国轩高科:2021年第三季度报告

证券代码：002074证券简称：国轩高科公告编号：2021-091
国轩高科股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证季度报
告中财务信息的真实、准确、完整。
3、第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期年初至报告期末比上本报告期年初至报告期末增减年同期增减
营业收入（元）2173385538.7631.27%5724616704.8640.40%归属于上市公司股东
19658949.35-59.98%67830451.37-20.45%
的净利润（元）归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益-59524790.0343.06%-172714027.3910.33%
的净利润（元）经营活动产生的现金
————64459590.59107.99%
流量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.02-50.00%0.05-28.57%
稀释每股收益（元/股）0.02-50.00%0.05-28.57%加权平均净资产收益
0.18%-65.62%0.61%-30.40%
率本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）31551646104.5227834612190.4213.35%归属于上市公司股东
11244705561.3610906014479.993.11%
的所有者权益（元）
1(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末项目本报告期金额说明金额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
12996078.0623907734.30的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定76328050.20247198769.13额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3750828.423883880.54
其他符合非经常性损益定义的损益项目8631084.4636704105.76
减：所得税影响额14381557.6553720629.01
少数股东权益影响额（税后）639087.2717429381.96
合计79183739.38240544478.76--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
资产负债表项目本期金额（元）上年度期末金额（元）变动比率变动原因
应收票据68209670.52426640727.37-84.01%主要系本期票据到期兑付所致
应收款项融资828606031.74608839017.6436.10%主要系本期票据结算增加所致
其他应收款202261566.74134938931.8049.89%主要系本期保证金等增加所致
存货4662239066.593220326787.6244.78%主要系采购规模增加所致
长期股权投资1042022697.76667998925.5355.99%主要系本期对外投资增加所致
在建工程2647034450.981151952297.82129.79%主要系新增项目投资建设所致
开发支出503326537.16149815816.87235.96%主要系本期投入研发支出增加
其他非流动资产369091029.03270357289.4536.52%主要系本期预付设备、工程款增加所致
短期借款4496267000.003251886000.0038.27%主要系公司短期融资增加所致
应付票据4941611379.613031992478.4462.98%主要系本期采购业务票据结算增加所致
合同负债291129455.10123360121.85136.00%主要系本期预收货款增加所致
应付职工薪酬71850091.48113386897.98-36.63%主要系计提年终奖本期发放所致
其他流动负债4464531.6517517610.82-74.51%主要系本期科目重分类
长期借款3610000778.002586657483.6839.56%主要系本期长期融资增加所致
其他综合收益313571067.12188302446.7166.53%主要系其他权益工具投资公允价值变动所致
少数股东权益244979097.96169311007.8444.69%主要系少数股东增加投资所致
利润表项目本期金额（元）上期金额（元）变动比率
2营业收入5724616704.864077491968.3240.40%主要系本期销售增加所致
营业成本4677022814.563041998233.2653.75%主要系本期营业收入增加，导致相应营业成本增加
税金及附加46738863.3223584313.7398.18%主要系本期营业收入增加，导致相应附加税额增加所致
投资收益36704105.767168796.00412.00%主要系投资企业业绩增长所致
信用减值损失15423206.21-113849531.52-113.55%主要系本期回款增加所致
营业外收入10621098.9216076672.24-33.93%主要系上期罚没收入较多
资产处置收益23907734.305177207.73361.79%主要系本期处置部分资产收益所致
所得税费用3724211.4622948683.44-83.77%主要系本期盈利下降导致计提的所得税费用减少所致
现金流量表项目本期金额（元）上期金额（元）变动比率
经营活动产生的现金64459590.59-806538756.73107.99%主要系本期整车厂商货款回款增加所致流量净额
投资活动产生的现金-2214685802.04-1546277866.6543.23%主要系本期产线建设，投资额增加所致流量净额
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数1312660
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量南京国轩控股
境内非国有法人15.28%1956514860质押118219599集团有限公司
李缜境内自然人10.53%134844188101133141质押31568038香港中央结算
境外法人4.90%627403080有限公司
李晨境内自然人2.22%284723980佛山电器照明
国有法人1.59%203166750股份有限公司中国工商银行股份有限公司
－汇添富中证
新能源汽车产其他0.60%76334430业指数型发起式证券投资基金（LOF）国轩高科股份
有限公司－第
其他0.59%75708000二期员工持股计划中国农业银行股份有限公司
其他0.43%54914160
－中证500交易型开放式指
3数证券投资基
金交通银行股份
有限公司－工银瑞信新能源
其他0.38%49176850汽车主题混合型证券投资基金
梁瑞安境内自然人0.38%48990600前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量南京国轩控股集团有限公司195651486人民币普通股195651486香港中央结算有限公司62740308人民币普通股62740308李缜33711047人民币普通股33711047李晨28472398人民币普通股28472398佛山电器照明股份有限公司20316675人民币普通股20316675
中国工商银行股份有限公司－汇添富中证新能源汽车产业指数型7633443人民币普通股7633443
发起式证券投资基金（LOF）
国轩高科股份有限公司－第二期
7570800人民币普通股7570800
员工持股计划
中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投5491416人民币普通股5491416资基金
交通银行股份有限公司－工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投4917685人民币普通股4917685资基金梁瑞安4899060人民币普通股4899060
1、公司股东李缜、李晨和南京国轩控股集团有限公司（以下简称“国轩控股”）为
上述股东关联关系或一致行动的一致行动人（李缜为国轩控股控股股东、法定代表人和执行董事；李晨系李缜之子）；
说明2、除前述关联关系外，未知上述股东之间是否存在其他关联关系，也未知是否存在《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人情况。
前10名股东参与融资融券业务情股东国轩控股通过信用证券账户持有公司股份15750000股；股东梁瑞安通过信用
况说明（如有）证券账户持有公司股份4898060股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用公司于2020年5月28日与大众汽车（中国）投资有限公司（以下简称“大众中国）签订了《国轩高科股份有限公司非公开发行A股股票之附条件生效的股份认购暨战略合作协议》。公司拟向大众中国非公开发行股票募集资金，发行数量不超过发行前公司总股本的30%。本次非公开发行A股股票方案已经公司第八届董事
4会第四次会议和2020年第一次临时股东大会审议通过，具体内容详见公司于2020年5月29日在巨潮资讯网
上披露的相关公告（公告编号：2020-053、2020-055、2020-056、2020-068）。
公司于2021年5月31日、2021年6月15日分别召开了第八届董事会第十二次会议和2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于延长公司2020年度非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》、《关于提请股东大会延长授权公司董事会全权办理2020年度非公开发行股票相关事宜有效期的议案》，公司2020年度非公开发行股票股东大会决议有效期和股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的授权有效期自原股东大会决议有效期届满之日起延长至中国证监会关于公司本次非公开发行股票核准批复规定的
12个月有效期截止日。
截至报告期末，公司非公开发行股票事项已经中国证监会发行审核委员会审核通过，公司正与战略投资者大众中国按照相关流程要求申请实施发行。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：国轩高科股份有限公司
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金3035277114.843343527263.79结算备付金拆出资金
交易性金融资产411114371.81衍生金融资产
应收票据68209670.52426640727.37
应收账款7054169582.186587351398.56
应收款项融资828606031.74608839017.64
预付款项684535641.20248702643.38应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款202261566.74134938931.80
其中：应收利息0.000.00
应收股利0.000.00买入返售金融资产
存货4662239066.593220326787.62合同资产
5持有待售资产
一年内到期的非流动资产84217473.6884217473.68
其他流动资产639737878.64553848417.59
流动资产合计17259254026.1315619507033.24
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资
其他债权投资4567430.004567430.00
长期应收款77856308.7771473663.57
长期股权投资1042022697.76667998925.53
其他权益工具投资887046321.89915306947.39其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产6942035435.727159879961.36
在建工程2647034450.981151952297.82生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产1244265190.991264136456.37
开发支出503326537.16149815816.87
商誉81366333.6281366333.62
长期待摊费用10485676.2012042115.27
递延所得税资产483294666.27466207919.93
其他非流动资产369091029.03270357289.45
非流动资产合计14292392078.3912215105157.18
资产总计31551646104.5227834612190.42
流动负债：
短期借款4496267000.003251886000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据4941611379.613031992478.44
应付账款3802044129.744016756379.22预收款项
合同负债291129455.10123360121.85卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬71850091.48113386897.98
应交税费122766931.79220428792.48
其他应付款183060854.07239021508.23
6其中：应付利息40051437.5543348953.78
应付股利2033891.802033891.80应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债974500946.01879397249.24
其他流动负债4464531.6517517610.82
流动负债合计14887695319.4511893747038.26
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款3610000778.002586657483.68
应付债券498519201.00995799629.08
其中：优先股永续债租赁负债
长期应付款585681235.61697551884.79长期应付职工薪酬
预计负债253110591.39281617439.77
递延收益193086152.33264873230.79
递延所得税负债33868167.4239039996.22其他非流动负债
非流动负债合计5174266125.754865539664.33
负债合计20061961445.2016759286702.59
所有者权益：
股本1280544489.001280544489.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积6228317444.806231304068.37
减：库存股110832115.66110832115.66
其他综合收益313571067.12188302446.71专项储备
盈余公积158973015.65158973015.65一般风险准备
未分配利润3374131660.453157722575.92
归属于母公司所有者权益合计11244705561.3610906014479.99
少数股东权益244979097.96169311007.84
所有者权益合计11489684659.3211075325487.83
负债和所有者权益总计31551646104.5227834612190.42
法定代表人：李缜主管会计工作负责人：潘旺会计机构负责人：潘旺
72、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入5724616704.864077491968.32
其中：营业收入5724616704.864077491968.32利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本5866157987.484077558465.51
其中：营业成本4677022814.563041998233.26利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加46738863.3223584313.73
销售费用202807988.65211293985.29
管理费用338212855.11280466626.27
研发费用356011136.14300588950.25
财务费用245364329.71219626356.72
其中：利息费用271613955.91248720950.62
利息收入31911166.3040617012.01
加：其他收益247198769.13317840525.04投资收益（损失以“－”号
36704105.767168796.00
填列）
其中：对联营企业和合营企
14023772.23-37312398.86
业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”
15423206.21-113849531.52号填列）资产减值损失（损失以“-”-101200586.32-105908484.81号填列）资产处置收益（损失以“-”
23907734.305177207.73号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）80491946.46110362015.25
8加：营业外收入10621098.9216076672.24
减：营业外支出6737218.389398288.42四、利润总额（亏损总额以“－”号
84375827.00117040399.07
填列）
减：所得税费用3724211.4622948683.44
五、净利润（净亏损以“－”号填列）80651615.5494091715.63
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以
80651615.5494091715.63“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润67830451.3785265584.87
2.少数股东损益12821164.178826130.76
六、其他综合收益的税后净额198547921.6929197685.30归属母公司所有者的其他综合收
198547921.6929197685.30
益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
188523086.5047416755.36
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
188523086.5047416755.36
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
10024835.19-18219070.06
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额10024835.19-18219070.06
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额279199537.23123289400.93归属于母公司所有者的综合收
266378373.06114463270.17
益总额
归属于少数股东的综合收益总12821164.178826130.76
9额
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.050.07
（二）稀释每股收益0.050.07
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：李缜主管会计工作负责人：潘旺会计机构负责人：潘旺
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
2902758281.072064052318.65
金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还154232527.12107513679.24收到其他与经营活动有关的现
788747228.65621385177.70
金
经营活动现金流入小计3845738036.842792951175.59
购买商品、接受劳务支付的现
2159249454.512319620062.18
金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的
824878279.83558028950.38
现金
支付的各项税费201242608.88197237993.41
10支付其他与经营活动有关的现
595908103.03524602926.35
金
经营活动现金流出小计3781278446.253599489932.32
经营活动产生的现金流量净额64459590.59-806538756.73
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金400000000.00
取得投资收益收到的现金22676846.58
处置固定资产、无形资产和其
160170.002036312.00
他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收
13000000.00
到的现金净额收到其他与投资活动有关的现
288840161.7338338170.18
金
投资活动现金流入小计724677178.3140374482.18
购建固定资产、无形资产和其
2354837971.311474492348.83
他长期资产支付的现金
投资支付的现金578500000.002160000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现
6025009.04110000000.00
金
投资活动现金流出小计2939362980.351586652348.83
投资活动产生的现金流量净额-2214685802.04-1546277866.65
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金79000000.0021000000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金6027929860.524573137650.82收到其他与筹资活动有关的现
308292099.42326221425.00
金
筹资活动现金流入小计6415221959.944920359075.82
偿还债务支付的现金3693894251.433059362884.94
分配股利、利润或偿付利息支
289391658.79172525943.88
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现
933917549.35404392789.47
金
筹资活动现金流出小计4917203459.573636281618.29
筹资活动产生的现金流量净额1498018500.371284077457.53
四、汇率变动对现金及现金等价物
1811579.17-4284811.63
的影响
五、现金及现金等价物净增加额-650396131.91-1073023977.48
加：期初现金及现金等价物余
2437055743.032677963153.23
额
六、期末现金及现金等价物余额1786659611.121604939175.75
11(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
□是√否不需要调整年初资产负债表科目的原因说明
公司自2021年1月1日起执行财政部修订版后《企业会计准则第21号-租赁》，因只有短期租赁业务，公司选择不确认使用权资产和租赁负债，故不需要调整期初余额。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
国轩高科股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十九日
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