郑州煤电:郑州煤电股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600121证券简称：郑州煤电
郑州煤电股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入625275179.17-19.332142122437.606.78归属于上市公司股东的
-184282064.87-91.09-72589572.5582.17净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净-91284791.3623.0512631811.56不适用利润经营活动产生的现金流
不适用不适用-192666682.7717.99量净额
1/122021年第三季度报告
基本每股收益（元/股）-0.1512-90.91-0.059682.16
稀释每股收益（元/股）-0.1512-90.91-0.059682.16
加权平均净资产收益率减少5.79增加11.62个
-9.68-4.00
（%）个百分点百分点本报告期末比项目本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产12784873949.4214452403675.92-11.54归属于上市公司股东的
1816136387.291810072322.530.34
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币年初至报告期末项目本报告期金额说明金额非流动性资产处置损益（包括已计提-164323.61固定资产处置损失资产减值准备的冲销部分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与公司正3526193.6614241231.22主要为去产能关停常经营业务密切相关，符合国家政策矿井政府补助规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取8359150.83向控投股东收取的的资金占用费资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
-9753205.22-9753205.22下属超化矿水灾损
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而毁设备计提的固定计提的各项资产减值准备资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司
2/122021年第三季度报告
期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效16324.69
套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
-52156257.57-66564825.11下属超化矿水灾抢除上述各项之外的其他营业外收入
险复工投入、安全和支出罚款等。
其他符合非经常性损益定义的损益-34139690.90-34139690.90下属超化矿水灾停项目工损失。
减：所得税影响额-309984.16-1647844.30
少数股东权益影响额（税后）784297.64-1136109.69
合计-92997273.51-85221384.11
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因归属于上市公司股东的主要是公司所属矿井因水灾等原因停产导致
-91.09
净利润（7-9月）产量下降。
基本每股收益（元/股）主要是公司所属矿井因水灾等原因停产导致
-90.91
（7-9月）产量下降。
稀释每股收益（元/股）主要是公司所属矿井因水灾等原因停产导致
-90.91
（7-9月）产量下降。
加权平均净资产收益率主要是公司所属矿井因水灾等原因停产导致
减少5.79个百分点
（7-9月）产量下降。
3/122021年第三季度报告
主要原因：一是本期商品煤价格较同期上升；
归属于上市公司股东的
82.17二是本期收回控股股东非经营性占用资金冲
净利润（1-9月）回已计提坏账准备。
主要原因：一是本期商品煤价格较同期上升；
归属于上市公司股东的二是本期收回控股股东非经营性占用资金冲扣除非经常性损益的净不适用回已计提坏账准备；三是将公司下属超化煤
利润（1-9月）矿因水灾发生的抢险、复产费用及停工损失列入非经常性损益。
主要原因：一是本期商品煤价格较同期上升；
基本每股收益（元/股）
82.16二是本期收回控股股东非经营性占用资金冲
（1-9月）回已计提坏账准备。
主要原因：一是本期商品煤价格较同期上升；
稀释每股收益（元/股）
82.16二是本期收回控股股东非经营性占用资金冲
（1-9月）回已计提坏账准备。
主要原因：一是本期商品煤价格较同期上升；
加权平均净资产收益率
增加11.62个百分点二是本期收回控股股东非经营性占用资金冲
（1-9月）回已计提坏账准备。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股报告期末普通股股东总数101722无
股东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记持有有限售持股或冻结情况股东名称股东性质持股数量条件股份
比例(%)数量股份数状态量
郑州煤炭工业(集团)有限
国有法人76567105662.84388230000质押责任公司北京联合德信投资有限责境内非国有
120000000.980无
任公司法人
中国银行股份有限公司－
招商中证煤炭等权指数分其他102892470.840无级证券投资基金中国工商银行股份有限公
司－国泰中证煤炭交易型其他50563200.410无开放式指数证券投资基金国泰君安证券股份有限公
司－富国中证煤炭指数型其他42104200.350无证券投资基金
4/122021年第三季度报告
中国国际金融香港资产管
其他26997760.220无
理有限公司－客户资金2
华泰证券股份有限公司国有法人24115880.200无
JPMORGAN CHASEBANK
其他21941590.180无
NATIONAL ASSOCIATION
项黎丽境内自然人20200000.170无
刘洁境内自然人17200000.140无前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件股份种类及数量股东名称流通股的数量股份种类数量
郑州煤炭工业(集团)有限责任公司765671056人民币普通股765671056北京联合德信投资有限责任公司12000000人民币普通股12000000
中国银行股份有限公司－招商中证煤炭等
10289247人民币普通股10289247
权指数分级证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－国泰中证煤
5056320人民币普通股5056320
炭交易型开放式指数证券投资基金
国泰君安证券股份有限公司－富国中证煤
4210420人民币普通股4210420
炭指数型证券投资基金
中国国际金融香港资产管理有限公司－客
2699776人民币普通股2699776
户资金2华泰证券股份有限公司2411588人民币普通股2411588
JPMORGAN CHASE BANKNATIONAL
2194159人民币普通股2194159
ASSOCIATION项黎丽2020000人民币普通股2020000刘洁1720000人民币普通股1720000上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东之间未知是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
前10名股东及前10名无限售股东参与融不适用
资融券及转融通业务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用2021年6月至9月，受区域政策、“7.20”郑州特大暴雨和安全检查等影响（详见公司临2021-020、024、027、028号公告），公司所属6对煤矿出现不同程度停产（其中超化煤矿99天、芦沟煤矿
64天、白坪煤业54天、告成煤矿52天、教学二矿50天、新郑煤电31天），致使公司前三季度
煤炭产量较去年同期减少127万吨。截至公告日，超化煤矿受水害影响仍未恢复生产。
面对种种挑战，第四季度，公司将在做好安全生产和灾后恢复重建工作的同时，重点抓好矿井生产组织工作，抢抓市场机遇，实现更好效益。
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四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:郑州煤电股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金2573650828.443808538656.95结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款1444825916.711442424307.56
应收款项融资65723048.83141180876.09
预付款项25416102.4438016925.88应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款69844136.04531262643.83
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货294372032.42290227837.93
合同资产326288.31493108.99持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产35343069.7643372386.88
流动资产合计4509501422.956295516744.11
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资501219337.91488923992.68
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其他权益工具投资1800000.0022540000.00其他非流动金融资产
投资性房地产1028073030.081028073030.08
固定资产4207507323.964298720512.58
在建工程1935708508.921708916583.21生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产384168326.77403777469.10开发支出商誉
长期待摊费用13514209.7713118486.44
递延所得税资产191447967.26180883035.92
其他非流动资产11933821.8011933821.80
非流动资产合计8275372526.478156886931.81
资产总计12784873949.4214452403675.92
流动负债：
短期借款2975304117.463040822745.08向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据3493900000.004855250000.00
应付账款1015434371.851377538246.76预收款项
合同负债136918849.95108306865.82卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬604119054.31543908536.77
应交税费78650362.5198078702.77
其他应付款1407179270.301359485376.95
其中：应付利息
应付股利320235000.00424425000.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动99493783.80负债
其他流动负债17587210.0013768775.81
流动负债合计9729093236.3811496653033.76
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非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债280797679.82265621092.14递延收益
递延所得税负债120330442.37123578020.16其他非流动负债
非流动负债合计401128122.19389199112.30
负债合计10130221358.5711885852146.06
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）1218412038.001218412038.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积224535623.66224535623.66
减：库存股
其他综合收益138431200.06148173933.42
专项储备386823553.90309391133.38
盈余公积429197595.90429197595.90一般风险准备
未分配利润-581263624.23-519638001.83
归属于母公司所有者1816136387.291810072322.53权益（或股东权益）合计
少数股东权益838516203.56756479207.33所有者权益（或股东2654652590.852566551529.86权益）合计
负债和所有者权12784873949.4214452403675.92益（或股东权益）总计
公司负责人：于泽阳主管会计工作负责人：张海洋会计机构负责人：房敬
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合并利润表
2021年1—9月
编制单位：郑州煤电股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入2142122437.602006197499.74
其中：营业收入2142122437.602006197499.74利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本2279935478.262369185913.87
其中：营业成本1522106010.161710234351.58利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加99621796.1384146329.34
销售费用53481900.0354059371.61
管理费用490051515.58361468119.03
研发费用5303339.521594528.29
财务费用109370916.84157683214.02
其中：利息费用134965217.25179460367.95
利息收入40734962.7531567638.31
加：其他收益188758.49212504.20
投资收益（损失以“－”号填列）26619675.8623493831.32
其中：对联营企业和合营企业的投资收26574068.00-益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填-9583.09列）
信用减值损失（损失以“－”号填列）235017729.124226075.25
资产减值损失（损失以“－”号填列）-11754055.14-23340602.48
资产处置收益（损失以“－”号填列）-164323.61123915.59
三、营业利润（亏损以“－”号填列）112094744.06-358282273.34
加：营业外收入16596215.0364889588.50
减：营业外支出68919808.9210113345.93
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四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）59771150.17-303506030.77
减：所得税费用51043888.0147041962.23
五、净利润（净亏损以“－”号填列）8727262.16-350547993.00
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号8727262.16-350547993.00填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损-72589572.55-407033271.88以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填81316834.7156485278.88列）
六、其他综合收益的税后净额-9742733.36-1923750.00
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的-9742733.36-1923750.00税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益-9742733.36-1923750.00
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动-9742733.36-1923750.00
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-1015471.20-352471743.00
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额-82332305.91-408957021.88
（二）归属于少数股东的综合收益总额81316834.7156485278.88
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)-0.0596-0.3341
（二）稀释每股收益(元/股)-0.0596-0.3341
公司负责人：于泽阳主管会计工作负责人：张海洋会计机构负责人：房敬
10/122021年第三季度报告
合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：郑州煤电股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金2057197642.572052906415.08客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金46115494.1251244086.85
经营活动现金流入小计2103313136.692104150501.93
购买商品、接受劳务支付的现金938048154.221183462989.49客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金958415854.57903206889.77
支付的各项税费346939149.06226846209.52
支付其他与经营活动有关的现金52576661.6125578169.10
经营活动现金流出小计2295979819.462339094257.88
经营活动产生的现金流量净额-192666682.77-234943755.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金23231352.901800147.55
取得投资收益收到的现金14278722.77
处置固定资产、无形资产和其他长期资52641000.00产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金646512263.565243937.73
投资活动现金流入小计684022339.2359685085.28
11/122021年第三季度报告
购建固定资产、无形资产和其他长期资48276818.15509237.20产支付的现金
投资支付的现金423093.08236816.50质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现488534572.81金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计48699911.23489280626.51
投资活动产生的现金流量净额635322428.00-429595541.23
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金1753550802.881671000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金405000000.00949000000.00
筹资活动现金流入小计2158550802.882620000000.00
偿还债务支付的现金1819069430.501711000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金238905429.32209660518.66
其中：子公司支付给少数股东的股利、81990000.001970000.00利润
支付其他与筹资活动有关的现金409356347.021015620013.57
筹资活动现金流出小计2467331206.842936280532.23
筹资活动产生的现金流量净额-308780403.96-316280532.23
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响--
五、现金及现金等价物净增加额133875341.27-980819829.41
加：期初现金及现金等价物余额408314843.461263075242.80
六、期末现金及现金等价物余额542190184.73282255413.39
公司负责人：于泽阳主管会计工作负责人：张海洋会计机构负责人：房敬
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告。
郑州煤电股份有限公司董事会
2021年10月28日