奥福环保:山东奥福环保科技股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：688021证券简称：奥福环保
山东奥福环保科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入99639456.8434.15276699620.8723.42归属于上市公司股东的
16145346.64-21.3160730202.25-4.19
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净14830082.78-27.3156377738.12-5.13利润
1/152021年第三季度报告
经营活动产生的现金流
不适用不适用27117140.53-10.52量净额
基本每股收益（元/股）0.21-22.220.79-3.66
稀释每股收益（元/股）0.21-22.220.79-3.66
加权平均净资产收益率减少0.63个
6.65
（%）百分点
研发投入合计6998429.69-22.9020583991.30-7.54
研发投入占营业收入的减少5.2减少2.49个
7.027.44比例（%）个百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产1355074416.251218186072.8411.24归属于上市公司股东的
931869917.05895870461.684.02
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损
益（包括已计提资产
3410.5710703.60
减值准备的冲销部
分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府
补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按1466300.013838605.33照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
2/152021年第三季度报告
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允
64619.451250592.86
价值变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
3/152021年第三季度报告
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其
13039.2220644.25
他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额232105.39768081.91少数股东权益影响额（税后）
合计1315263.864352464.13
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因主要系理财产品到期赎回及经营
货币资金42.23现金增加所致
交易性金融资产-94.54主要系理财产品到期赎回所致主要系本期公司预付材料款等增
预付款项80.03加所致
主要系本期订单增加，产品多样存货32.74化，备货增加主要系公司募投项目资金投入建
在建工程189.03设所致主要系子公司增加土地使用权所
无形资产33.90致主要系本报告期子公司厂房改造
长期待摊费用1326.58费用增加所致
主要系公司预付工程款、设备款
其他非流动资产138.62增加所致
短期借款51.22主要系公司报告期借款增加所致主要系公司报告期质押开具承兑
应付票据63.23增加所致主要系上年末计提奖金本期发放
应付职工薪酬-49.45所致
4/152021年第三季度报告
主要系公司报告期应交企业所得
应交税费132.68税及增值税增加所致主要系公司保证金及押金增加所
其他应付款40.16致主要系本期公司国六产品销售收
营业收入23.42入上升所致
主要系本期公司销售收入增加，营业成本39.21营业成本相应增加所致主要系子公司生产调试费用增加
管理费用39.78所致主要系本期收到的与企业日常活
其他收益-40.22动有关的政府补助减少所致主要系募投资金理财到期转为投
投资收益151.08资收益所致主要系报告期募投资金理财减少
公允价值变动收益-97.20所致
信用减值损失235.87主要系本期应收账款增加所致主要系基于谨慎性原则对部分存
资产减值损失97.01货计提跌价所致
资产处置收益110.04主要系本期处置资产所致
营业外支出-91.75主要系非营业性支出减少所致投资活动产生的现金流主要系前期理财产品到期本期赎
102.67
量净额回所致
5/152021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总报告期末普通股股东总数2923数（如有）前10名股东持股情况
包含转融通借出质押、标记或冻结情况持股比持有有限售条股东名称股东性质持股数量股份的限售股份
例(%)件股份数量数量股份状态数量
潘吉庆境内自然人1074382713.9107438270无0
于发明境内自然人938846012.1593884600无0
王建忠境内自然人923496711.9592349670无0
中国工商银行股份有限公司－嘉实主题新境内非国有
21551362.7900未知0
动力混合型证券投资基金法人
交通银行股份有限公司－汇丰晋信智造先境内非国有
1891987.002.4500未知0
锋股票型证券投资基金法人
交通银行股份有限公司－汇丰晋信低碳先境内非国有
1731665.002.2400未知0
锋股票型证券投资基金法人
马志强境内自然人1629503.002.1100无0
王文新境内自然人1571136.002.0300无0
于进明境内自然人1546619.002.001546619.000无0
中国工商银行股份有限公司－广发多因子境内非国有
1416307.001.8300未知0
灵活配置混合型证券投资基金法人
6/152021年第三季度报告
前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量
中国工商银行股份有限公司－嘉实主题新
2155136.00人民币普通股2155136.00
动力混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－汇丰晋信智造先
1891987.00人民币普通股1891987.00
锋股票型证券投资基金
交通银行股份有限公司－汇丰晋信低碳先
1731665.00人民币普通股1731665.00
锋股票型证券投资基金
马志强1629503.00人民币普通股1629503.00
王文新1571136.00人民币普通股1571136.00
中国工商银行股份有限公司－广发多因子
1416307.00人民币普通股1416307.00
灵活配置混合型证券投资基金
高强1166277.00人民币普通股1166277.00
刘洪月1139538.00人民币普通股1139538.00
中国银行股份有限公司－嘉实逆向策略股
1117627.00人民币普通股1117627.00
票型证券投资基金
倪寿才961021.00人民币普通股961021.00
1、上述前十名股东中潘吉庆、于发明、王建忠属于一致行动人关系，于发明与于进明系兄弟关系；2、上述股东关联关系或一致行动的说明公司未知流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前10名股东及前10名无限售股东参与融无
资融券及转融通业务情况说明（如有）
7/152021年第三季度报告
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:山东奥福环保科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金371346754.82261081032.73结算备付金拆出资金
交易性金融资产9108660.91166769239.29衍生金融资产
应收票据85031944.05107104545.42
应收账款139869437.40115784316.44应收款项融资
预付款项8139626.224521179.34应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款580470.15788648.01
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货238909785.01179981121.11
合同资产1350752.591702140.38持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产9985669.429334067.36
流动资产合计864323100.57847066290.08
8/152021年第三季度报告
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资
其他权益工具投资4080000.004080000.00其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产249839656.13259437121.54
在建工程148415950.6651349629.96生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产43682678.0032623578.59开发支出商誉
长期待摊费用296912.5820812.87
递延所得税资产8792038.598670783.26
其他非流动资产35644079.7214937856.54
非流动资产合计490751315.68371119782.76
资产总计1355074416.251218186072.84
流动负债：
短期借款183486082.87121340180.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据93212955.7957105710.37
应付账款59987887.8352456472.67预收款项
合同负债16514045.2318044917.43卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬5485847.1610852626.26
应交税费6926589.092976891.57
其他应付款2521960.081799349.73
其中：应付利息251422.06168722.04应付股利应付手续费及佣金
9/152021年第三季度报告
应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债2558150.872145571.71
流动负债合计370693518.92266721719.74
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款9969900.009979900.00应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债1934680.672357232.03
递延收益21552954.3522120989.38递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计33457535.0234458121.41
负债合计404151053.94301179841.15
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）77283584.0077283584.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积612614152.79612614152.79
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积24107017.2724107017.27一般风险准备
未分配利润217865162.99181865707.62归属于母公司所有者权益（或股东权895870461.68
931869917.05
益）合计
少数股东权益19053445.2621135770.01
所有者权益（或股东权益）合计950923362.31917006231.69负债和所有者权益（或股东权1218186072.84
1355074416.25
益）总计
公司负责人：潘吉庆主管会计工作负责人：曹正会计机构负责人：曹正合并利润表
10/152021年第三季度报告
2021年1—9月
编制单位：山东奥福环保科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入276699620.87224198862.75
其中：营业收入276699620.87224198862.75利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本203230336.49157778459.93
其中：营业成本142412169.38102299659.23利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加3489784.643112959.23
销售费用7270476.158717110.75
管理费用26075184.8218654284.73
研发费用20583991.3022261654.64
财务费用3398730.202732791.35
其中：利息费用5510056.894567419.28
利息收入2170654.352123240.40
加：其他收益1657735.032772883.36投资收益（损失以
1160106.17462053.91“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益
90486.693233750.00（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失-8065925.35-2401507.98以“－”号填列）
11/152021年第三季度报告资产减值损失（损失-1425204.46-723421.26以“－”号填列）资产处置收益（损失
10703.60-106581.02以“－”号填列）三、营业利润（亏损以
66897186.0669657579.83“－”号填列）
加：营业外收入2235524.672402049.06
减：营业外支出34010.12412332.94四、利润总额（亏损总额以
69098700.6171647295.95“－”号填列）
减：所得税费用10450823.118567435.71五、净利润（净亏损以
58647877.5063079860.25“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润63079860.25
58647877.50（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”60730202.2563386304.62号填列）2.少数股东损益（净-2082324.75-306444.37亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的
其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其
他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
12/152021年第三季度报告
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额58647877.5063079860.25
（一）归属于母公司所有
60730202.2563386304.62
者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的
-2082324.75-306444.37综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
0.790.82
股)
（二）稀释每股收益(元/
0.790.82
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：潘吉庆主管会计工作负责人：曹正会计机构负责人：曹正合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：山东奥福环保科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金297351163.57187811831.34客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
13/152021年第三季度报告
拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还5709.45784731.85
收到其他与经营活动有关的现金26116020.659985835.79
经营活动现金流入小计323472893.67198582398.98
购买商品、接受劳务支付的现金184872880.5273850041.20客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金52886585.5435880005.92
支付的各项税费19380501.2818583501.51
支付其他与经营活动有关的现金39215785.8039962092.69
经营活动现金流出小计296355753.14168275641.31
经营活动产生的现金流量净额27117140.5330306757.67
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金249206411.3630000000.00
取得投资收益收到的现金4704759.88462053.91
处置固定资产、无形资产和其他长期
68120.00225145.82
资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计253979291.2430687199.73
购建固定资产、无形资产和其他长期
150268039.0381569896.72
资产支付的现金
投资支付的现金95000000.00274000000.00质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现1580000.00金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计245268039.03357149896.72
投资活动产生的现金流量净额8711252.21-326462696.99
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金166895902.87184301331.84收到其他与筹资活动有关的现金
14/152021年第三季度报告
筹资活动现金流入小计166895902.87184301331.84
偿还债务支付的现金104760000.00123980000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现
27515351.9819073749.79
金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计132275351.98143053749.79
筹资活动产生的现金流量净额34620550.8941247582.05
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
-151229.92-727380.60响
五、现金及现金等价物净增加额70297713.71-255635737.87
加：期初现金及现金等价物余额222023599.88439742885.58
六、期末现金及现金等价物余额292321313.59184107147.71
公司负责人：潘吉庆主管会计工作负责人：曹正会计机构负责人：曹正
(二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告。
山东奥福环保科技股份有限公司董事会
2021年10月30日