南华生物:2021年第三季度报告

南华生物医药股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：000504证券简称：南华生物公告编号：2021-050
南华生物医药股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信
息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）35229626.19-43.74%102630862.82-1.94%归属于上市公司股东的
-2103014.17-49.60%-8401491.52-140.33%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净-5174675.52-197.74%-11604327.19-97.46%利润（元）经营活动产生的现金流
————28067646.06509.53%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）-0.0068-51.11%-0.0270-141.07%
稀释每股收益（元/股）-0.0068-51.11%-0.0270-141.07%
加权平均净资产收益率-10.94%-1.94%-37.56%-16.58%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）610432816.27556140141.529.76%
1南华生物医药股份有限公司2021年第三季度报告
归属于上市公司股东的
18167038.8726568530.39-31.62%
所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
0.0015617.07的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定3242845.914016519.29额或定量持续享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、63090.4910162.24交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-79991.89-311668.52
减：所得税影响额-2934.7043011.17
少数股东权益影响额（税后）157217.86484783.24
合计3071661.353202835.67--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用合并资产负债序号期末余额(单位：元）期初余额(单位：元）变动比例变动原因表项目
1货币资金99437580.7967038039.7648.33%本期银行借款增加。
本期在建工程为子公司尚未完工的实
2在建工程6727416.93100.00%
验室及办公区装修工程。
3使用权资产17256140.76100.00%根据新租赁准则确认。
4无形资产750364.131543611.64-51.39%累计摊销导致余额减少。
其他非流动资
51900229.413362629.41-43.49%上期末预付工程款转为长期待摊费用。
产
6短期借款45059097.2313015277.78246.20%本期新增银行借款。
7应交税费5767397.0911290234.48-48.92%支付2020年度所得税。
8租赁负债18106179.28100.00%根据新租赁准则确认。
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递延所得税负收购城光节能合并日无形资产公允价
9743532.701175981.80-36.77%
债值增加额到本期基本摊销完成。
合并利润表及
本期累计发生额(单位：上期累计发生额(单序号合并现金流量变动比例变动原因元）位：元）表项目本期节能环保业务收入同比减少幅度
10营业成本15879000.1653138009.74-70.12%较大，相应成本减少。
细胞业务及医疗器械业务收入同比增
11税金及附加859379.00576880.8748.97%长，相应税金及附加增加。
细胞业务业务收入增加，对应销售费用
12销售费用42060909.9725939083.9062.15%增加。另成立新的子公司，相应费用增加。
人员增加、迁址新场地等引起管理费用
13管理费用32964703.1419660741.7667.67%增加。
14研发费用6577750.953920467.4667.78%研发支出增加。
15财务费用9995006.951052543.26849.61%因贷款增加，贷款利息费用相应增加。
上期投资收益主要为处置联营企业海
16投资收益-84850.97262563.90-132.32%
口金淼及银行理财收益。
公允价值变动本期孙公司城光节能持有的股票价值
17-117247.00-76451.00-53.36%收益变动。
上年同期资产减值损失为计提存货跌
18资产减值损失-410666.12-100.00%
价准备
19资产处置收益-5337.471923516.43-100.28%上期为处置联营公司海口金淼收益。
本期主要为收到长沙市高新区拨付的
20营业外收入3247680.81584747.61455.40%
总部落户奖励资金人民币300万元。
本期营业外支出主要为孙公司湘江水
务华星污水处理项目，由于检测设备出
21营业外支出339931.86202864.1067.57%现故障造成排水不达标，经紧急抢修后恢复正常运转。支出金额系行政罚款支出。
22所得税费用2120997.18571738.68270.97%本期子公司所得税增加。
销售商品、提供本期细胞储存及节能环保业务销售商
23劳务收到的现135455168.4971440563.4289.61%
品、提供劳务收到的现金增加。
金收到的税费返
2411473.4246691.32-75.43%本期税费返还的金额减少。
还
购买商品、接受
因业务终止，本期收到上期采购货物退
25劳务支付的现14656675.1923375581.63-37.30%款。
金支付给职工以
本期人员增加、细胞业务增长，相应人
26及为职工支付51495673.7131162838.3865.25%
力资源费及业务绩效增加。
的现金
支付的各项税医疗器械业务收入增加，相应税金支付
2714886523.794665498.22219.08%费增加。
取得投资收益
28190683.93294261.32-35.20%本期取得银行理财产品收益减少。
收到的现金
处置固定资产、无形资产和其
292817.402000.0040.87%本期为处置电脑及报废车辆。
他长期资产收回的现金净额处置子公司及
其他营业单位上期为处置联营公司海口金淼30%股
303450048.00-100.00%
收到的现金净权收到的现金。
额
3南华生物医药股份有限公司2021年第三季度报告
收到其他与投主要为本期收到解除业务合同的相关
31资活动有关的1760086.03100.00%
预付款对应的资金成本费用。
现金
购建固定资产、无形资产和其公司搬迁新址新增装修及新增购买固
3219361607.38928913.211984.33%
他长期资产支定资产。
付的现金支付其他与投
33资活动有关的700000.00-100.00%上期为支付重大资产重组财务顾问费。
现金
吸收投资收到上期新增一家控股子公司，少数股东股
34450000.004900000.00-90.82%
的现金本金投入高于本期收到的金额。
取得借款收到
3548000000.0010000000.00380.00%本期新增银行借款。
的现金收到其他与筹
36资活动有关的100000000.00-100.00%上期为收到股东借款。
现金偿还债务支付
3716000000.0030000000.00-46.67%本期归还银行借款减少。
的现金
分配股利、利润
38或偿付利息支7571726.80871265.29769.05%本期支付借款利息较多。
付的现金支付其他与筹
主要为本期终止业务合同，支付预收款
39资活动有关的128333.33100.00%
项对应的资金成本费用。
现金
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数113740
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量湖南省财信产业
基金管理有限公国有法人25.58%797016550司上海和平大宗股
权投资基金管理境内非国有法人11.43%356000000质押35600000有限公司重庆信三威投资咨询中心（有限其他9.64%300221620
合伙）－昌盛二号私募基金
叶超英境内自然人1.02%31644010深圳霖泽投资有
境内非国有法人0.97%30300000质押100000限公司
陈昇境内自然人0.91%28289530
林亚圆境内自然人0.80%25000000
4南华生物医药股份有限公司2021年第三季度报告
吕丽仙境内自然人0.79%24766000
唐文艳境内自然人0.72%22381000
徐晓境内自然人0.70%21747010前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量湖南省财信产业基金管理有限公
79701655人民币普通股79701655
司上海和平大宗股权投资基金管理
35600000人民币普通股35600000
有限公司重庆信三威投资咨询中心（有限合
30022162人民币普通股30022162
伙）－昌盛二号私募基金叶超英3164401人民币普通股3164401深圳霖泽投资有限公司3030000人民币普通股3030000陈昇2828953人民币普通股2828953林亚圆2500000人民币普通股2500000吕丽仙2476600人民币普通股2476600唐文艳2238100人民币普通股2238100徐晓2174701人民币普通股2174701
公司前10名股东中，控股股东财信产业基金与其他股东之间均不存在关联关系，也不上述股东关联关系或一致行动的
属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；未知其他流通股股东间是否存在关说明联关系，也未知其他流通股股东是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务情无。
况说明（如有）
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
（一）诉讼事项
2018年10月，公司收到浙江省杭州市中级人民法院（简称杭州中院）寄达的《起诉状》和《应诉通知书》（〔2018〕浙01民初4088号），杭州中院于2018年10月26日受理浙江金时代生物技术有限公司（简称“金时代”）向本公司提起的“技术秘密许可使用合同纠纷”诉讼，金时代诉讼要求本公司支付剩余的技术授权费500.00万元、逾期付款违约金200.5万元、销售提成费用37.49万元、继续履行双方签订的《技术授权许可协议》及本案诉讼费用；2019年4月1日，湖南省长沙市中级人民法院受理公司就“技术服务合同纠纷”相关诉讼，并经湖南省长沙市中级人民法院移送浙江省杭州市中级人民法院，于2020年1月13日立案[（2020）浙01民初49号]；2020年10月，公司收到杭州市中级人民法院送达的《民事判决书》（[2018]浙01民初4088号）及《民事判决书》（[2020]浙01民初49号），杭州中级人民法院分别驳回金时代的全部诉讼请求，并承担案件受理费，驳回公司的全部诉讼请求，并承担相应诉讼受理费；金时代及公司均于2020年10月向最高人民法院提起诉讼，最高人民法院已于2021年6月2日就公司与金时代诉讼事项进行合并审理，目前上述案件尚未最终审判。
（二）重要合作事项
5南华生物医药股份有限公司2021年第三季度报告
2021年9月，公司控股子公司南华和平医院管理（湖南）有限公司（以下简称“南华和平”）与中国红十字基金会（以下简称“红基会”）签署了《关于中国红十字基金会“博爱基层公卫援建计划”的合作协议》，双方同意就红基会委托南华和平运营维护红基会“博爱基层公卫援建计划”援建的基层卫生院（站）的有关事宜开展深度合作。为顺利实施“博爱基层公卫援建计划”，南华和平分别于2021年9月22日、2021年9月30日、2021年10月11日、2021年10月18日与腾讯云计算（长沙）有限责任公司、北京蓝卫通科技有限公司、万达信息股份有限公司及广东省东莞国药集团有限公司签署了战略合作协议，南华和平分别与各方约定深化长期合作基础，促进资源共享、优势互补、合作共赢，发挥双方优势，合作建设约定区域内的“博爱基层公卫援建计划”项目。目前上述框架协议尚在履行中。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：南华生物医药股份有限公司
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金99437580.7967038039.76结算备付金拆出资金
交易性金融资产540065.00657312.00衍生金融资产应收票据
应收账款237227539.58188790738.61应收款项融资
预付款项137103654.17173330468.15应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款2904126.882335040.81
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货12575665.4514930625.94
合同资产2991615.462495017.70持有待售资产
一年内到期的非流动资产4681180.3025889176.43
其他流动资产4947583.254234322.19
流动资产合计502409010.88479700741.59
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资
6南华生物医药股份有限公司2021年第三季度报告
其他债权投资长期应收款
长期股权投资6085924.406299139.15其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产12220091.5911595159.60
在建工程6727416.93生产性生物资产油气资产
使用权资产17256140.76
无形资产750364.131543611.64开发支出
商誉11230893.4211230893.42
长期待摊费用50723603.1141449400.16
递延所得税资产1129141.64958566.55
其他非流动资产1900229.413362629.41
非流动资产合计108023805.3976439399.93
资产总计610432816.27556140141.52
流动负债：
短期借款45059097.2313015277.78向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款51214952.5460692361.58预收款项
合同负债81947178.4163291795.29卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬3479764.494066620.69
应交税费5767397.0911290234.48
其他应付款268305848.30261337193.26
其中：应付利息
应付股利931102.81931102.81应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债5000550.704567759.71
7南华生物医药股份有限公司2021年第三季度报告
流动负债合计460774788.76418261242.79
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债18106179.28
长期应付款1000000.001000000.00长期应付职工薪酬预计负债
递延收益1093288.001221427.00
递延所得税负债743532.701175981.80其他非流动负债
非流动负债合计20942999.983397408.80
负债合计481717788.74421658651.59
所有者权益：
股本311573901.00311573901.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积151793443.40151793443.40
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积34545734.1834545734.18一般风险准备
未分配利润-479746039.71-471344548.19
归属于母公司所有者权益合计18167038.8726568530.39
少数股东权益110547988.66107912959.54
所有者权益合计128715027.53134481489.93
负债和所有者权益总计610432816.27556140141.52
法定代表人：刘天学主管会计工作负责人：林鹏彬会计机构负责人：陈一
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入102630862.82104657037.66
其中：营业收入102630862.82104657037.66利息收入已赚保费
8南华生物医药股份有限公司2021年第三季度报告
手续费及佣金收入
二、营业总成本108336750.17104287726.99
其中：营业成本15879000.1653138009.74利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加859379.00576880.87
销售费用42060909.9725939083.90
管理费用32964703.1419660741.76
研发费用6577750.953920467.46
财务费用9995006.951052543.26
其中：利息费用11712005.521816370.84
利息收入2034495.7277145.16
加：其他收益826519.29654622.47投资收益（损失以“－”号填-84850.97262563.90
列）
其中：对联营企业和合营企业
-233214.75-50000.35的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以-117247.00-76451.00“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-1057433.37-1314455.88
列）资产减值损失（损失以“-”号填-410666.12
列）资产处置收益（损失以“-”号填-5337.471923516.43
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-6144236.871408440.47
加：营业外收入3247680.81584747.61
减：营业外支出339931.86202864.10
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-3236487.921790323.98
减：所得税费用2120997.18571738.68
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-5357485.101218585.30
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”-5357485.101218585.30号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”
9南华生物医药股份有限公司2021年第三季度报告号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润-8401491.52-3495870.02
2.少数股东损益3044006.424714455.32
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-5357485.101218585.30归属于母公司所有者的综合收益
-8401491.52-3495870.02总额
归属于少数股东的综合收益总额3044006.424714455.32
八、每股收益：
（一）基本每股收益-0.0270-0.0112
（二）稀释每股收益-0.0270-0.0112
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：刘天学主管会计工作负责人：林鹏彬会计机构负责人：陈一
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
10南华生物医药股份有限公司2021年第三季度报告
项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金135455168.4971440563.42客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还11473.4246691.32
收到其他与经营活动有关的现金8323622.339153581.07
经营活动现金流入小计143790264.2480640835.81
购买商品、接受劳务支付的现金14656675.1923375581.63客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
51495673.7131162838.38
金
支付的各项税费14886523.794665498.22
支付其他与经营活动有关的现金34683745.4928290539.96
经营活动现金流出小计115722618.1887494458.19
经营活动产生的现金流量净额28067646.06-6853622.38
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金102300000.00105505745.00
取得投资收益收到的现金190683.93294261.32
处置固定资产、无形资产和其他
2817.402000.00
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到
3450048.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金1760086.03
投资活动现金流入小计104253587.36109252054.32
购建固定资产、无形资产和其他
19361607.38928913.21
长期资产支付的现金
投资支付的现金105310000.00105510000.00质押贷款净增加额
11南华生物医药股份有限公司2021年第三季度报告
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金700000.00
投资活动现金流出小计124671607.38107138913.21
投资活动产生的现金流量净额-20418020.022113141.11
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金450000.004900000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
450000.004900000.00
收到的现金
取得借款收到的现金48000000.0010000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金100000000.00
筹资活动现金流入小计48450000.00114900000.00
偿还债务支付的现金16000000.0030000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
7571726.80871265.29
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金128333.33
筹资活动现金流出小计23700060.1330871265.29
筹资活动产生的现金流量净额24749939.8784028734.71
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-24.8839.67影响
五、现金及现金等价物净增加额32399541.0379288293.11
加：期初现金及现金等价物余额67038039.7669391176.25
六、期末现金及现金等价物余额99437580.79148679469.36
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
□是√否不需要调整年初资产负债表科目的原因说明
公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。根据新旧准则衔接规定，公司可选择根据首次执行新租赁准则的累积影响数调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。因此，公司自2021年1月1日起变更会计政策，不重述
2020年末可比数。上述新租赁准则的实施预计对公司财务报告不会产生重大影响。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
12南华生物医药股份有限公司2021年第三季度报告
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
南华生物医药股份有限公司董事会
2021年10月30日
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