ST中捷:2021年第三季度报告

中捷资源投资股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002021 证券简称：ST 中捷 公告编号：2021-060
中捷资源投资股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告
中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末增减同期增减
营业收入（元）241646702.4765.62%756601972.93103.43%归属于上市公司股东的
6058215.03148.62%20826375.70180.93%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净3269772.30124.18%15444378.14158.81%利润（元）经营活动产生的现金流
————285510605.56979.48%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.0088148.62%0.0303181.02%
稀释每股收益（元/股）0.0088148.62%0.0303181.02%
加权平均净资产收益率0.93%上升2.75个百分点3.25%上升6.95个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）1422583180.19861860219.5965.06%归属于上市公司股东的
650827487.66630400430.673.24%
所有者权益（元）
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(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末项目本报告期金额说明金额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备主要为处置部分报废固-115130.49-24647.02的冲销部分）定资产损益。
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定64354.561968173.60额或定量持续享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务主要由本公司利用闲置外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生资金购买银行大额存单
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、2841122.164164469.88以及理财产品所产生的交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资投资收益。
收益主要由公司捐赠支出
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1903.50-725998.9033.50万元以及罚款违约
金支出30.13万元构成。
合计2788442.735381997.56--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、截止本报告期末，公司资产负债表项目大幅度变动及原因：
（1）交易性金融资产较上年度期末增长156.7%，主要原因为本报告期公司购买银行理财产品所致；
（2）应收款项融资较上年度期末增加1040万元，主要原因为本报告期公司接受以票据方式
结算的货款比例增加，部分应收票据暂未背书或到期所致；
（3）预付款项较上年度期末增长311.78%，主要原因为本报告期预付供应商货款增加所致；
（4）存货较上年度期末增长67.96%，主要原因为本报告期公司主业销售规模扩大，公司下属子公司中捷科技增加库存以应对需求增长所致；
（5）持有待售的资产较上年度期末下降84.62%，主要原因为期初公司部分持有待售资产在本报告期处置所致；
（6）其他流动资产较上年度期末增加21974.28万元，主要原因为本报告期公司购买银行大
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额存单约21530万元所致；
（7）在建工程较上年度期末增加738.74万元，主要原因为本报告期公司1号厂房扩建工程本
期投入约777.94万元所致；
（8）短期借款较上年度期末增加9116.23万元，主要原因为本报告期公司新增短期银行借款所致；
（9）应付票据较上年度期末增加34100万元，主要原因为本报告期公司子公司禾旭贸易开展
贸易业务，用银行承兑汇票支付货款比例增加所致；
（10）应付账款较上年度期末增长48.02%，主要原因为本报告期公司销售收入增加，原材料采购额增长所致；
（11）合同负债较上年度期末增加1936.05万元，主要原因为本报告期公司销售规模扩大，预收货款增加所致；
（12）其他流动负债较上年度期末增长120.54%，主要原因为预收货款对应税费部分重分类所致。
2、截止本报告期末，公司利润表项目大幅度变动及原因：
（1）营业收入较上年同期增长103.43%，主要原因为本报告期公司缝纫机销售收入同比大幅增加所致；
（2）营业成本较上年同期增长107.43%，主要原因为本报告期公司缝纫机销售收入同比大幅增加，营业成本同比增加所致；
（3）研发费用较上年同期增长124.89%，主要原因为本报告期公司下属子公司中捷科技研发
投入增加，研发费用中职工薪酬、新品设计费等支出增长所致；
（4）财务费用较上年同期下降34.35%，主要原因为本报告期公司因美元汇率变动，产生汇兑收益，而去年同期为汇兑损失所致；
（5）公允价值变动收益较上年同期增加168.70万元，主要原因为本报告期公司银行理财产品公允价值变动所致；
（6）资产减值损失较上年同期下降100%，主要原因为本报告期公司存货因未有减值迹象，从而未计提存货跌价损失所致；
（7）信用减值损失较上年同期增长604.71%，主要原因为本报告期公司部分应收款项计提减值损失所致；
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（8）资产处置收益较上年同期下降78.30%，主要原因为本报告期公司固定资产处置收益减少所致；
（9）营业外收入较上年同期增长88.18%，主要原因为本报告期计入营业外收入的政府补助增加所致；
（10）营业外支出较上年同期下降82.58%，主要原因为上年同期因受新冠肺炎疫情影响公司
停工期间部分车间制造费用约397.05万元计入营业外支出所致，本报告期公司无此类费用支出；
（11）所得税费用较上年同期增加182.23万元，主要原因为本报告期公司递延所得税费用增加所致。
3、截止本报告期末，公司现金流量表项目大幅度变动及原因：
（1）经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降979.48%，主要原因为本报告期公司下属
子公司禾旭贸易票据结算金额较大，截至本报告期末约有3.5亿元应付票据尚未到期。将承兑汇票收支还原后公司经营活动产生的现金流量净额约-5398.94万元，较上年同期下降，主要为本报告期公司为增加库存备货，原材料采购增加所致；
（2）投资活动产生的现金流量净额较上年同期增长318.67%，主要原因为本报告期公司购买
银行大额存单及理财产品约4.97亿元所致；
（3）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期下降147.28%，主要原因为本报告期因贷款尚未到期，偿还债务支付的现金较上年同期减少所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数219060
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量玉环市恒捷创业
投资合伙企业境内非国有法人18.84%129605889（有限合伙）宁波沅熙股权投
境内非国有法人16.42%112953997质押11295000资合伙企业（有
4中捷资源投资股份有限公司2021年第三季度报告限合伙）西南证券股份有
国有法人5.38%37000000限公司质押9800000
蔡开坚境内自然人2.48%17040000冻结17040000
孙军敏境内自然人0.71%4899670
李娟境内自然人0.57%3902308
鲁崇明境内自然人0.47%3250000
沈利海境内自然人0.42%2880000
孙胜利境内自然人0.36%2493600
张忠红境内自然人0.35%2403100前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量玉环市恒捷创业投资合伙企业（有
129605889人民币普通股129605889限合伙）宁波沅熙股权投资合伙企业（有限
112953997人民币普通股112953997
合伙）西南证券股份有限公司37000000人民币普通股37000000蔡开坚17040000人民币普通股17040000孙军敏4899670人民币普通股4899670李娟3902308人民币普通股3902308鲁崇明3250000人民币普通股3250000沈利海2880000人民币普通股2880000孙胜利2493600人民币普通股2493600张忠红2403100人民币普通股2403100
上述股东关联关系或一致行动的未知公司前十名无限售流通股其他股东之间以及与前十大股东之间是否存在关联关系，说明也未知是否存在《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人的情况。
前10名股东参与融资融券业务情前十大股东沈利海通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股
况说明（如有）票2880000股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
1、公司于2020年11月4日收到广州农商行送达的函件，函称公司于2017年6月27日与广州
农商行签订了《差额补足协议》，公司对广州农商行向华翔投资提供25亿元的信托贷款承担差额补足义务。经公司核查，公司档案中没有函件中所提及的《差额补足协议》原件或复印件，公司董事会或股东大会也未曾审议过涉及为函件提及的信托贷款提供差额补足的相关议案。
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公司就函件中提及的差额补足义务涉及的事项向玉环市公安局进行了报案，2021年3月23日公司收到玉环市公安局送达的《立案告知书》，现已对该案立案侦查，目前案件尚在侦查过程中。
2020年11月23日广州农商行以金融借款合同纠纷为由向广州中法院申请立案，法院已受
理并立案(案号：(2020)粤01民初2011号)，公司作为被告之一。
之后，广州中院已对公司部分银行账户进行了冻结，同时还对公司三处不动产进行了查封，对公司所持股权进行了冻结。
截止本公告披露日，该案件已于2021年9月3日第二次开庭审理，尚未宣判。《差额补足协议》是否成立及是否属于保证合同关系，包括公司是否需要承担责任，最终以法院的生效判决或裁决结果为准。
2、公司持股5%以上股东宁波沅熙股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波沅熙”）
为归还股票质押融资贷款、降低股票质押风险，宁波沅熙分别与张增平、黄卿仕、许聪明、东方证券股份有限公司于2021年10月14日签署了《股份转让协议》，通过协议转让方式以股份转让价款偿还其在东方证券的质押债务，化解质押风险。本次股权转让不涉及公司控制权变更，本次协议转让完成后，宁波沅熙持股比例由16.42%减少至10.41%。本次股份转让事项不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
2021年10月27日，公司接到股东宁波沅熙的通知，告知其转让给张增平的1380万股股份
已于2021年10月26日完成了股份过户登记手续，并取得了中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》。
公司将根据后续进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
上述事项详情参见公司于2021年10月16日、10月28日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中捷资源投资股份有限公司关于持股5%以上股东协议转让部分股份暨权益变动的提示性公告》（公告编号：2021-055）、《中捷资源投资股份有限公司关于持股5%以上股东协议转让部分股份的进展公告》（公告编号：2021-056）。
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四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中捷资源投资股份有限公司
2021年9月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金111476318.4797284358.43结算备付金拆出资金
交易性金融资产186879273.9772800000.00衍生金融资产应收票据
应收账款149666169.84125139013.41
应收款项融资10400000.00
预付款项13422073.583259486.40应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款9766387.247554982.81
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货409842844.68244013602.50合同资产
持有待售资产69215.21450000.00一年内到期的非流动资产
其他流动资产222194439.992451682.13
流动资产合计1113716722.98552953125.68
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资
其他非流动金融资产30742680.2330742680.23投资性房地产
固定资产200041901.80207781205.18
在建工程9584942.222197530.60
7中捷资源投资股份有限公司2021年第三季度报告
生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产37561248.4235599993.03开发支出商誉
长期待摊费用6849505.027256461.81
递延所得税资产19901333.5221869132.56
其他非流动资产4184846.003460090.50
非流动资产合计308866457.21308907093.91
资产总计1422583180.19861860219.59
流动负债：
短期借款91162300.05向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据349900000.008900000.00
应付账款256700884.54173421730.66预收款项
合同负债24815981.155455500.25卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬36525787.6031926515.46
应交税费2376660.053379852.07
其他应付款8663248.847130396.68
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债832894.21377664.96
流动负债合计770977756.44230591660.08
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债
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长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益777936.09868128.84递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计777936.09868128.84
负债合计771755692.53231459788.92
所有者权益：
股本687815040.00687815040.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积500352900.29500352900.29
减：库存股
其他综合收益-4672795.81-4273477.11专项储备
盈余公积42818214.3042818214.30一般风险准备
未分配利润-575485871.12-596312246.81
归属于母公司所有者权益合计650827487.66630400430.67少数股东权益
所有者权益合计650827487.66630400430.67
负债和所有者权益总计1422583180.19861860219.59
法定代表人：张黎曙主管会计工作负责人：倪建军会计机构负责人：倪建军
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入756601972.93371923954.98
其中：营业收入756601972.93371923954.98利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本738223291.98394153003.53
其中：营业成本645072629.06310978940.02利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额
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保单红利支出分保费用
税金及附加3759824.894596316.55
销售费用24717883.6222375273.21
管理费用37310519.4536702078.94
研发费用20563811.379143825.94
财务费用6798623.5910356568.87
其中：利息费用8155688.674493731.16
利息收入1447440.41706189.04
加：其他收益1677573.611505973.34投资收益（损失以“－”号填
2285195.923138175.32
列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以
1879273.97192275.00“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-965282.37-136976.48
列）资产减值损失（损失以“-”号填-3800000.00
列）资产处置收益（损失以“-”号填-24647.02-113587.76
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）23230795.06-21443189.13
加：营业外收入314720.00167248.18
减：营业外支出751340.324313957.65
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）22794174.74-25589898.60
减：所得税费用1967799.04145497.48
五、净利润（净亏损以“－”号填列）20826375.70-25735396.08
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
20826375.70-25735396.08号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润20826375.70-25735287.76
2.少数股东损益-108.32
六、其他综合收益的税后净额-399318.70193790.40归属母公司所有者的其他综合收益
-399318.70193383.87的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
10中捷资源投资股份有限公司2021年第三季度报告
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-399318.70193383.87收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-399318.70193383.87
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
406.53
税后净额
七、综合收益总额20427057.00-25541605.68归属于母公司所有者的综合收益
20427057.00-25541903.89
总额
归属于少数股东的综合收益总额0.00298.21
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.0303-0.0374
（二）稀释每股收益0.0303-0.0374
法定代表人：张黎曙主管会计工作负责人：倪建军会计机构负责人：倪建军
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金2378756605.40407357545.53客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额
11中捷资源投资股份有限公司2021年第三季度报告
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还20538709.6210066767.14
收到其他与经营活动有关的现金13267325.5515812649.42
经营活动现金流入小计2412562640.57433236962.09
购买商品、接受劳务支付的现金1980504611.51356104496.13客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
113523590.1875259603.96
金
支付的各项税费4769015.702783425.33
支付其他与经营活动有关的现金28254817.6231553039.45
经营活动现金流出小计2127052035.01465700564.87
经营活动产生的现金流量净额285510605.56-32463602.78
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金169364611.11250000000.00
取得投资收益收到的现金884250.713138175.32
处置固定资产、无形资产和其他
863680.371005116.90
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计171112542.19254143292.22
购建固定资产、无形资产和其他
24463656.327793708.64
长期资产支付的现金
投资支付的现金496866374.98质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金330000000.00
投资活动现金流出小计521330031.30337793708.64
投资活动产生的现金流量净额-350217489.11-83650416.42
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金151868507.88107770000.00
12中捷资源投资股份有限公司2021年第三季度报告
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计151868507.88107770000.00
偿还债务支付的现金60654589.72264608970.01
分配股利、利润或偿付利息支付
9284641.354866035.50
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金11577356.02
筹资活动现金流出小计69939231.07281052361.53
筹资活动产生的现金流量净额81929276.81-173282361.53
四、汇率变动对现金及现金等价物的
1240341.44-5155193.77
影响
五、现金及现金等价物净增加额18462734.70-294551574.50
加：期初现金及现金等价物余额92834304.04386383572.71
六、期末现金及现金等价物余额111297038.7491831998.21
法定代表人：张黎曙主管会计工作负责人：倪建军会计机构负责人：倪建军
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
□是√否不需要调整年初资产负债表科目的原因说明
本公司根据《企业会计准则第14号——收入》（财会〔2017〕22号）变更了相关会计政策。该项会计政策变更不涉及比较财务报表追溯重述。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
中捷资源投资股份有限公司董事会
2021年10月30日
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