北化股份:2021年第三季度报告

北方化学工业股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002246证券简称：北化股份公告编号：2021-086
北方化学工业股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中
财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同年初至报告期末比上本报告期年初至报告期末期增减年同期增减
营业收入（元）655411039.82-4.62%1975791164.9817.80%归属于上市公司股东的
22460376.22-40.76%74974056.147.84%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净17533623.02-41.00%52043006.6316.63%利润（元）经营活动产生的现金流
————-26128623.0818.56%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.0409-40.81%0.13667.90%
稀释每股收益（元/股）0.0409-40.81%0.13667.90%
加权平均净资产收益率0.84%-0.66%2.82%0.08%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）4436721747.014206657137.555.47%归属于上市公司股东的
2680152592.102626345371.342.05%
所有者权益（元）
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(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末项目本报告期金额说明金额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
665732.54333201.77的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定3565197.5613277336.90额或定量持续享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资144173.4911663692.95产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出1533207.241983996.58
减：所得税影响额886246.634088734.23
少数股东权益影响额（税后）95311.00238444.46
合计4926753.2022931049.51--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、资产负债表项目
应收账款2021年9月30日期末数为641970845.71元，比期初增加153.39%，其主要原因是：专用品货款增加。
应收款项融资2021年9月30日期末数为89202361.98元，比期初减少55.91%，其主要原因是：票据到期解付。
预付款项2021年9月30日期末数为62745070.74元，比期初增加42.80%，其主要原因是：预付的专用品材料款增加。
在建工程2021年9月30日期末数为109909981.27元，比期初数增加78.76%，其主要原因是：本年新增固定资产投资。
其他非流动资产2021年9月30日期末数为57289193.48元，比期初数增加33.36%，其主要原因是：项目预付的设备款增加。
合同负债2021年9月30日期末数为140572454.78元，比期初数减少35.89%，其主要原因是：预收的货款减少。
应付职工薪酬2021年9月30日期末数为114825418.67元，比期初数增加46.37%，其主要原因是：应付效益工资增加。
应交税费2021年9月30日期末数为11031826.13元，比期初数减少36.25%，其主要原因是：应交房产税及城镇土地使用税减少。
长期应付款2021年9月30日期末数为87509266.47元，比期初数增加39.41%，其主要原因是：子公司
2北方化学工业股份有限公司2021年第三季度报告
专项项目款增加。
2、利润表项目
税金及附加2021年1-9月发生数为12555768.00元，比上期数增加54.46%，其主要原因是：土地使用税和房产税去年减免，因此同比增加。
财务费用2021年1-9月发生数为-5161098.74元，比上期数减少157.56%，其主要原因是：本期利息收入同比增加。
投资收益2021年1-9月发生数为14076095.78元，比上期数增加41.80%，其主要原因是：理财收益等同比增加。
信用减值损失2021年1-9月发生数为4562619.77元，比上期数减少32.32%，其主要原因是：应收账款坏账损失同比减少。
资产减值损失2021年1-9月发生数为1172397.00元，比上期数减少82.43%，其主要原因是：固定资产减值损失和存货跌价损失同比减少。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数333150
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有质押、标记或冻结情况持股比限售条股东名称股东性质持股数量例件的股股份状态数量份数量
山西新华防护器材有限责任公司国有法人18.06%99138233---
中兵投资管理有限责任公司国有法人14.28%78387084---
中国北方化学研究院集团有限公司国有法人7.24%39770520---
泸州北方化学工业有限公司国有法人5.59%30674288---
西安北方惠安化学工业有限公司国有法人5.49%30162838---中国国有企业结构调整基金股份有限
国有法人4.60%25230025---公司
广发基金－中兵投资管理有限责任公
司－广发基金－天枢单一资产管理计其他1.51%8313712---划
中央汇金资产管理有限责任公司国有法人0.95%5214200---
陈丽华境内自然人0.55%3005000---
博时基金－邮储银行－博时基金鑫诚
其他0.54%2980000---
3号集合资产管理计划
前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量山西新华防护器材有限责任公司99138233人民币普通股99138233中兵投资管理有限责任公司78387084人民币普通股78387084中国北方化学研究院集团有限公司39770520人民币普通股39770520泸州北方化学工业有限公司30674288人民币普通股30674288
3北方化学工业股份有限公司2021年第三季度报告
西安北方惠安化学工业有限公司30162838人民币普通股30162838中国国有企业结构调整基金股份有限公司25230025人民币普通股25230025
广发基金－中兵投资管理有限责任公司－广发基金
8313712人民币普通股8313712
－天枢单一资产管理计划中央汇金资产管理有限责任公司5214200人民币普通股5214200陈丽华3005000人民币普通股3005000
博时基金－邮储银行－博时基金鑫诚3号集合资产
2980000人民币普通股2980000
管理计划
上述股东中，新华防护、泸州北方、西安惠安系北化研究院集团全资子公司，中兵投资、北化研究院集团系中国兵器工业集团有上述股东关联关系或一致行动的说明限公司全资子公司，上述5名股东同受中国兵器工业集团有限公司控制；其余股东之间未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有）报告期末，公司前10名普通股股东未参与融资融券业务。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
1、公司于2020年12月9日披露了《关于持股5％以上股东减持股份计划的预披露公告》，持股5％以上股东中国国有企业
结构调整基金股份有限公司（简称“国调基金”）计划在减持计划披露之日起15个交易日后的6个月内以大宗交易方式减持本公司股份不超过10980000股（占本公司总股本比例2%）。2021年1月8日，公司收到国调基金出具的《股份减持计划实施进展告知函》，2021年1月6日-2021年1月7日期间，国调基金通过大宗交易累计减持公司股份550万股，占公司总股本1.0018%。
2、2021年1月19日，公司收到国调基金出具的《关于持股5%以上股东减持股份至5%以下的告知函》。2021年1月14日，
国调基金通过大宗交易减持公司股份330万股，占公司总股本0.6010%。截止2021年1月14日，国调基金累计通过大宗交易减持公司股份880万股，占公司总股1.6028%。
3、2021年1月27日，公司收到国调基金出具的《股份减持计划完成告知函》。2021年1月26日，国调基金通过大宗交易
减持公司股份218万股，占公司总股本0.3971%。截止2021年1月26日，国调基金累计通过大宗交易减持公司股份1098万股，占公司总股1.9999%。
4、2021年3月16日，公司收到中兵投资出具的《股份减持告知函》，2021年3月16日，中兵投资通过大宗交易减持公司
股份1098.00万股，占公司总股本1.9999%。
5、2018年12月7日，财政部发布了关于修订印发《企业会计准则第21号——租赁》的通知（财会[2018]35号）（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行，其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。根据上述文件的要求，公司对会计政策予以相应变更。
6、2021年4月21日，公司分别召开第四届董事会第四十八次会议、第四届监事会第二十九次会议，2021年5月17日，召
开2020年年度股东大会审议通过了《关于部分募投项目中止、变更的议案》。公司中止“3万吨活性炭改扩建项目”及变更“防毒面具生产线技术改造项目”。
7、2021年8月27日，公司分别召开第四届董事会第五十三次会议、第四届监事会第三十一次会议，2021年9月13日，公
司召开2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于将节余募集资金变更为永久性补充流动资金的议案》，公司募集资金投资项目“襄阳五二五泵业有限公司特种工业泵制造建设项目渣浆泵石化泵工程”已实施完毕并于2015年3月31日达到预定可
使用状态，董事会及监事会同意将上述项目予以结项，同时为提高节余募集资金使用效率，同意将上述募投项目结项后的节余募集资金4101.52万元（包括累计收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额，实际金额以资金转出当日专户余额为准）变更为永久性补充流动资金。
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四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北方化学工业股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金1105499852.441146313297.08结算备付金拆出资金
交易性金融资产453255560.00498000000.00衍生金融资产
应收票据129554916.66162640988.28
应收账款641970845.71253350607.46
应收款项融资89202361.98202340851.50
预付款项62745070.7443937953.25应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款24962580.4425598250.70
其中：应收利息7160888.894973388.89
应收股利2623513.121036792.27买入返售金融资产
存货445484403.87491565913.24
合同资产45736478.5636241295.83持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产10850559.0813551625.95
流动资产合计3009262629.482873540783.29
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资17414020.5417678540.88
其他权益工具投资725406.75725406.75其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产816649332.31846696453.77
在建工程109909981.2761485326.67
5北方化学工业股份有限公司2021年第三季度报告
生产性生物资产油气资产
使用权资产67827881.46
无形资产316525626.66320464550.59开发支出商誉
长期待摊费用2664895.483939122.68
递延所得税资产38452779.5839167082.89
其他非流动资产57289193.4842959870.03
非流动资产合计1427459117.531333116354.26
资产总计4436721747.014206657137.55
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据156135719.73155858547.26
应付账款660144378.29552644769.66预收款项
合同负债140572454.78219267941.28卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬114825418.6778450050.93
应交税费11031826.1317304521.32
其他应付款130038838.97100457250.01
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债4894917.60
其他流动负债116487883.04125159749.73
流动负债合计1334131437.211249142830.19
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债66556531.46
6北方化学工业股份有限公司2021年第三季度报告
长期应付款87509266.4762770804.95长期应付职工薪酬预计负债
递延收益62653925.6157265640.89递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计216719723.54120036445.84
负债合计1550851160.751369179276.03
所有者权益：
股本549034794.00549034794.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1052311636.001052311636.00
减：库存股其他综合收益
专项储备13607642.9112813086.53
盈余公积58427187.8358427187.83一般风险准备
未分配利润1006771331.36953758666.98
归属于母公司所有者权益合计2680152592.102626345371.34
少数股东权益205717994.16211132490.18
所有者权益合计2885870586.262837477861.52
负债和所有者权益总计4436721747.014206657137.55
法定代表人：邓维平主管会计工作负责人：商红会计机构负责人：杜永强
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1975791164.981677254767.81
其中：营业收入1975791164.981677254767.81利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1919913246.491617373977.87
其中：营业成本1586929880.251305507689.30利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额
7北方化学工业股份有限公司2021年第三季度报告
保单红利支出分保费用
税金及附加12555768.008128558.67
销售费用54216872.3343113614.39
管理费用185291938.61189998324.26
研发费用86079886.0472629608.94
财务费用-5161098.74-2003817.69
其中：利息费用2521347.01
利息收入8633803.735283876.05
加：其他收益9177336.9017488430.69投资收益（损失以“－”号
14076095.789927058.70
填列）
其中：对联营企业和合营企
1428302.831487905.35
业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以
255560.00“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”-4562619.77-6741021.39号填列）资产减值损失（损失以“-”-1172397.00-6672853.33号填列）资产处置收益（损失以“-”
333201.77-114604.62号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）73985096.1773767799.99
加：营业外收入6183609.965652680.47
减：营业外支出99613.381653313.53四、利润总额（亏损总额以“－”号
80069092.7577767166.93
填列）
减：所得税费用10599500.6416698844.73
五、净利润（净亏损以“－”号填列）69469592.1161068322.20
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以
69469592.1161068322.20“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润74974056.1469521857.44
2.少数股东损益-5504464.03-8453535.24
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
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（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额69469592.1161068322.20归属于母公司所有者的综合收
74974056.1469521857.44
益总额归属于少数股东的综合收益总
-5504464.03-8453535.24额
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.13660.1266
（二）稀释每股收益0.13660.1266
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：邓维平主管会计工作负责人：商红会计机构负责人：杜永强
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
1493083995.201174705217.74
金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额
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向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现
74439168.7374929172.87
金
经营活动现金流入小计1567523163.931249634390.61
购买商品、接受劳务支付的现
1097413770.40832858889.21
金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的
345632876.88312553832.63
现金
支付的各项税费62654635.3353303708.84支付其他与经营活动有关的现
87950504.4083001382.26
金
经营活动现金流出小计1593651787.011281717812.94
经营活动产生的现金流量净额-26128623.08-32083422.33
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金1317000000.002837000000.00
取得投资收益收到的现金14452491.948439153.35
处置固定资产、无形资产和其
191500.00
他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收
1100000.00
到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计1332552491.942845630653.35
购建固定资产、无形资产和其
82898809.3049487528.41
他长期资产支付的现金
投资支付的现金1272000000.002915000000.00质押贷款净增加额
10北方化学工业股份有限公司2021年第三季度报告
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计1354898809.302964487528.41
投资活动产生的现金流量净额-22346317.36-118856875.06
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现
14310051.2930281226.18
金
筹资活动现金流入小计14310051.2930281226.18偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支
21983353.1530977105.80
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
750000.00
的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现
4520344.534885100.33
金
筹资活动现金流出小计26503697.6835862206.13
筹资活动产生的现金流量净额-12193646.39-5580979.95
四、汇率变动对现金及现金等价物
779305.40-1639986.21
的影响
五、现金及现金等价物净增加额-59889281.43-158161263.55
加：期初现金及现金等价物余
1138562504.14837111385.12
额
六、期末现金及现金等价物余额1078673222.71678950121.57
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金1146313297.081146313297.08结算备付金拆出资金
交易性金融资产498000000.00498000000.00衍生金融资产
11北方化学工业股份有限公司2021年第三季度报告
应收票据162640988.28162640988.28
应收账款253350607.46253350607.46
应收款项融资202340851.50202340851.50
预付款项43937953.2543937953.25应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款25598250.7025598250.70
其中：应收利息4973388.894973388.89
应收股利1036792.271036792.27买入返售金融资产
存货491565913.24491565913.24
合同资产36241295.8336241295.83持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产13551625.9513551625.95
流动资产合计2873540783.292873540783.29
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资17678540.8817678540.88
其他权益工具投资725406.75725406.75其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产846696453.77846696453.77
在建工程61485326.6761485326.67生产性生物资产油气资产
使用权资产73257535.6873257535.68
无形资产320464550.59320464550.59开发支出商誉
长期待摊费用3939122.683939122.68
递延所得税资产39167082.8939167082.89
其他非流动资产42959870.0342959870.03
非流动资产合计1333116354.261406373889.9473257535.68
资产总计4206657137.554279914673.2373257535.68
流动负债：
短期借款向中央银行借款
12北方化学工业股份有限公司2021年第三季度报告
拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据155858547.26155858547.26
应付账款552644769.66552644769.66预收款项
合同负债219267941.28219267941.28卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬78450050.9378450050.93
应交税费17304521.3217304521.32
其他应付款100457250.01100457250.01
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
9222351.239222351.23
负债
其他流动负债125159749.73125159749.73
流动负债合计1249142830.191258365181.429222351.23
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债64035184.4564035184.45
长期应付款62770804.9562770804.95长期应付职工薪酬预计负债
递延收益57265640.8957265640.89递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计120036445.84184071630.2964035184.45
负债合计1369179276.031442436811.7173257535.68
所有者权益：
股本549034794.00549034794.00其他权益工具
其中：优先股永续债
13北方化学工业股份有限公司2021年第三季度报告
资本公积1052311636.001052311636.00
减：库存股其他综合收益
专项储备12813086.5312813086.53
盈余公积58427187.8358427187.83一般风险准备
未分配利润953758666.98953758666.98归属于母公司所有者权益
2626345371.342626345371.34
合计
少数股东权益211132490.18211132490.18
所有者权益合计2837477861.522837477861.52
负债和所有者权益总计4206657137.554279914673.2373257535.68调整情况说明
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
北方化学工业股份有限公司董事会
2021年10月29日
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