
递延所得税资产444864474.33444864474.33其他非流动资产
非流动资产合计5978451683.075983868815.635417132.56
资产总计9208333394.099213621526.655288132.56
10海马汽车股份有限公司2021年第三季度报告
流动负债：
短期借款619397653.25619397653.25向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据793253997.12793253997.12
应付账款856251599.99856251599.99预收款项
合同负债576761870.82576761870.82卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放527048339.61527048339.61
应付职工薪酬75739639.9575739639.95
应交税费20787881.3520787881.35
其他应付款952320603.42952444303.42123700.00
其中：应付利息
应付股利456994.89456994.89应付手续费及佣金持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债54209582.6254209582.62
流动负债合计4475771168.134475894868.13123700.00
非流动负债：
长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债5164432.565164432.56长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债179135494.22179135494.22
递延收益115178061.93115178061.93
递延所得税负债1283770.291283770.29其他非流动负债
非流动负债合计295597326.44300761759.005164432.56
负债合计4771368494.574776656627.135288132.56
所有者权益：
股本1644636426.001644636426.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积3776552436.733776552436.73
减：库存股
11海马汽车股份有限公司2021年第三季度报告
其他综合收益11326942.4311326942.43专项储备
盈余公积152479753.91152479753.91一般风险准备
未分配利润-2000490097.14-2000490097.14
归属于母公司所有者权益合计3584505461.933584505461.93
少数股东权益852459437.59852459437.59
所有者权益合计4436964899.524436964899.52
负债和所有者权益总计9208333394.099213621526.655288132.56调整情况说明
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
海马汽车股份有限公司董事会
2021年10月30日
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