大华股份:2021年第三季度报告

浙江大华技术股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002236证券简称：大华股份公告编号：2021-117
浙江大华技术股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告
中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年年初至报告期末比本报告期年初至报告期末同期增减上年同期增减
营业收入（元）7980099801.3726.11%21485105535.2632.90%
归属于上市公司股东的净利润（元）755871328.43-48.09%2399047215.98-15.08%归属于上市公司股东的扣除非经常性损
698121885.2056.50%2137713932.4223.12%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）————-1213296065.50-195.69%
基本每股收益（元/股）0.26-48.00%0.81-16.49%
稀释每股收益（元/股）0.26-48.00%0.81-16.49%
加权平均净资产收益率3.45%-4.75%11.36%-5.15%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）41530189083.9236595034080.7513.49%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）22659120581.7019773030426.4014.60%
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
1浙江大华技术股份有限公司2021年第三季度报告
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）19464968.2952091462.91计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规
56971239.95128060831.11定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益38009608.95110959301.55
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易-6466471.7871959225.75性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-4145081.84-2075738.28
其他符合非经常性损益定义的损益项目5848.54175494.33
减：所得税影响额21734984.5564705465.34
少数股东权益影响额（税后）24355684.3335131828.47
合计57749443.23261333283.56
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
（一）资产负债项目变动情况及原因说明
1、交易性金融资产较上年期末增加237.08%，主要是本期衍生金融工具公允价值变动所致；
2、预付账款较上年期末增加47.69%，主要是本期公司加大备货所致；
3、其他应收款较上年期末减少37.58%，主要是本期收回上年股权转让款3.60亿所致；
4、存货较上年期末增加68.08%，主要是原材料价格上涨及公司规模扩大，备货增加所致；
5、其他流动资产较上年期末增加112.20%，主要是本期较上年期末增加国债逆回购3.50亿及待抵扣进项税
增加所致；
6、长期股权投资较上年期末增加138.97%，主要是公司联营企业本期所有者权益变动，公司按持股比例确
认相应份额所致；
7、其他非流动金融资产较上年期末增加164.60%，主要是本期新增资产管理计划投资5亿所致；
8、固定资产较上年期末增加36.28%，主要系大华智慧（物联网）产业园建设项目二期部分完工转固定资
产所致；
2浙江大华技术股份有限公司2021年第三季度报告
9、使用权资产较上年期末增加100%，主要是本期执行新租赁准则，调整报表填列所致；
10、无形资产较上年期末增加44.65%，主要是本期新购入土地所致；
11、长期待摊费用较上年期末增加44.09%，主要是本期房屋装修费增加所致；
12、短期借款较上年期末增加220.17%，主要是本期银行短期借款增加所致；
13、合同负债较上年期末增加49.77%，主要是本期合同预收款增加所致；
14、应付职工薪酬较上年期末减少36.38%，主要是本期发放了年终奖所致；
15、应交税金较上年期末减少46.48%，主要是应交增值税和应交企业所得税减少所致；
16、其他应付款较上年期末减少34.74%，主要是限制性股票回购义务减少所致；
17、一年内到期的非流动负债较上年期末增加473.12%，主要是一年内到期的银行长期借款及一年内到期
的租赁负债较期初增加所致；
18、长期借款较上年期末增加76.88%，主要是本期银行长期借款增加所致；
19、租赁负债较上年期末增加100%，主要是本期执行新租赁准则，调整报表填列所致；
20、资本公积较上年期末增加48.14%，主要是本期确认参股公司其他权益变动增加所致；
21、库存股较上年期末减少52.37%，主要是本期限制性股票解锁，限制性股票回购义务减少所致；
22、其他综合收益较上年期末增加45.34%，主要是外币报表折算增加所致。
（二）利润表项目变动情况及原因说明
1、营业收入较上年同期增加32.90%，主要是公司销售规模扩大所致；
2、营业成本较上年同期增加43.57%，主要是随着收入增长，成本相应增长所致；
3、财务费用较上年同期减少46.34%，主要是利息收入较上年同期增加及汇兑损失较上年同期减少所致；
4、投资收益较上年同期减少113.26%，主要是股权转让收益较上年同期减少及对参股公司确认的投资亏损
较上年同期增加所致；
5、公允价值变动收益较上年同期增加768.60%，主要是本期资管计划公允价值变动所致；
6、信用减值损失较上年同期增加103.64%，主要是本期计提的坏账准备较上年同期增加所致；
7、资产减值损失较上年同期减少66.11%，主要是本期存货跌价准备计提较上年同期减少所致；
8、资产处置收益较上年同期增加48262.64%，主要是本期处置固定资产较上年同期增加所致。
（三）现金流量表项目变动情况及原因说明
1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少195.69%，主要是本期公司加大备货所致；
2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少358.03%，主要是本期固定资产购建支出较上年同期增加，
委托理财及金融衍生品投资净流出较上年同期增加，处置子公司收到的现金较上年同期减少所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数107122报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0
3浙江大华技术股份有限公司2021年第三季度报告
前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量
傅利泉境内自然人34.18%1023868980767901735质押196127942
朱江明境内自然人5.36%160577490120433117质押20300000
香港中央结算有限公司境外法人4.63%1387312670
陈爱玲境内自然人2.38%7126281353447110质押21100000
吴军境内自然人2.31%6925088651938164
中国银河证券股份有限公司国有法人1.43%427995510
中国工商银行股份有限公司－中欧
其他1.38%414837000价值智选回报混合型证券投资基金境内非国有
中国证券金融股份有限公司1.32%396112410法人
中国农业银行股份有限公司－上投
其他0.96%288664280摩根新兴动力混合型证券投资基金
上海景林资产管理有限公司－景林
其他0.87%260964930全球基金前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量傅利泉255967245人民币普通股255967245香港中央结算有限公司138731267人民币普通股138731267中国银河证券股份有限公司42799551人民币普通股42799551
中国工商银行股份有限公司－中欧价值智选回
41483700人民币普通股41483700
报混合型证券投资基金朱江明40144373人民币普通股40144373中国证券金融股份有限公司39611241人民币普通股39611241
中国农业银行股份有限公司－上投摩根新兴动
28866428人民币普通股28866428
力混合型证券投资基金
上海景林资产管理有限公司－景林全球基金26096493人民币普通股26096493全国社保基金一一一组合24137331人民币普通股24137331
招商银行股份有限公司－银华心怡灵活配置混
22112659人民币普通股22112659
合型证券投资基金傅利泉先生和陈爱玲女士为夫妻关系。公司未知其他股东之间是否存在关上述股东关联关系或一致行动的说明联关系或属于一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有）无
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用1、2021年3月26日，公司第七届董事会第十二次会议和第七届监事会第八次会议审议通过了《关于公
4浙江大华技术股份有限公司2021年第三季度报告司2021年度非公开发行股票方案的议案》等相关议案。公司拟非公开发行股票数量312151600股，募集资金总额不超过560000万元（含560000万元），本次非公开发行对象为中国移动通信集团有限公司之全资子公司中移资本控股有限责任公司。本次非公开发行股票相关事项已经公司2020年年度股东大会审议通过。
公司于2021年6月3日、2021年6月17日披露了《关于非公开发行股票申请获得中国证监会受理的公告》、
《关于收到的公告》（公告编号：2021-073、2021-078）。
2021年7月5日，公司第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第十二次会议审议通过《关于调整
2021年度非公开发行股票方案的议案》及其他与本次发行有关的议案。调整后公司拟非公开发行股票数量
不超过288624700股，募集资金总额不超过510000万元（含510000万元），本次非公开发行对象为中国移动通信集团有限公司之全资子公司中移资本控股有限责任公司，并于同日披露了《关于浙江大华技术股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复报告》。
本次非公开发行股票方案尚需中国证监会核准后方可实施，以上相关公告文件均已在公司指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。
2、2021年9月28日，公司第七届董事会第二十一次会议、第七届监事会第十四次会议审议通过了《关于筹划控股子公司分拆上市的议案》。公司董事会授权公司经营层启动分拆控股子公司浙江华睿科技股份有限公司至境内证券交易所上市的前期筹备工作，包括但不限于可行性方案的论证、组织编制上市方案、签署筹划过程中涉及的相关协议等上市相关事宜，并在制定分拆上市方案后将相关上市方案及与上市有关的其他事项分别提交公司董事会、股东大会审议。具体内容详见公司于2021年9月29日披露的《关于筹划控股子公司分拆上市的提示性公告》（公告编号：2021-113号）。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：浙江大华技术股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金5900823999.977471652634.66结算备付金拆出资金
交易性金融资产8345068.232475680.45衍生金融资产
应收票据701638559.29232857354.55
5浙江大华技术股份有限公司2021年第三季度报告
应收账款13371801715.7412857519110.16
应收款项融资598769005.581207879654.58
预付款项239634123.12162250648.05应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款605771161.97970427893.48
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货8283057482.394928019838.00
合同资产85259302.2984825834.82持有待售资产
一年内到期的非流动资产612170843.45635956549.07
其他流动资产1185003174.64558434219.93
流动资产合计31592274436.6729112299417.75
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款2001039216.282250315769.50
长期股权投资1089634983.73455977616.16其他权益工具投资
其他非流动金融资产952809855.12360087786.34
投资性房地产321183939.71336008869.13
固定资产2065446363.021515594629.97
在建工程1471737678.051164130453.03生产性生物资产油气资产
使用权资产255393988.22
无形资产588418323.99406777323.39开发支出
商誉42685490.3042685490.30
长期待摊费用46512381.5332280430.67
递延所得税资产1011564028.24832453676.69
其他非流动资产91488399.0686422617.82
非流动资产合计9937914647.257482734663.00
资产总计41530189083.9236595034080.75
流动负债：
短期借款800996316.75250177083.34向中央银行借款拆入资金交易性金融负债
6浙江大华技术股份有限公司2021年第三季度报告
衍生金融负债
应付票据4057933186.573258552758.17
应付账款6612618680.996444787705.28预收款项
合同负债1005120996.39671120385.08卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬1148623235.111805464535.31
应交税费481784866.40900144863.67
其他应付款633378687.35970552877.22
其中：应付利息
应付股利16060762.8912982399.27应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债870522409.77151891709.34
其他流动负债246359645.17209401914.77
流动负债合计15857338024.5014662093832.18
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款1553000000.00878000000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债144547776.98长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债260155803.24282427517.82
递延收益105117255.53110469806.29
递延所得税负债75145796.3667272768.46
其他非流动负债353000628.39391128045.90
非流动负债合计2490967260.501729298138.47
负债合计18348305285.0016391391970.65
所有者权益：
股本2994550730.002995579590.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2947512711.281989655334.05
减：库存股277169524.09581968930.89
其他综合收益88887058.7361157523.13
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专项储备
盈余公积1553691005.921553691005.92一般风险准备
未分配利润15351648599.8613754915904.19
归属于母公司所有者权益合计22659120581.7019773030426.40
少数股东权益522763217.22430611683.70
所有者权益合计23181883798.9220203642110.10
负债和所有者权益总计41530189083.9236595034080.75
法定代表人：傅利泉主管会计工作负责人：徐巧芬会计机构负责人：朱竹玲
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入21485105535.2616166204673.11
其中：营业收入21485105535.2616166204673.11利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本19336098032.9414615868742.24
其中：营业成本12768127643.678893029099.00利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加129966366.70101226426.00
销售费用3336109794.232801268128.70
管理费用644478415.71560596447.94
研发费用2364208725.242086062696.34
财务费用93207087.39173685944.26
其中：利息费用69224790.4352037364.71
利息收入165190467.12118510356.09
加：其他收益701607327.67694649909.73
投资收益（损失以“－”号填列）-142801874.091076630992.13
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-207504221.59-76758388.98以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）138013394.4715889143.16
8浙江大华技术股份有限公司2021年第三季度报告
信用减值损失（损失以“-”号填列）-442062567.25-217078819.11
资产减值损失（损失以“-”号填列）-35822007.91-105692735.50
资产处置收益（损失以“-”号填列）33064078.6368366.98
三、营业利润（亏损以“－”号填列）2401005853.843014802788.26
加：营业外收入9559210.808100433.16
减：营业外支出12094457.4213141979.08
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）2398470607.223009761242.34
减：所得税费用-12527132.44191074833.54
五、净利润（净亏损以“－”号填列）2410997739.662818686408.80
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）2410997739.662818686408.80
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润2399047215.982825124363.85
2.少数股东损益11950523.68-6437955.05
六、其他综合收益的税后净额27658548.2726522004.96
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额27729535.6026521962.03
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益27729535.6026521962.03
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额34171086.7026521962.03
7.其他-6441551.10
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-70987.3342.93
七、综合收益总额2438656287.932845208413.76
归属于母公司所有者的综合收益总额2426776751.582851646325.88
归属于少数股东的综合收益总额11879536.35-6437912.12
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.810.97
（二）稀释每股收益0.810.97
法定代表人：傅利泉主管会计工作负责人：徐巧芬会计机构负责人：朱竹玲
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
9浙江大华技术股份有限公司2021年第三季度报告
项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金23072421222.5419198302426.38客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还1621238401.841572217203.40
收到其他与经营活动有关的现金395183997.84248856876.82
经营活动现金流入小计25088843622.2221019376506.60
购买商品、接受劳务支付的现金17442233566.1812357110067.90客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金5454101974.314412528770.59
支付的各项税费1705099375.111602848395.17
支付其他与经营活动有关的现金1700704772.121378932526.92
经营活动现金流出小计26302139687.7219751419760.58
经营活动产生的现金流量净额-1213296065.501267956746.02
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金913324136.741013800000.00
取得投资收益收到的现金28141454.9815466185.40
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额48160497.821174856.98
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额360000000.00603416723.92
收到其他与投资活动有关的现金40401379.1487990213.91
投资活动现金流入小计1390027468.681721847980.21
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金872761833.74418198952.95
投资支付的现金1777000000.001495244946.22质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金21546588.1188139757.17
投资活动现金流出小计2671308421.852001583656.34
投资活动产生的现金流量净额-1281280953.17-279735676.13
三、筹资活动产生的现金流量：
10浙江大华技术股份有限公司2021年第三季度报告
吸收投资收到的现金55770784.3159440000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金55770784.3159440000.00
取得借款收到的现金3775310686.975177593403.07
收到其他与筹资活动有关的现金3210646359.16
筹资活动现金流入小计3831081471.288447679762.23
偿还债务支付的现金1927003259.883852221214.55
分配股利、利润或偿付利息支付的现金854086449.21435782912.96
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金83025300.672931254424.60
筹资活动现金流出小计2864115009.767219258552.11
筹资活动产生的现金流量净额966966461.521228421210.12
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-43649597.19-85940173.22
五、现金及现金等价物净增加额-1571260154.342130702106.79
加：期初现金及现金等价物余额7358452769.532734185976.41
六、期末现金及现金等价物余额5787192615.194864888083.20
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金7471652634.667471652634.66结算备付金拆出资金
交易性金融资产2475680.452475680.45衍生金融资产
应收票据232857354.55232857354.55
应收账款12857519110.1612857519110.16
应收款项融资1207879654.581207879654.58
预付款项162250648.05152994874.90-9255773.15应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款970427893.48968975721.11-1452172.37
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
11浙江大华技术股份有限公司2021年第三季度报告
存货4928019838.004928019838.00
合同资产84825834.8284825834.82持有待售资产
一年内到期的非流动资产635956549.07635956549.07
其他流动资产558434219.93558536267.47102047.54
流动资产合计29112299417.7529101693519.77-10605897.98
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款2250315769.502250315769.50
长期股权投资455977616.16455977616.16其他权益工具投资
其他非流动金融资产360087786.34360087786.34
投资性房地产336008869.13336008869.13
固定资产1515594629.971515594629.97
在建工程1164130453.031164130453.03生产性生物资产油气资产
使用权资产155673708.67155673708.67
无形资产406777323.39406777323.39开发支出
商誉42685490.3042685490.30
长期待摊费用32280430.6732280430.67
递延所得税资产832453676.69832453676.69
其他非流动资产86422617.8286422617.82
非流动资产合计7482734663.007638408371.67155673708.67
资产总计36595034080.7536740101891.44145067810.69
流动负债：
短期借款250177083.34250177083.34向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据3258552758.173258552758.17
应付账款6444787705.286444787705.28预收款项
合同负债671120385.08671120385.08卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬1805464535.311805464535.31
12浙江大华技术股份有限公司2021年第三季度报告
应交税费900144863.67900144863.67
其他应付款970552877.22970552877.22
其中：应付利息
应付股利12982399.2712982399.27应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债151891709.34210863157.6158971448.27
其他流动负债209401914.77209401914.77
流动负债合计14662093832.1814721065280.4558971448.27
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款878000000.00878000000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债86096362.4286096362.42长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债282427517.82282427517.82
递延收益110469806.29110469806.29
递延所得税负债67272768.4667272768.46
其他非流动负债391128045.90391128045.90
非流动负债合计1729298138.471815394500.8986096362.42
负债合计16391391970.6516536459781.34145067810.69
所有者权益：
股本2995579590.002995579590.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1989655334.051989655334.05
减：库存股581968930.89581968930.89
其他综合收益61157523.1361157523.13专项储备
盈余公积1553691005.921553691005.92一般风险准备
未分配利润13754915904.1913754915904.19
归属于母公司所有者权益合计19773030426.4019773030426.40
少数股东权益430611683.70430611683.70
所有者权益合计20203642110.1020203642110.10
负债和所有者权益总计36595034080.7536740101891.44145067810.69
13浙江大华技术股份有限公司2021年第三季度报告
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
浙江大华技术股份有限公司董事会
2021年10月30日
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