兴源环境:2021年第三季度报告

兴源环境科技股份有限公司2021年第三季度报告
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
董事、监事、高级管理人员是否存在对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整的情况
□是√否
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
4.审计师发表非标意见的事项
□适用√不适用
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）538287756.36-33.33%1805201336.6312.42%归属于上市公司股东的
145391.65-99.17%2206420.60120.55%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净-949675.31-106.55%-3450581.37-75.77%利润（元）经营活动产生的现金流
————-261578838.53-322.41%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.0001-99.11%0.0014120.29%
稀释每股收益（元/股）0.0001-99.11%0.0014120.29%
加权平均净资产收益率0.00%-100.00%0.12%127.91%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）11814741461.2411389048798.463.74%
1兴源环境科技股份有限公司2021年第三季度报告
归属于上市公司股东的
1881329237.171919385354.53-1.98%
所有者权益（元）
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股）1570907314
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额
□是√否本报告期年初至报告期末
支付的优先股股利（元）0.000.00
支付的永续债利息（元）0.000.00
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）0.00010.0014
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
634225.56734606.13的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定1020642.475203695.05额或定量持续享受的政府补助除外）同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日
0.006504390.09
的当期净损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资65076.96-912811.12产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-931032.83-1737419.79
减：所得税影响额-275357.61927795.61
少数股东权益影响额（税后）-30797.193207662.78
合计1095066.965657001.97--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
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□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
公司年初至报告期末不存在非经常性损益项目。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、资产负债表主要数据变动及原因：
报表项目期末余额期初余额变化比例变动原因
货币资金69466.25114522.71-39.34%变动系本期支付工程款较多所致
交易性金融资产1100.004480.20-75.45%变动系业绩承诺补偿股份回购注销所致
应收票据 7573.51 1382.99 447.62% 变动系PPP项目投资款通过票据收回所致。
存货23608.5914746.2760.10%变动系生产规模扩大，相应的原材料等增加所致
应付职工薪酬2676.565562.36-51.88%变动系上年末计提的年终奖在本期发放所致
应交税费1691.364896.77-65.46%变动系支付增值税和所得税税金所致
其他应付款86598.9461634.1940.50%变动系本期取得关联方的借款增加所致
2、利润表及现金流量表主要数据变动及原因：
报表项目本期发生上年同期变化比例变动原因
税金及附加694.541040.92-33.28%变动系本期相关附加税减少所致。
信用减值损失("-"代表亏损）-675.29-2155.92-68.68%变动系本期加强回款管理，款项收回较好所致。
经营活动产生的现金流量净额-26157.8811761.03-322.41%变动系本期支付工程款增加所致
投资活动产生的现金流量净额 -47078.06 -96482.10 -51.21% 变动系上年同期支付PPP项目建设款较多
筹资活动产生的现金流量净额26447.53119248.23-77.82%变动系上年同期取得的项目专项贷款较多
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数355300
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量新希望投资集团
境内非国有法人23.50%3692057290有限公司兴源控股集团有
境内非国有法人10.06%1580051120质押158005112限公司百年人寿保险股
份有限公司－万其他1.11%174481600能保险产品
雍有红境内自然人0.89%140000070陕西省国际信托
股份有限公司－
陕国投·聚宝盆2其他0.87%136160380号证券投资集合资金信托计划质押12564000
尹桂芳境内自然人0.80%125640000冻结12564000
刘好芬境内自然人0.75%117247450百年人寿保险股
份有限公司－分其他0.61%95851500红保险产品盛世金泉（天津）股权投资基国有法人0.51%80437000金管理有限公司
韩肖芳境内自然人0.50%78700000前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量新希望投资集团有限公司369205729人民币普通股369205729兴源控股集团有限公司158005112人民币普通股158005112
百年人寿保险股份有限公司－万
17448160人民币普通股17448160
能保险产品雍有红14000007人民币普通股14000007
陕西省国际信托股份有限公司－
13616038人民币普通股13616038
陕国投·聚宝盆2号证券投资集合
4兴源环境科技股份有限公司2021年第三季度报告
资金信托计划尹桂芳12564000人民币普通股12564000刘好芬11724745人民币普通股11724745
百年人寿保险股份有限公司－分
9585150人民币普通股9585150
红保险产品
盛世金泉（天津）股权投资基金
8043700人民币普通股8043700
管理有限公司韩肖芳7870000人民币普通股7870000
周立武先生与韩肖芳女士为夫妻关系，分别持有兴源控股集团有限公司73.58%、
8.18%的股权，为兴源控股集团有限公司实际控制人，兴源控股集团有限公司持有公司
上述股东关联关系或一致行动的
10.06%股份，同时韩肖芳女士直接持有公司0.50%的股份，韩肖芳女士与兴源控股集
说明
团有限公司为一致行动人。除上述股东之间的关联关系外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
公司股东刘好芬通过普通证券账户持有0股，通过中泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有11724745股，实际合计持有11724745股。
前10名股东参与融资融券业务股
公司股东盛世金泉（天津）股权投资基金管理有限公司通过普通证券账户持有0股，东情况说明（如有）
通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有8043700股，实际合计持有8043700股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股本期解除限售股本期增加限售股股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期数数根据2020年限李建雄3000000003000000股权激励限售股制性股票激励计划的规定解锁根据2020年限股权激励限售制性股票激励计孙明非1575000001575000
股、高管锁定股划和高管锁定股的规定解锁经纬中耀控股集2021年11月17
1258134001258134首发后限售股
团有限公司日
2021年11月17
李艳章94135900941359首发后限售股日
5兴源环境科技股份有限公司2021年第三季度报告
根据2020年限祁婷90000000900000股权激励限售股制性股票激励计划的规定解锁根据2020年限樊昌源90000000900000股权激励限售股制性股票激励计划的规定解锁根据2020年限股权激励限售制性股票激励计童青春77500000775000
股、高管锁定股划和高管锁定股的规定解锁根据2020年限股权激励限售制性股票激励计伏俊敏77500000775000
股、高管锁定股划和高管锁定股的规定解锁根据2020年限李佳70000000700000股权激励限售股制性股票激励计划的规定解锁根据2020年限
颜学升717000-170000700000股权激励限售股制性股票激励计划的规定解锁根据2020年限
2020年股权激励
8000000008000000股权激励限售股制性股票激励计
人员划的规定解锁
2021年11月17
源态环保原股东2880981002880981首发后限售股日
合计22422474-17000022405474----
三、其他重要事项
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：兴源环境科技股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
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流动资产：
货币资金694662485.041145227070.63结算备付金拆出资金
交易性金融资产11000000.0044802012.91衍生金融资产
应收票据75735122.1613829886.31
应收账款1247429421.581108608059.18应收款项融资
预付款项71218276.4862947742.85应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款311370233.68310537612.58
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货236085941.00147462717.74
合同资产989871610.86784953846.43持有待售资产
一年内到期的非流动资产283575046.39272869546.15
其他流动资产253655975.68239603780.13
流动资产合计4174604112.874130842274.91
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款498314224.64561312578.48
长期股权投资129352597.30121718058.42
其他权益工具投资38000000.0037000000.00其他非流动金融资产
投资性房地产46011661.6348660786.61
固定资产304740464.67326983642.85
在建工程13597701.4211883358.40
7兴源环境科技股份有限公司2021年第三季度报告
生产性生物资产油气资产
使用权资产26828837.09
无形资产658632544.44670502927.94开发支出
商誉300778379.52300778379.52
长期待摊费用5315689.264467882.87
递延所得税资产163789504.34154592872.23
其他非流动资产5454775744.065020306036.23
非流动资产合计7640137348.377258206523.55
资产总计11814741461.2411389048798.46
流动负债：
短期借款1882197515.702029342352.84向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据51727612.6740373452.37
应付账款2396108398.472427851859.04
预收款项3732736.521942544.29
合同负债147609083.54115411390.21卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬26765623.3955623638.43
应交税费16913560.0248967740.55
其他应付款865989419.04616341873.74
其中：应付利息
应付股利3867150.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债256735773.03284602518.09
8兴源环境科技股份有限公司2021年第三季度报告
其他流动负债397400220.93315705867.40
流动负债合计6045179943.315936163236.96
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款2671073063.292494232680.59应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债16045156.83
长期应付款93357358.1694484082.50长期应付职工薪酬预计负债
递延收益5241784.755605761.75
递延所得税负债27909905.4326842987.54
其他非流动负债735433411.36616074367.36
非流动负债合计3549060679.823237239879.74
负债合计9594240623.139173403116.70
所有者权益：
股本1570907314.001564431057.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1369237204.851379869141.90
减：库存股32832000.00
其他综合收益-266500000.00-266500000.00
专项储备4897578.744867636.65
盈余公积41362383.2841362383.28一般风险准备
未分配利润-805743243.70-804644864.30
归属于母公司所有者权益合计1881329237.171919385354.53
少数股东权益339171600.94296260327.23
所有者权益合计2220500838.112215645681.76
负债和所有者权益总计11814741461.2411389048798.46
法定代表人：李建雄主管会计工作负责人：孙颖会计机构负责人：
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杨怀玉
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1805201336.631605753643.02
其中：营业收入1805201336.631605753643.02利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1783699443.281582515298.74
其中：营业成本1520095796.741324700916.69利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加6945368.5110409183.43
销售费用26709984.7628667656.99
管理费用92167306.8982215814.37
研发费用68686980.6963339430.86
财务费用69094005.6973182296.40
其中：利息费用102539799.46103977553.51
利息收入36593564.3031505528.45
加：其他收益5204184.714119824.38投资收益（损失以“－”号填-912811.12-1673950.00
列）
其中：对联营企业和合营企
-915461.12-1673950.00业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）
10兴源环境科技股份有限公司2021年第三季度报告净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以
2337223.46“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号-6752855.71-21559249.05
填列）资产减值损失（损失以“-”号-6019220.36
填列）资产处置收益（损失以“-”号
734606.13571051.57
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）13755797.007033244.64
加：营业外收入571356.14507372.95
减：营业外支出2312275.933022621.85四、利润总额（亏损总额以“－”号填
12014877.214517995.74
列）
减：所得税费用4320393.9013044812.07
五、净利润（净亏损以“－”号填列）7694483.31-8526816.33
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
7694483.31-8526816.33号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润2206420.60-10737563.60
2.少数股东损益5488062.712210747.27
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
11兴源环境科技股份有限公司2021年第三季度报告
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额7694483.31-8526816.33归属于母公司所有者的综合收益
2206420.60-10737563.60
总额
归属于少数股东的综合收益总额5488062.712210747.27
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.0014-0.0069
（二）稀释每股收益0.0014-0.0069
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：6504390.09元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：李建雄主管会计工作负责人：孙颖会计机构负责人：
杨怀玉
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1426909091.221504515612.64客户存款和同业存放款项净增加额
12兴源环境科技股份有限公司2021年第三季度报告
向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还18510191.9016678645.82
收到其他与经营活动有关的现金177330857.18234393259.42
经营活动现金流入小计1622750140.301755587517.88
购买商品、接受劳务支付的现金1330596336.871053939306.92客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
208364407.22157097926.15
金
支付的各项税费82729858.3780206111.86
支付其他与经营活动有关的现金262638376.37346733827.88
经营活动现金流出小计1884328978.831637977172.81
经营活动产生的现金流量净额-261578838.53117610345.07
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金25827998.69取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
2225347.501843130.00
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金61853245.7937790597.26
13兴源环境科技股份有限公司2021年第三季度报告
投资活动现金流入小计89906591.9839633727.26
购建固定资产、无形资产和其他
521759136.271004454764.50
长期资产支付的现金
投资支付的现金31782000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付
7146100.00
的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计560687236.271004454764.50
投资活动产生的现金流量净额-470780644.29-964821037.24
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金53930400.00
其中：子公司吸收少数股东投资
44100000.00
收到的现金
取得借款收到的现金2127584922.003072865080.00
收到其他与筹资活动有关的现金691440592.35223439329.33
筹资活动现金流入小计2872955914.353296304409.33
偿还债务支付的现金2132129958.331756373857.50
分配股利、利润或偿付利息支付
195974410.70171838765.57
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
3867150.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金280376256.05175609461.59
筹资活动现金流出小计2608480625.082103822084.66
筹资活动产生的现金流量净额264475289.271192482324.67
四、汇率变动对现金及现金等价物的
956.43-239983.41
影响
五、现金及现金等价物净增加额-467883237.12345031649.09
加：期初现金及现金等价物余额994464874.37687136615.42
六、期末现金及现金等价物余额526581637.251032168264.51
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
14兴源环境科技股份有限公司2021年第三季度报告
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金1145227070.631145227070.63结算备付金拆出资金
交易性金融资产44802012.9144802012.91衍生金融资产
应收票据13829886.3113829886.31
应收账款1108608059.181108608059.18应收款项融资
预付款项62947742.8560359583.60-2588159.25应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款310537612.58310537612.58
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货147462717.74147462717.74
合同资产784953846.43784953846.43持有待售资产一年内到期的非流动
272869546.15272869546.15
资产
其他流动资产239603780.13239603780.13
流动资产合计4130842274.914128254115.66-2588159.25
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款561312578.48561312578.48
长期股权投资121718058.42121718058.42
其他权益工具投资37000000.0037000000.00
15兴源环境科技股份有限公司2021年第三季度报告
其他非流动金融资产
投资性房地产48660786.6148660786.61
固定资产326983642.85326983642.85
在建工程11883358.4011883358.40生产性生物资产油气资产
使用权资产9317372.099317372.09
无形资产670502927.94670502927.94开发支出
商誉300778379.52300778379.52
长期待摊费用4467882.874467882.87
递延所得税资产154592872.23154592872.23
其他非流动资产5020306036.235020306036.23
非流动资产合计7258206523.557267523895.649317372.09
资产总计11389048798.4611395778011.306729212.84
流动负债：
短期借款2029342352.842029342352.84向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据40373452.3740373452.37
应付账款2427851859.042427851859.04
预收款项1942544.291942544.29
合同负债115411390.21115411390.21卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬55623638.4355623638.43
应交税费48967740.5548967740.55
其他应付款616341873.74616341873.74
其中：应付利息
应付股利3867150.003867150.00
16兴源环境科技股份有限公司2021年第三季度报告
应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
284602518.09288368993.933766475.84
负债
其他流动负债315705867.40315705867.40
流动负债合计5936163236.965939929712.803766475.84
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款2494232680.592494232680.59应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债2962737.002962737.00
长期应付款94484082.5094484082.50长期应付职工薪酬预计负债
递延收益5605761.755605761.75
递延所得税负债26842987.5426842987.54
其他非流动负债616074367.36616074367.36
非流动负债合计3237239879.743240202616.742962737.00
负债合计9173403116.709180132329.546729212.84
所有者权益：
股本1564431057.001564431057.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1379869141.901379869141.90
减：库存股
其他综合收益-266500000.00-266500000.00
专项储备4867636.654867636.65
盈余公积41362383.2841362383.28一般风险准备
未分配利润-804644864.30-804644864.30
17兴源环境科技股份有限公司2021年第三季度报告
归属于母公司所有者权益
1919385354.531919385354.53
合计
少数股东权益296260327.23296260327.23
所有者权益合计2215645681.762215645681.76
负债和所有者权益总计11389048798.4611395778011.306729212.84调整情况说明
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
兴源环境科技股份有限公司董事会
2021年10月27日
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