神州高铁:2021年第三季度报告

神州高铁技术股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：000008证券简称：神州高铁公告编号：2021067
神州高铁技术股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报
告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同年初至报告期末比本报告期年初至报告期末期增减上年同期增减
营业收入（元）514831224.17-2.34%1042818140.689.42%
归属于上市公司股东的净利润（元）50240509.15-0.06%-98556630.0959.23%归属于上市公司股东的扣除非经常
40639210.8343.42%-113230075.5158.02%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）————-85882139.73-252.80%
基本每股收益（元/股）0.01881.62%-0.036059.55%
稀释每股收益（元/股）0.01881.62%-0.036059.55%
加权平均净资产收益率0.63%57.50%-1.74%52.72%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）13177297356.9112828310640.732.72%归属于上市公司股东的所有者权益
6448710263.596544641780.09-1.47%
（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
1神州高铁技术股份有限公司2021年第三季度报告
项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
41295.46131864.81处置固定资产的损益销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量11304710.0317080109.67收到的政府补助持续享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价交易性金融资产变动影
211676.62
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融响负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-350882.81-1043234.05对外捐赠等
减：所得税影响额1397601.451673386.39
少数股东权益影响额（税后）-3777.0933585.24
合计9601298.3214673445.42--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、合并资产负债表
项目期末余额期初余额变动率变动原因交易性金融
12253324.20-100.00%减少系本期银行理财产品到期收回所致
资产
应收票据213799860.05397942835.66-46.27%减少系期初应收票据到期收回所致
预付款项597134090.47304004507.6696.42%增加采购预付款增加所致
合同资产25357276.8247877642.92-47.04%减少系已完工待结算项目结算所致一年内到期
的非流动资290222054.71-100.00%减少系本期收回融资租赁款所致产其他流动资
123998649.3384497614.6646.75%增加主要系待抵扣进项税增加所致
产
2神州高铁技术股份有限公司2021年第三季度报告
长期应收款1620000.00416845181.38-99.61%减少系本期收回融资租赁款所致长期股权投增加主要系本期对联营企业缴纳注册资本金
2491562901.021667407259.4449.43%
资所致
在建工程409719316.7331522875.941199.75%增加主要系唐山港项目工程进度增加所致
开发支出38103367.073882249.90881.48%增加系本年内部研发项目开发支出增加所致其他非流动
19881654.9155088472.27-63.91%减少系预付长期资产购置款转在建工程所致
资产
应付票据103240326.53155752686.03-33.72%减少系本期应付票据到期所致
预收款项470267.71-100.00%变动系报表科目重分类增加主要系唐山港项目预收使用者付费增加
合同负债615510532.09368844692.2566.88%所致应付职工薪
35811544.78113624806.75-68.48%减少系本期支付期初应付职工薪酬
酬
应交税费25822355.74103109696.03-74.96%减少主要系支付上年所得税及其他税费所致
长期应付款64277899.82156293130.28-58.87%减少系支付融资租赁款所致
递延收益12229141.4019879278.85-38.48%减少系确认损益所致其他非流动
34609969.866201990.83458.05%增加系待转销项税增加所致
负债
2、合并利润表
上年1-9月发生
项目本年1-9月发生额变动率变动原因额
财务费用135488525.2487439872.0354.95%增加主要系本期利息增加所致
其他收益42652273.4670762647.11-39.72%减少主要系本期软件退税等政府补助减少增加主要系权益法核算的长期股权投资收益增
投资收益44074729.24-11963130.41468.42%加公允价值变动减少主要系上期衍生金融产品产生的公允价值
211676.621191077.99-82.23%
收益变动损益较大增加主要系因会计估计变更及当期应收账款收
信用减值损失131078431.96-33873033.58486.97%回影响所致
资产处置收益115905.621332454.02-91.30%减少主要系上期固定资产处置收益较大所致
营业外收入293246.44935913.05-68.67%增加主要系上期收到其他营业外收入较大所致
营业外支出1601520.1512093980.62-86.76%减少主要系上期营业外支出较多所致
3神州高铁技术股份有限公司2021年第三季度报告
所得税费用19655207.15-5511939.67456.59%增加主要系本期递延所得税变动所致
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的报告期末普通股股东总数906300
优先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量中国国投高新产业投
国有法人25.62%712418457资有限公司北京市海淀区国有资
国有法人12.59%350000000产投资经营有限公司
王志全境内自然人4.13%11490085086175637质押69999800香港中央结算有限公
境外法人1.66%46175288司青岛城投金融控股集
国有法人1.10%30588235团有限公司北京汇宝金源投资管
其他0.85%23753434
理中心（有限合伙）
魏龙平境内自然人0.57%15846466
曹合林境内自然人0.54%15066586
谢成昆境内自然人0.53%14644811
冯骏驹境内自然人0.49%13568377前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量中国国投高新产业投资有限公司712418457人民币普通股712418457北京市海淀区国有资产投资经营有限公司350000000人民币普通股350000000香港中央结算有限公司46175288人民币普通股46175288青岛城投金融控股集团有限公司30588235人民币普通股30588235王志全28725213人民币普通股28725213
4神州高铁技术股份有限公司2021年第三季度报告
北京汇宝金源投资管理中心（有限合伙）23753434人民币普通股23753434魏龙平15846466人民币普通股15846466曹合林15066586人民币普通股15066586谢成昆14644811人民币普通股14644811冯骏驹13568377人民币普通股13568377公司未获悉上述股东之间存在关联关系，也未获悉属于《上上述股东关联关系或一致行动的说明市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务情况说明魏龙平通过信用证券账户持有公司15266066股股份，谢（如有）成昆通过信用证券账户持有公司10829900股股份。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
1、报告期内，公司坚决落实以客户为中心的核心价值观，重塑增长基因。2021年三季度，
公司根据新的战略目标和规划，在提高现有市场占有率的同时，大力发掘新的细分客户，不断满足新的市场需求，推动新产品新业务持续拓展。在狠抓新签订单基础上，公司加强项目交付验收、应收账款和毛利率管理，逐步实现长期高质量发展。前三季度公司新签及中标未签合同超过20亿元，存量合同超过30亿元。
2、报告期内，公司建立了“4+2+1”经营管理体系，积极推动管理体系变革。目前已在
子公司华高世纪和武汉利德推行试点前端营销体系；制定下发5项IPD管理制度，部分研发项目已纳入第一批IPD试点项目； 成立LTC推行项目组，开始方案设计，并在各子公司启动宣传推广；组织召开了领导力和人才梯队建设培训分享会，发现问题并提出改进思路。公司坚定企业使命高于个人使命的管理理念，不断加强完善运营沟通机制，提升管理者情感强度，全力推动组织能力提升。
3、经公司董事会审议，公司拟以33784万元价格转让公司持有的北京中车世纪一期契约
型股权投资基金（以下简称“中车基金”）2.83亿元基金份额，并减少中车基金剩余认缴出资义务，详情参见公司2021年9月18日披露于巨潮资讯网的相关公告。截至目前，中车基金份额持有人大会已审议通过关于转让上述基金份额的议案，并同意减少公司剩余2.83亿元的认缴出资义务，公司正在有序推动份额转让的相关工作。
5神州高铁技术股份有限公司2021年第三季度报告
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：神州高铁技术股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金582108087.76778479837.26结算备付金拆出资金
交易性金融资产12253324.20衍生金融资产
应收票据213799860.05397942835.66
应收账款2763642923.252976771437.20
应收款项融资69232337.8484667228.89
预付款项597134090.47304004507.66应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款131464141.98117671263.55
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货1305963832.971083364254.37
合同资产25357276.8247877642.92持有待售资产
一年内到期的非流动资产290222054.71
其他流动资产123998649.3384497614.66
流动资产合计5812701200.476177752001.08
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款1620000.00416845181.38
长期股权投资2491562901.021667407259.44
其他权益工具投资568319751.34527153516.37
6神州高铁技术股份有限公司2021年第三季度报告
其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产416135124.73450512042.62
在建工程409719316.7331522875.94生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产282858795.72334794425.62
开发支出38103367.073882249.90
商誉3024313257.103024313257.10
长期待摊费用18155908.4722286726.78
递延所得税资产93926079.35116752632.23
其他非流动资产19881654.9155088472.27
非流动资产合计7364596156.446650558639.65
资产总计13177297356.9112828310640.73
流动负债：
短期借款2970548347.722520881208.21向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据103240326.53155752686.03
应付账款950258100.18950437293.61
预收款项470267.71
合同负债615510532.09368844692.25卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬35811544.78113624806.75
应交税费25822355.74103109696.03
其他应付款66916570.4473695265.38
其中：应付利息
应付股利8570419.4910342630.80应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债197291923.33189177554.63
7神州高铁技术股份有限公司2021年第三季度报告
其他流动负债116378755.33109505276.70
流动负债合计5081778456.144585498747.30
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款478013277.90462760601.16
应付债券909067066.99898772065.10
其中：优先股永续债租赁负债
长期应付款64277899.82156293130.28长期应付职工薪酬预计负债
递延收益12229141.4019879278.85
递延所得税负债27622739.8030326769.21
其他非流动负债34609969.866201990.83
非流动负债合计1525820095.771574233835.43
负债合计6607598551.916159732582.73
所有者权益：
股本2780795346.002780795346.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2793478508.632791014632.97
减：库存股234980695.31234980695.31
其他综合收益-19093141.72-19078244.55
专项储备26018316.0425842180.95
盈余公积49656991.8349656991.83一般风险准备
未分配利润1052834938.121151391568.20
归属于母公司所有者权益合计6448710263.596544641780.09
少数股东权益120988541.41123936277.91
所有者权益合计6569698805.006668578058.00
负债和所有者权益总计13177297356.9112828310640.73
法定代表人：王志全主管会计工作负责人：杨浩会计机构负责人：杨浩
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1042818140.68953006652.14
8神州高铁技术股份有限公司2021年第三季度报告
其中：营业收入1042818140.68953006652.14利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1336358877.011209356286.52
其中：营业成本679545608.57613371466.32利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加9667926.448808261.83
销售费用156275673.08139008964.29
管理费用215178308.40225690370.74
研发费用140202835.28135037351.31
财务费用135488525.2487439872.03
其中：利息费用135465558.2983763226.12
利息收入5703693.826712286.89
加：其他收益42652273.4670762647.11投资收益（损失以“－”号填
44074729.24-11963130.41
列）
其中：对联营企业和合营企业
35440298.59-13911638.97
的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以
211676.621191077.99“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填
131078431.96-33873033.58
列）资产减值损失（损失以“-”号填
688230.71
列）资产处置收益（损失以“-”号填
115905.621332454.02
列）
9神州高铁技术股份有限公司2021年第三季度报告
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-74719488.72-228899619.25
加：营业外收入293246.44935913.05
减：营业外支出1601520.1512093980.62
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-76027762.43-240057686.82
减：所得税费用19655207.15-5511939.67
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-95682969.58-234545747.15
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”-95682969.58-234545747.15号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润-98556630.09-241726611.36
2.少数股东损益2873660.517180864.21
六、其他综合收益的税后净额-14897.17-1909399.23归属母公司所有者的其他综合收益
-14897.17-1909399.23的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
-1877439.75合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
-1877439.75值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-14897.17-31959.48收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
10神州高铁技术股份有限公司2021年第三季度报告
6.外币财务报表折算差额-14897.17-31959.48
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-95697866.75-236455146.38归属于母公司所有者的综合收益
-98571527.26-243636010.59总额
归属于少数股东的综合收益总额2873660.517180864.21
八、每股收益：
（一）基本每股收益-0.0360-0.0890
（二）稀释每股收益-0.0360-0.0890
法定代表人：王志全主管会计工作负责人：杨浩会计机构负责人：杨浩
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1634358859.631952131786.12客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还32264721.2047094274.44
收到其他与经营活动有关的现金184194481.19211787465.66
经营活动现金流入小计1850818062.022211013526.22
购买商品、接受劳务支付的现金1023839012.121124817400.52客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
11神州高铁技术股份有限公司2021年第三季度报告
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
415069396.74487527091.37
金
支付的各项税费140891234.48202400681.84
支付其他与经营活动有关的现金356900558.41340062687.98
经营活动现金流出小计1936700201.752154807861.71
经营活动产生的现金流量净额-85882139.7356205664.51
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金825680993.92519337682.43
取得投资收益收到的现金8637421.011471848.60
处置固定资产、无形资产和其他
466477.3525542651.00
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到
22172300.00
的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计834784892.28568524482.03
购建固定资产、无形资产和其他
265565574.82107469022.57
长期资产支付的现金
投资支付的现金912596234.971713645000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付
284353201.90
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金2000000.00
投资活动现金流出小计1180161809.792105467224.47
投资活动产生的现金流量净额-345376917.51-1536942742.44
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金9307970.00
其中：子公司吸收少数股东投资
9307970.00
收到的现金
取得借款收到的现金2656780743.463719431994.69
收到其他与筹资活动有关的现金300000000.00
筹资活动现金流入小计2656780743.464028739964.69
偿还债务支付的现金2344196111.132869344038.65
分配股利、利润或偿付利息支付
126033463.53115076819.08
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
2889600.005807671.23
股利、利润
12神州高铁技术股份有限公司2021年第三季度报告
支付其他与筹资活动有关的现金5758666.677918157.33
筹资活动现金流出小计2475988241.332992339015.06
筹资活动产生的现金流量净额180792502.131036400949.63
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-171609.13-121580.77影响
五、现金及现金等价物净增加额-250638164.24-444457709.07
加：期初现金及现金等价物余额716214452.481181995526.44
六、期末现金及现金等价物余额465576288.24737537817.37
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
□是√否不需要调整年初资产负债表科目的原因说明
公司自2021年1月1日起执行新会计租赁准则，本次会计政策变更未导致租金收入确认方式发生重大变化，对公司前期财务指标无重大影响。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
神州高铁技术股份有限公司董事会
2021年10月29日
13