山石网科:山石网科通信技术股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：688030证券简称：山石网科
山石网科通信技术股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
1/192021年第三季度报告
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比年初至报告期上年同期增年初至报告期末比上年同期项目本报告期减变动幅度末增减变动幅度
(%)(%)
营业收入307974986.4459.58602886433.2444.97归属于上市公司股东的
76959232.16508.26-20778951.71不适用
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净71252987.021579.32-28943558.93不适用利润经营活动产生的现金流
不适用不适用-295354184.13不适用量净额
基本每股收益（元/股）0.4270508.26-0.1153不适用
稀释每股收益（元/股）0.4270508.26-0.1153不适用
加权平均净资产收益率增加4.68
5.65-1.47不适用
（%）个百分点
研发投入合计71695498.9722.10196515177.6727.88
研发投入占营业收入的减少7.14减少4.35个百
23.2832.60比例（%）个百分点分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产1694252447.571793979216.32-5.56归属于上市公司股东的
1403543995.271425424406.01-1.54
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损
益（包括已计提资产废旧固定资产处置收
26374.76-11463.68
减值准备的冲销部益
分）
2/192021年第三季度报告
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府
补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按4440919.174813995.97政府补助照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保
1835510.714707187.96理财收益
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
3/192021年第三季度报告
金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其
-159410.70-479558.28他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额437180.69865586.60少数股东权益影
-31.89-31.85响额（税后）
合计5706245.148164607.22
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用□不适用
单位：元涉及金额项目原因
（2021年1-9月）
其他收益中增值税退税与公司正常经营业务密切相关，软件产品销售
18886071.15符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受，
增值税退税不计入非经常性损益。
其他收益中个税返还与公司正常经营业务密切相关，符个税返还310844.66合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受，不计入非经常性损益。
4/192021年第三季度报告
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
本期较上年同期增加18700.95万元，主要系公司生产经营稳定，订单交付状况良好，硬件产品迭代升级和持续加强营业收入_年初至报告期末44.97的解决方案能力提高了市场综合竞争力，新增销售人员和“三维互锁”组织升级逐步释放业绩，主营业务同比取得良好增长所致
本期较上年同期增加11497.87万元，营业收入_本报告期59.58变动原因同上
本期较上年同期亏损减少2620.30万
归属于上市公司股东的净利润_年
不适用元，主要系公司收入增长带来毛利同比初至报告期末增长较多所致
归属于上市公司股东的净利润_本本期较上年同期增加6430.68万元，变
508.26
报告期动原因同上
归属于上市公司股东的扣除非经常本期较上年同期亏损减少3069.48万不适用
性损益的净利润_年初至报告期末元，变动原因同上归属于上市公司股东的扣除非经常本期较上年同期增加6701.00万元，变
1579.32
性损益的净利润_本报告期动原因同上
本期较上年同期减少21780.16万元，经营活动产生的现金流量净额_年主要系结算2020年度票据池业务到期不适用
初至报告期末的存货采购款，以及公司加大研发和市场投入带来的人员费用增长所致
本期较上年同期增加0.1454元/股，主基本每股收益_年初至报告期末不适用要系公司本期净利润同比增长较多所致
本期较上年同期增加0.3568元/股，变基本每股收益_本报告期508.26动原因同上
本期较上年同期增加0.1454元/股，变稀释每股收益_年初至报告期末不适用动原因同上
本期较上年同期增加0.3568元/股，变稀释每股收益_本报告期508.26动原因同上
5/192021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总报告期末普通股股东总数8100不适用数（如有）前10名股东持股情况
包含转融通借出质押、标记或冻结情况持股比持有有限售条件股东名称股东性质持股数量股份的限售股份
例(%)股份数量数量股份状态数量
越超高科技有限公司境外法人3052285016.943052285030522850无0
田涛境外自然人134036627.441340366213403662无0苏州工业园区元禾重元并购股权投资基金境内非国有
131497717.301314977113149771无0
合伙企业（有限合伙）法人境内非国有
北京鸿腾智能科技有限公司126045056.9900无0法人境内非国有
国创开元股权投资基金（有限合伙）118591186.581185911811859118无0法人境内非国有
宜兴光控投资有限公司109643976.0800无0法人境内非国有
北京奇虎科技有限公司54066983.0000无0法人
LUO DONGPING 境外自然人 4825318 2.68 4825318 4825318 无 0
卞伟境内自然人44145682.4500无0
6/192021年第三季度报告
宁波梅山保税港区山石行健投资管理合伙境内非国有
36877232.0536877233687723无0企业（有限合伙）法人前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量北京鸿腾智能科技有限公司12604505人民币普通股12604505宜兴光控投资有限公司10964397人民币普通股10964397北京奇虎科技有限公司5406698人民币普通股5406698卞伟4414568人民币普通股4414568中国中金财富证券有限公司1769194人民币普通股1769194
Jack Haohai Shi 1540861 人民币普通股 1540861宁波梅山保税港区山石水归投资管理合伙
1274474人民币普通股1274474企业（有限合伙）宁波梅山保税港区山石器识投资管理合伙
1259630人民币普通股1259630企业（有限合伙）
Rong Zhou 1232934 人民币普通股 1232934宁波梅山保税港区山石大风投资管理合伙
1128367人民币普通股1128367企业（有限合伙）
7/192021年第三季度报告
1、苏州元禾控股股份有限公司为苏州工业园区元禾重元并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）的有限
合伙人（出资比例为33%），同时苏州元禾控股股份有限公司亦为国创开元股权投资基金（有限合伙）的有限合伙人（出资比例为 10%）；LUO DONGPING 为宁波梅山保税港区山石行健投资管理合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人的委派代表并持有宁波梅山保税港区山石行健投资管理合伙企业（有限合伙）
上述股东关联关系或一致行动的说明普通合伙人宁波梅山保税港区山石闻道投资管理有限公司100%股权。
2、北京鸿腾智能科技有限公司的控股股东和北京奇虎科技有限公司均为三六零安全科技股份有限公司全
资子公司，根据《上市公司收购管理办法》第八十三条的规定，北京鸿腾智能科技有限公司和北京奇虎科技有限公司属于受同一主体控制，构成一致行动关系。
除上述说明外，公司未接到上述股东有存在其他关联关系或一致行动协议的说明。
前10名股东及前10名无限售股东参与融截至2021年9月30日，公司股东卞伟通过普通证券账户持有2947961股，通过证券公司客户信用交易资融券及转融通业务情况说明（如有）担保证券账户持有1466607股，合计持有4414568股；公司未知上述股东转融通业务情况。
8/192021年第三季度报告
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:山石网科通信技术股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金297263530.37800749617.33结算备付金拆出资金
交易性金融资产164700000.0020000000.00衍生金融资产
应收票据148643906.81168327550.09
应收账款522598623.08306334547.79应收款项融资
预付款项15870464.1311142432.87应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款5567050.803499336.29
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货119371911.3196580687.95
合同资产55173107.3542172584.12持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产14645779.2445015009.29
流动资产合计1343834373.091493821765.73
9/192021年第三季度报告
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资9064239.609671882.61其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产245460442.4152229763.08在建工程生产性生物资产油气资产
使用权资产41115239.35
无形资产28886577.0311666621.95开发支出商誉
长期待摊费用6187857.074345022.99
递延所得税资产19703719.0219283856.19
其他非流动资产202960303.77
非流动资产合计350418074.48300157450.59
资产总计1694252447.571793979216.32
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据50581387.2488439250.62
应付账款60840666.46103166707.83预收款项
合同负债6246750.7015400119.05卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬25156710.7041531314.37
应交税费7926223.3010350307.60
其他应付款15598646.8924934259.71
其中：应付利息
应付股利13802.814527.57应付手续费及佣金
10/192021年第三季度报告
应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债17743131.34
其他流动负债66351236.3167674798.32
流动负债合计250444752.94351496757.50
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债21681996.64长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债19385638.6617121730.04递延收益递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计41067635.3017121730.04
负债合计291512388.24368618487.54
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）180223454.00180223454.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1248107893.331230745440.00
减：库存股
其他综合收益7109213.347370556.85专项储备
盈余公积21880244.1221880244.12一般风险准备
未分配利润-53776809.52-14795288.96归属于母公司所有者权益（或股东权1403543995.271425424406.01益）合计
少数股东权益-803935.94-63677.23
所有者权益（或股东权益）合计1402740059.331425360728.78负债和所有者权益（或股东权1694252447.571793979216.32益）总计
公司负责人：Dongping Luo（罗东平） 主管会计工作负责人：尚喜鹤 会计机构负责人：陈庆
11/192021年第三季度报告
合并利润表
2021年1—9月
编制单位：山石网科通信技术股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入602886433.24415876950.53
其中：营业收入602886433.24415876950.53利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本641598105.43485353791.84
其中：营业成本166783747.02139415970.46利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加4265053.023531415.15
销售费用235908491.62158993504.22
管理费用39718523.6730712362.87
研发费用196515177.67153676702.23
财务费用-1592887.57-976163.09
其中：利息费用1789316.84156841.66
利息收入3815910.301838096.23
加：其他收益24010911.7821287278.81投资收益（损失以4075152.549597161.49“－”号填列）
其中：对联营企业和-632035.41合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失-9744645.46-10169974.99以“－”号填列）
12/192021年第三季度报告资产减值损失（损失-1057664.27以“－”号填列）资产处置收益（损失-11463.6885701.53以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”-21439381.28-48676674.47号填列）
加：营业外收入274926.00107749.34
减：营业外支出754484.28763449.89四、利润总额（亏损总额以-21918939.56-49332375.02“－”号填列）
减：所得税费用-399729.14-2350444.37五、净利润（净亏损以“－”-21519210.42-46981930.65号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润-21519210.42-46981930.65（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东-20778951.71-46981930.65的净利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净-740258.71亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净-261343.5165034.29额
（一）归属母公司所有者-261343.5165034.29的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的
其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其
-261343.5165034.29他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
13/192021年第三季度报告
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折
-261343.5165034.29算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-21780553.93-46916896.36
（一）归属于母公司所有-21040295.22-46916896.36者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的-740258.71综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/-0.1153-0.2607
股)
（二）稀释每股收益(元/-0.1153-0.2607
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
公司负责人：Dongping Luo（罗东平） 主管会计工作负责人：尚喜鹤 会计机构负责人：陈庆合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：山石网科通信技术股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金444676126.30395095468.97客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
14/192021年第三季度报告
拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还22337569.2418086333.15
收到其他与经营活动有关的现金14331135.7016379113.15
经营活动现金流入小计481344831.24429560915.27
购买商品、接受劳务支付的现金269920885.6199129566.78客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金376302974.02277461292.26
支付的各项税费38987737.1638157513.87
支付其他与经营活动有关的现金91487418.5892365113.51
经营活动现金流出小计776699015.37507113486.42
经营活动产生的现金流量净额-295354184.13-77552571.15
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金836000000.001341700000.00
取得投资收益收到的现金4707187.959621505.40
处置固定资产、无形资产和其他长期33519.0042702.89资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计840740706.951351364208.29
购建固定资产、无形资产和其他长期50244961.7419374449.94资产支付的现金
投资支付的现金960700000.002016900000.00质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现10000000.00金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计1010944961.742046274449.94
投资活动产生的现金流量净额-170204254.79-694910241.65
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金74362.24
15/192021年第三季度报告
筹资活动现金流入小计0.0074362.24
偿还债务支付的现金10000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现18193293.6110244827.51金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金15373474.226652771.94
筹资活动现金流出小计33566767.8326897599.45
筹资活动产生的现金流量净额-33566767.83-26823237.21
四、汇率变动对现金及现金等价物的影-307254.74-166176.64响
五、现金及现金等价物净增加额-499432461.49-799452226.65
加：期初现金及现金等价物余额769957492.431074418949.55
六、期末现金及现金等价物余额270525030.94274966722.90
公司负责人：Dongping Luo（罗东平） 主管会计工作负责人：尚喜鹤 会计机构负责人：陈庆
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金800749617.33800749617.33结算备付金拆出资金
交易性金融资产20000000.0020000000.00衍生金融资产
应收票据168327550.09168327550.09
应收账款306334547.79306334547.79应收款项融资
预付款项11142432.878978337.25-2164095.62应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款3499336.293499336.29
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货96580687.9596580687.95
合同资产42172584.1242172584.12持有待售资产
16/192021年第三季度报告
一年内到期的非流动资产
其他流动资产45015009.2945015009.29
流动资产合计1493821765.731491657670.11-2164095.62
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资9671882.619671882.61其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产52229763.0852229763.08在建工程生产性生物资产油气资产
使用权资产32981006.5332981006.53
无形资产11666621.9511666621.95开发支出商誉
长期待摊费用4345022.994345022.99
递延所得税资产19283856.1919283856.19
其他非流动资产202960303.77202960303.77
非流动资产合计300157450.59333138457.1232981006.53
资产总计1793979216.321824796127.2330816910.91
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据88439250.6288439250.62
应付账款103166707.83103166707.83预收款项
合同负债15400119.0515400119.05卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬41531314.3741531314.37
应交税费10350307.6010350307.60
其他应付款24934259.7123929619.50-1004640.21
17/192021年第三季度报告
其中：应付利息
应付股利4527.574527.57应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债10771846.3710771846.37
其他流动负债67674798.3267674798.32
流动负债合计351496757.50361263963.669767206.16
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债21049704.7521049704.75长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债17121730.0417121730.04递延收益递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计17121730.0438171434.7921049704.75
负债合计368618487.54399435398.4530816910.91
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）180223454.00180223454.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1230745440.001230745440.00
减：库存股
其他综合收益7370556.857370556.85专项储备
盈余公积21880244.1221880244.12一般风险准备
未分配利润-14795288.96-14795288.96
归属于母公司所有者权益1425424406.011425424406.01（或股东权益）合计
少数股东权益-63677.23-63677.23所有者权益（或股东权1425360728.781425360728.78益）合计负债和所有者权益（或1793979216.321824796127.2330816910.91股东权益）总计
18/192021年第三季度报告
各项目调整情况的说明：
□适用√不适用特此公告。
山石网科通信技术股份有限公司董事会
2021年10月29日