沃森生物:关于增加公司注册资本并修订公司章程的公告

证券代码：300142证券简称：沃森生物公告编号：2021-100
云南沃森生物技术股份有限公司
关于增加公司注册资本并修订公司章程的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月27日召开第四届董事会第二十八次会议和第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于增加公司注册资本并修订公司章程的议案》。截至2021年10月27日，公司2018年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权的
28750000份股票期权已全部行权完成，首次授予股票期权第二个行权期已行权
21300000股，预留授予股票期权第一个行权期已行权3671490股，公司股份
总数增加了53721490股。鉴于上述股份总数的变动情况，董事会同意公司增加注册资本53721490元；同时，为进一步优化公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的规定，同意公司对董事会组成结构进行调整，增加职工代表董事，对《公司章程》的相关条款进行修订，并同步补充完善《公司章程》的其他部分条款。具体情况如下：
一、增加注册资本的具体情况
1、前次增加注册资本的情况
2020年8月13日，公司第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第九次会议审议通过了《关于2018年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，董事会同意符合2018年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件的197名激励对象在等待期届满后，在首次授予股票期权第一个行权期内可行权28750000份股票期权。截至2021年5月10日，上述可行权的28750000份股票期权已全部行权完成，公司股份总数增加28750000股，由1537436984股变动为1566186984股。
公司已于2021年5月26日召开第四届董事会第二十四次会议，同意公司增加注册资本28750000元，将公司注册资本由1537436984元变更为
1566186984元，同时，对《公司章程》中有关注册资本、股本总额的条款进行修订。截至目前，前次增加注册资本的议案尚未经公司股东大会审议。
2、本次增加注册资本的情况
2021年8月16日，公司第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第十九次会议审议通过了《关于2018年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》和《关于2018年股票期权激励计划首次授予股票
期权第二个行权期行权条件成就的议案》，董事会同意符合2018年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件的90名激励对象在预留授予股票
期权第一个行权期内可行权739万份股票期权，同意符合首次授予股票期权第二个行权期行权条件的195名激励对象在首次授予股票期权第二个行权期内可行权2840万份股票期权。上述可行权股票期权的行权方式为自主行权。根据自主行权业务办理的实际情况，预留授予股票期权第一个行权期实际可行权期间为
2021年9月13日至2022年7月25日，首次授予股票期权第二个行权期实际可
行权期间为2021年9月13日至2022年8月15日。
截至2021年10月27日，公司2018年股票期权激励计划预留授予股票期权
第一个行权期已行权3671490股，首次授予股票期权第二个行权期已行权
21300000股，两期期权合计已行权24971490股，公司股份总数增加24971490股，由本次行权前的1566186984股变动为1591158474股。
鉴于前次增加注册资本并修订公司章程的事宜尚未经公司股东大会审议，公司章程未正式变更，也未办理工商变更登记，公司拟将前次增加注册资本并修订公司章程的情况与本次合并，一并提交公司股东大会审议（公司第四届董事会第二十四次会议审议通过的《关于增加公司注册资本并修订公司章程的议案》不再单独提交股东大会审议）。
综合公司上述股份总数的变动情况，公司拟增加注册资本53721490元，将公司注册资本由1537436984元变更为1591158474元。
二、修订公司章程的具体情况以截至2021年10月27日收市后公司股份总数为基准，对《公司章程》中
有关注册资本、股本总额的条款进行修订。同时，为进一步优化公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的规定，公司拟对董事会组成结构进行调整，增加职工代表董事，对《公司章程》的相关条款进行修订，并同步补充完善《公司章程》的其他部分条款。具体修订对照表如下：
公司章程（修订前）公司章程（修订后）
第六条公司注册资本为人民币第六条公司注册资本为人民币
153743.6984万元。159115.8474万元。
第十九条公司目前的股本总额为第十九条公司目前的股本总额为
153743.6984万股，公司发行的股份全159115.8474万股，公司发行的股份全部为普通股。部为普通股。
第四十条股东大会是公司的最高权第四十条股东大会是公司的最高权力机构，依法行使下列职权：力机构，依法行使下列职权：
(一)决定公司的经营方针和投资计(一)决定公司的经营方针和投资计划；划；
(二)选举和更换董事、非由职工代(二)选举和更换非由职工代表担任
表担任的监事，决定有关董事、监事的的董事、非由职工代表担任的监事，决报酬事项；定有关董事、监事的报酬事项；
…………
第八十二条董事、监事候选人名单以第八十二条董事、监事候选人名单以
提案的方式提请股东大会表决。董事、提案的方式提请股东大会表决。董事、监事提名的方式和程序为：监事提名的方式和程序为：
(一)董事会换届改选或者现任董事(一)董事会换届改选或者现任董事
会增补董事时，现任董事会、单独或者会增补董事时，现任董事会、单独或者合计持有公司3%以上股份的股东可以合计持有公司3%以上股份的股东可以
按照拟选任的人数，提名下一届董事会按照拟选任的人数，提名非由职工代表的董事候选人或者增补董事的候选人；担任的下一届董事会的董事候选人或
……者增补董事的候选人；现任董事会、监
事会、单独或者合计持有公司1%以上
股份的股东可以按照拟选任的人数，提名下一届董事会的独立董事候选人或者增补独立董事的候选人；
……
第八十三条股东大会就选举董事、监第八十三条股东大会就选举董事、监
事进行表决时，如拟选董事、监事的人事进行表决时，如拟选董事、监事的人数多于1人，实行累积投票制。独立董数多于1人，实行累积投票制。2名及事选举应实行累积投票制。以上独立董事选举应实行累积投票制。
第九十七条公司董事会不设由职工第九十七条公司董事会设2名由职工代表担任的董事。代表担任的董事，由公司职工代表大会董事由股东大会选举或更换，任期（或法律、行政法规、地方规章规定的三年。董事任期届满，可连选连任。董其它合法形式）民主选举产生或更换，事可在任期届满前由股东大会解除其其他非由职工代表担任的董事由股东职务。大会选举或更换，任期三年。董事任期董事任期从就任之日起计算，至本届满，可连选连任。董事可在任期届满届董事会任期届满时为止。董事任期届前由股东大会、职工代表大会解除其职满未及时改选，在改选出的董事就任务。
前，原董事仍应当依照法律、行政法规、董事任期从就任之日起计算，至本部门规章和本章程的规定，履行董事职届董事会任期届满时为止。董事任期届务。满未及时改选，在改选出的董事就任董事可以由总裁或者其他高级管前，原董事仍应当依照法律、行政法规、理人员兼任，但兼任总裁或者其他高级部门规章和本章程的规定，履行董事职管理人员职务的董事，总计不得超过公务。
司董事总数的1/2。董事可以由总裁或者其他高级管理人员兼任，但兼任总裁或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表
担任的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2。
第一百零七条董事会由9名董事组第一百零七条董事会由9名董事组成，设董事长1人，副董事长1人。董成，设董事长1人，副董事长1人。董事会成员中包括3名独立董事。事会成员中包括2名职工代表董事和3名独立董事。
第一百一十一条董事会对公司对外第一百一十一条董事会对公司对外
投资、收购出售资产、资产抵押和质押、投资、收购出售资产、资产抵押和质押、
对外担保、委托理财、关联交易以及债对外担保、委托理财、关联交易以及债
务性融资等事项的决策权限如下：务性融资等事项的决策权限如下：
…………
(六)未达到法律、行政法规、中国(六)未达到法律、行政法规、中国证监会有关文件以及《深圳证券交易所证监会有关文件以及《深圳证券交易所股票上市规则》规定的须提交股东大会创业板股票上市规则》规定的须提交股
审议通过之标准的收购出售资产、委托东大会审议通过之标准的收购出售资理财事项。产、委托理财事项。
(七)未达到法律、行政法规、中国(七)未达到法律、行政法规、中国证监会有关文件以及《深圳证券交易所证监会有关文件以及《深圳证券交易所股票上市规则》规定的须提交股东大会创业板股票上市规则》规定的须提交股
审议通过之标准的关联交易事项，但东大会审议通过之标准的关联交易事是，公司涉及的交易金额在100万元以项，但是，公司涉及的交易金额在100下，且低于公司最近一期经审计净资产万元以下，且低于公司最近一期经审计绝对值1%的关联交易事项除外。净资产绝对值1%的关联交易事项除外。
除上述修订外，《公司章程》其他内容保持不变。
公司本次增加注册资本并修订公司章程的事宜尚需提交公司2021年第二次临时股东大会审议批准，自股东大会审议通过之日起生效并实施，在此之前，原《公司章程》将继续适用。在股东大会审议通过后，公司将就本次增加注册资本事宜办理工商变更登记手续，并对修订后的《公司章程》进行备案。
特此公告。
云南沃森生物技术股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十九日