中能电气:2021年第三季度报告

中能电气股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：300062证券简称：中能电气公告编号：2021—046
中能电气股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的
真实、准确、完整。
3、第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期年初至报告期末比上本报告期年初至报告期末增减年同期增减
营业收入（元）252173647.78-14.05%693921464.606.83%归属于上市公司股东
4988700.44-66.13%16838634.19470.40%
的净利润（元）归属于上市公司股东
2494162.27-82.11%13880229.40388.69%
的扣除非经常性损益
1中能电气股份有限公司2021年第三季度报告
的净利润（元）经营活动产生的现金
————12513217.97-86.07%
流量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.02-60.00%0.05600.00%
稀释每股收益（元/股）0.02-60.00%0.05600.00%加权平均净资产收益
0.62%-1.29%2.10%2.66%
率本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）1975908318.041959253005.390.85%归属于上市公司股东
805523201.43797054873.641.06%
的所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末项目本报告期金额说明金额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备-851251.80-1134795.35的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定5512460.846900631.21额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1319114.94-1780488.70
减：所得税影响额847555.931026942.37
合计2494538.172958404.79--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
2中能电气股份有限公司2021年第三季度报告
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、资产负债表科目主要变动：
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日变动幅度变动原因
应收款项融资23786427.6139750981.88-40.16%主要是票据结算减少所致
预付款项54411615.2732016209.8269.95%主要是预付生产所需材料的采购款以及电力工程公司预付施工进度款所致
合同资产57976515.8538896805.4449.05%主要是本期工程项目已施工未结算额增加所致
长期股权投资3336435.26100.00%主要新增对联营企业长期股权投资所致
在建工程762906.231805167.86-57.74%主要是运营管理系统开发完成达到预定可使用状态转入无形资产所致
开发支出3228858.89100.00%主要是本期新增资本化研发项目所致
长期待摊费用5786292.831414650.06309.03%主要是新增办公场所装修费用所致
预收款项297042.00-100.00%主要是本期结算预收款项所致
合同负债13454693.037762581.2773.33%主要是按合同约定预收客户货款所致
应付职工薪酬7571654.2613482689.60-43.84%主要是本期支付上年末计提的工资及年终奖所致
应交税费10398415.8827574197.95-62.29%主要是本期支付上年末应交税费所致
一年内到期的非流动负108969091.5748973914.25122.50%主要是一年内到期的长期借款、长期应付款重分债类转入所致
其他流动负债1522668.80913256.2366.73%主要本期按合同约定预收客户货款，相应计提待转销项税额所致
长期借款20093805.5654850000.00-63.37%主要是一年内到期的长期借款重分类转入一年内到期的非流动负债所致
其他综合收益-466184.41-228511.43-104.01%主要是外币报表折算差异所致
少数股东权益772813.353724187.11-79.25%主要是子公司收购少数股东股权所致
2、利润表科目主要变动：
单位：元项目本期发生额上期发生额变动幅度变动原因
财务费用19454115.2431576278.96-38.39%主要是上年同期受境外疫情影响、汇率大幅下跌，造成持有的外币现金资产出现汇率损失
投资收益193185.10466087.39-58.55%主要是本期无交易性金融资产利息收入所致
信用减值损失-1286096.05-10203340.1787.40%主要是上年同期疫情严重影响复工复产，导致销售回款滞后，而本年销售回款力度加大
3中能电气股份有限公司2021年第三季度报告
资产减值损失-214428.24404295.97-153.04%主要是因本期合同资产增加相应计提资产减值损失增加所致
资产处置收益-802096.27-3593848.5577.68%主要是上年同期处置房产土地产生损失所致
加：营业外收入353963.64509435.53-30.52%主要是其他非经常性收入较上年同期减少所致
减：营业外支出2467151.424568892.12-46.00%主要是其他非经常性支出较上年同期减少所致
减：所得税费用2631095.678502327.73-69.05%主要是部分子公司利润总额减少所致
外币财务报表折算差额-237672.98-726549.5967.29%主要是上年同期雷亚尔汇率受国外疫情影响突然下跌而本期汇率稳定影响所致
3、现金流量表科目主要变动：
单位：元项目本期发生额上期发生额变动幅度变动原因
收到的税费返还1642660.01687365.49138.98%主要是本期收到增值税留抵退税增加所致
购买商品、接受劳务支付459492623.66327024371.6740.51%主要是上年同期原材料采购、生产受疫情影响，的现金本期恢复正常
收回投资收到的现金10000000.00258006100.00-96.12%主要是本期无交易性金融资产所致
处置子公司及其他营业121465.55-100.00%主要是本期无子公司处置所致单位收到的现金净额
购建固定资产、无形资产9186405.8645988095.17-80.02%主要是本期固定资产等长期资产购置投入减少所和其他长期资产支付的致现金
投资支付的现金3581451.80228600000.00-98.43%主要是本期无交易性金融资产所致
收到其他与筹资活动有60123075.00-100.00%主要是票据保证金及融资租赁保证金收回减少所关的现金致
支付其他与筹资活动有850000.0017931666.00-95.26%主要是票据保证金及融资租赁保证金支付减少所关的现金致
汇率变动对现金及现金-190411.17-12052855.7498.42%主要是上年同期汇率因国外疫情剧烈变动影响所等价物的影响致
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的报告期末普通股股东总数413520
优先股股东总数（如有）
4中能电气股份有限公司2021年第三季度报告
前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量
CHEN
境外自然人20.16%6208000046560000
MANHONG
陈添旭境内自然人19.35%5960220044701650
吴昊境外自然人8.79%2708790022625925
高华－汇丰－
GOLDMAN
境外法人0.92%2830000
SACHS &
CO.LLC
姜子超境内自然人0.25%755000
杨云苏境内自然人0.21%652100
张天虚境内自然人0.21%637504
#孙文峪境内自然人0.17%530400
揭雪强境内自然人0.16%504100
#刘颖境内自然人0.15%468600前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量
CHEN MANHONG 15520000 人民币普通股 15520000陈添旭14900550人民币普通股14900550吴昊4461975人民币普通股4461975
高华－汇丰－GOLDMAN
2830000人民币普通股2830000
SACHS & CO.LLC姜子超755000人民币普通股755000杨云苏652100人民币普通股652100张天虚637504人民币普通股637504
#孙文峪530400人民币普通股530400揭雪强504100人民币普通股504100
#刘颖468600人民币普通股468600
上述股东关联关系或一致行动 本公司为家族控制企业，控股股东兼共同实际控制人为陈添旭、CHEN MANHONG、的说明 吴昊。实际控制人之间的关系为：CHEN MANHONG 系陈添旭的妹妹，CHEN
5中能电气股份有限公司2021年第三季度报告
MANHONG 系吴昊的配偶。除上述关系外，公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
股东孙文峪通过普通证券账户持有0股，通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交前10名股东参与融资融券业务易担保证券账户持有530400股，合计持有530400股；股东刘颖通过普通证券账户股东情况说明（如有）持有0股，通过财达证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有468600股，合计持有468600股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股本期解除限售本期增加限售拟解除限售日股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因股数股数期执行董监高限陈添旭4470165044701650高管锁定股售规定
CHEN 执行董监高限
4656000046560000高管锁定股
MANHONG 售规定执行董监高限吴昊2262592522625925高管锁定股售规定执行董监高限刘明强150000150000高管锁定股售规定
合计11403757500114037575----
三、其他重要事项
√适用□不适用
1、为进一步满足公司发展的资金需求，扩大经营规模，有效提升综合竞争力，根据《公司法》、《证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，公司于2020年启动向特定对象发行股票事项，拟向特定对象发行股票不超过7700万股（含7700万股），募集资金不超过40000万元，扣除发行费用后将全部用于一二次融合智能配电设备技改项目和补充流动资金。2021年4月，该事项已获得中国证监会同意注册的批复，有效期12个月，目前尚处于发行前期阶段。敬请投资者及时关注公司发布在巨潮资讯网上的公告。
2、报告期内，公司发生属于《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等相关法律法规规定的应披露重大事项，均严格按照规定履行信息披露义务，具体内容请详见公司发布在创业板指定信息披露媒体巨潮资讯网上的相关公告。
6中能电气股份有限公司2021年第三季度报告
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中能电气股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金244557320.24269287963.58结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款833277046.63794790505.24
应收款项融资23786427.6139750981.88
预付款项54411615.2732016209.82应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款26990794.1524643980.25
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货73764249.3983141347.52
合同资产57976515.8538896805.44持有待售资产
一年内到期的非流动资产1800000.001800000.00
7中能电气股份有限公司2021年第三季度报告
其他流动资产18637811.3216188405.73
流动资产合计1335201780.461300516199.46
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款5679000.005445000.00
长期股权投资3336435.26其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产462792017.48487342162.32
在建工程762906.231805167.86生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产74349024.5375742002.92
开发支出3228858.89
商誉23542712.2623542712.26
长期待摊费用5786292.831414650.06
递延所得税资产47067648.9746942634.98
其他非流动资产14161641.1316502475.53
非流动资产合计640706537.58658736805.93
资产总计1975908318.041959253005.39
流动负债：
短期借款421077033.06394763409.27向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据152643787.84173205220.11
8中能电气股份有限公司2021年第三季度报告
应付账款348072004.58343984836.49
预收款项297042.00
合同负债13454693.037762581.27卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬7571654.2613482689.60
应交税费10398415.8827574197.95
其他应付款12498059.7616422174.48
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债108969091.5748973914.25
其他流动负债1522668.80913256.23
流动负债合计1076207408.781027379321.65
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款20093805.5654850000.00应付债券
其中：优先股永续债租赁负债
长期应付款66903703.4369089432.31长期应付职工薪酬预计负债
递延收益6407385.497155190.68递延所得税负债其他非流动负债
9中能电气股份有限公司2021年第三季度报告
非流动负债合计93404894.48131094622.99
负债合计1169612303.261158473944.64
所有者权益：
股本308000000.00308000000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积224445407.68225801292.90
减：库存股
其他综合收益-466184.41-228511.43专项储备
盈余公积31978411.9031978411.90一般风险准备
未分配利润241565566.26231503680.27
归属于母公司所有者权益合计805523201.43797054873.64
少数股东权益772813.353724187.11
所有者权益合计806296014.78800779060.75
负债和所有者权益总计1975908318.041959253005.39
法定代表人：陈添旭主管会计工作负责人：李华蓉会计机构负责人：卓敏
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入693921464.60649581091.77
其中：营业收入693921464.60649581091.77利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本677096749.89637325411.79
其中：营业成本541169643.29478421834.01利息支出
10中能电气股份有限公司2021年第三季度报告
手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加3955696.755109626.25
销售费用46592618.7249577220.78
管理费用45250375.2249334124.49
研发费用20674300.6723306327.30
财务费用19454115.2431576278.96
其中：利息费用20432610.6124740307.82
利息收入1843063.924702692.32
加：其他收益6900631.218795181.24投资收益（损失以“－”号
193185.10466087.39
填列）
其中：对联营企业和合营企
336435.26
业的投资收益以摊余成本计量的金
129015.22
融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”-1286096.05-10203340.17号填列）资产减值损失（损失以“-”-214428.24404295.97号填列）资产处置收益（损失以“-”-802096.27-3593848.55号填列）
11中能电气股份有限公司2021年第三季度报告
三、营业利润（亏损以“－”号填列）21615910.468124055.86
加：营业外收入353963.64509435.53
减：营业外支出2467151.424568892.12四、利润总额（亏损总额以“－”号
19502722.684064599.27
填列）
减：所得税费用2631095.678502327.73
五、净利润（净亏损以“－”号填列）16871627.01-4437728.46
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以
16871627.01-4437728.46“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润16838634.19-4546118.88
2.少数股东损益32992.82108390.42
六、其他综合收益的税后净额-237672.98-726549.59归属母公司所有者的其他综合收
-237672.98-726549.59益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
-237672.98-726549.59合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
12中能电气股份有限公司2021年第三季度报告
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-237672.98-726549.59
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额16633954.03-5164278.05归属于母公司所有者的综合收
16600961.21-5272668.47
益总额归属于少数股东的综合收益总
32992.82108390.42
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.05-0.01
（二）稀释每股收益0.05-0.01
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：陈添旭主管会计工作负责人：李华蓉会计机构负责人：卓敏
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
611084046.63537364969.89
金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额
13中能电气股份有限公司2021年第三季度报告
收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还1642660.01687365.49收到其他与经营活动有关的现
91638580.46102456037.87
金
经营活动现金流入小计704365287.10640508373.25
购买商品、接受劳务支付的现
459492623.66327024371.67
金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的
76300401.8483233126.93
现金
支付的各项税费31181739.6831601272.03支付其他与经营活动有关的现
124877303.95108848421.93
金
经营活动现金流出小计691852069.13550707192.56
经营活动产生的现金流量净额12513217.9789801180.69
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金10000000.00258006100.00
14中能电气股份有限公司2021年第三季度报告
取得投资收益收到的现金630753.02720522.25
处置固定资产、无形资产和其
3904577.553152400.00
他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收
121465.55
到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计14535330.57262000487.80
购建固定资产、无形资产和其
9186405.8645988095.17
他长期资产支付的现金
投资支付的现金3581451.80228600000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计12767857.66274588095.17
投资活动产生的现金流量净额1767472.91-12587607.37
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金467798000.00501981587.04收到其他与筹资活动有关的现
60123075.00
金
筹资活动现金流入小计467798000.00562104662.04
偿还债务支付的现金477176269.98635378070.19
分配股利、利润或偿付利息支
28294401.3235877359.36
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现
850000.0017931666.00
金
15中能电气股份有限公司2021年第三季度报告
筹资活动现金流出小计506320671.30689187095.55
筹资活动产生的现金流量净额-38522671.30-127082433.51
四、汇率变动对现金及现金等价物
-190411.17-12052855.74的影响
五、现金及现金等价物净增加额-24432391.59-61921715.93
加：期初现金及现金等价物余
149000863.81212582190.20
额
六、期末现金及现金等价物余额124568472.22150660474.27
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
□是√否不需要调整年初资产负债表科目的原因说明本公司执行新租赁准则未影响年初资产负债表项目。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
中能电气股份有限公司董事会
2021年10月29日
16