云天化:云天化2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600096证券简称：云天化
云南云天化股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容
的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）
保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告比上年同期末比上年项目本报告期年初至报告期末期增减变同期增减变
动幅度(%)动幅度(%)
营业收入16701939454.4017.1847632123154.6919.35归属于上市公司股东
1268348857.34895.762840349090.682583.00
的净利润归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益1234716939.591566.442745688835.96不适用的净利润
经营活动产生的现金不适用不适用4820782461.3359.65
1/162021年第三季度报告
流量净额
基本每股收益（元/股）0.6902675.581.54571988.72
稀释每股收益（元/股）0.6902675.581.54571988.72
加权平均净资产收益增加11.29增加33.62
14.1435.98率（%）个百分点个百分点本报告期末比上年度末项目本报告期末上年度末增减变动幅
度(%)
总资产56129666971.8952988787084.355.93归属于上市公司股东
9359719275.426429115183.2445.58
的所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币年初至报告期末项目本报告期金额金额非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准
4998974.0810396717.34备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定32672131.80165523479.42额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用
27222.2227222.22
费除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资9310652.32-28268064.35产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
对外委托贷款取得的损益607922.123959666.60
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-6221894.13-33995816.04
其他符合非经常性损益定义的损益项目0.000.00
减：所得税影响额2345641.2511112565.72
少数股东权益影响额（税后）5390227.1911870384.75
合计33659139.9794660254.72将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
2/162021年第三季度报告
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例主要原因项目名称
（%）
2021年前三季度，化肥市场需求回升，去库存加快，新增
供给减少，全球化肥行业景气度上升，化肥产品价格上涨；
国内经济稳步增长，推动了聚甲醛、饲料添加剂等公司重归属于上市公司要化工产品需求增加，相关产品价格上升；公司加强资金股东的净利润（年2583.00集中管控，提升运营周转效率，有效控制运营资金，平均初至报告期末）带息负债规模同比下降。公司多渠道、多方式优化融资方式与期限，切实降低综合资金成本，财务费用下降较多；
公司参股公司经营绩效提升，投资收益增加较多。以上因素综合导致本年归母净利润增加。
归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利不适用产品盈利能力提升，2021年前三季度归母净利润同比增加。
润（年初至报告期末）经营活动产生的
公司主要产品价格回升，产品盈利能力提升，同时公司加现金流量净额（年59.65强销售回款和原料采购管理，经营活动产生的现金流增加。
初至报告期末）基本每股收益（年
1988.72产品盈利能力提升，2021年前三季度归母净利润同比增加。
初至报告期末）稀释每股收益（年
1988.72产品盈利能力提升，2021年前三季度归母净利润同比增加。
初至报告期末）加权平均净资产
增加33.62收益率（年初至报产品盈利能力提升，2021年前三季度归母净利润同比增加。个百分点告期末）归属于上市公司
股东的所有者权45.58产品盈利能力提升，2021年前三季度归母净利润同比增加。
益（报告期末）
3/162021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数169738不适用
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或冻结持股持有有限情况股东名称股东性质持股数量比例售条件股
(%)份数量股份数量状态
云天化集团有限责任公司国有法人70279669238.2590000000质押90000000共青城胜帮投资管理有限公
司－共青城胜帮凯米投资合国有法人551219693.000无0
伙企业（有限合伙）境内自然
方士雄421246132.290无0人境内非国
以化投资有限公司275012901.500无0有法人中信里昂资产管理有限公司
未知169802740.920无0
－客户资金中国建设银行股份有限公司
－前海开源沪港深创新成长
未知137619030.750无0灵活配置混合型证券投资基金境内自然
伍文彬115655830.630无0人云南省投资控股集团有限公
国有法人92866000.510无0司
中国国际金融股份有限公司国有法人79427060.430无0
华泰证券股份有限公司国有法人79370580.430无0前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股的数股份种类及数量股东名称量股份种类数量云天化集团有限责任公司612796692人民币普通股612796692共青城胜帮投资管理有限公
司－共青城胜帮凯米投资合55121969人民币普通股55121969
伙企业（有限合伙）方士雄42124613人民币普通股42124613以化投资有限公司27501290人民币普通股27501290
4/162021年第三季度报告
中信里昂资产管理有限公司
16980274人民币普通股16980274
－客户资金中国建设银行股份有限公司
－前海开源沪港深创新成长
13761903人民币普通股13761903
灵活配置混合型证券投资基金伍文彬11565583人民币普通股11565583云南省投资控股集团有限公
9286600人民币普通股9286600
司中国国际金融股份有限公司7942706人民币普通股7942706华泰证券股份有限公司7937058人民币普通股7937058控股股东云天化集团有限责任公司与第1至第10名股上述股东关联关系或一致行
东之间不存在关联关系，第2至第10名股东之间的关联关动的说明系或一致行动情况未知。
截至2021年9月30日，控股股东云天化集团有限责任公司通过证券交所平台出借所持有公司股份3640000股给
中国证券金融股份有限公司，参与转融通业务。股东共青城胜帮投资管理有限公司－共青城胜帮凯米投资合伙企业（有前10名股东及前10名无限限合伙）通过证券交所平台出借所持有公司股份8013000售股东参与融资融券及转融
股给中国证券金融股份有限公司，参与转融通业务。
通业务情况说明（如有）
截至2021年9月30日，在公司获悉的前10名普通股股东名册中：控股股东云天化集团有限责任公司通过信用账
户持有公司120000000股，股东方世雄先生通过信用证券账户持有数量为42124613股。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
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四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:云南云天化股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金11661945656.059845249856.05
结算备付金0.000.00
拆出资金0.000.00
交易性金融资产28925475.421989660.58
衍生金融资产0.000.00
应收票据351808225.62363264082.32
应收账款1828934654.742261650727.49
应收款项融资1669266457.291723622427.19
预付款项4141372294.692131255137.18
应收保费0.000.00
应收分保账款0.000.00
应收分保合同准备金0.000.00
其他应收款113203614.5735696457.89
其中：应收利息12233954.0910472695.17
应收股利0.000.00
买入返售金融资产0.000.00
存货6366016761.876014500797.73
合同资产0.000.00
持有待售资产0.000.00
一年内到期的非流动资产0.00155653023.69
其他流动资产535275355.67711998017.30
流动资产合计26696748495.9223244880187.42
非流动资产：
发放贷款和垫款0.000.00
债权投资0.005000000.00
其他债权投资0.000.00
长期应收款106388658.28119846163.76
长期股权投资2704186231.542397963628.71
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其他权益工具投资241249458.91241749458.91
其他非流动金融资产0.000.00
投资性房地产201120686.35157003688.70
固定资产18510216394.9819577534878.15
在建工程1868489784.031173432217.60
生产性生物资产4938251.49587198.87
油气资产0.000.00
使用权资产36178396.180.00
无形资产3893680255.824002818828.08
开发支出0.000.00
商誉86713377.2586713377.25
长期待摊费用1355996206.681492454649.98
递延所得税资产406089974.46462303656.02
其他非流动资产17670800.0026499150.90
非流动资产合计29432918475.9729743906896.93
资产总计56129666971.8952988787084.35
流动负债：
短期借款25549549551.7127918738833.39
向中央银行借款0.000.00
拆入资金0.000.00
交易性金融负债46117450.0011994237.65
衍生金融负债0.000.00
应付票据1133796080.551069785533.82
应付账款3480477576.303462977245.39
预收款项0.000.00
合同负债3477124328.212581912165.88
卖出回购金融资产款0.000.00
吸收存款及同业存放0.000.00
代理买卖证券款0.000.00
代理承销证券款0.000.00
应付职工薪酬230927070.26221712590.07
应交税费383424954.31155747541.46
其他应付款984001820.26642296990.12
其中：应付利息44597804.0945021462.37
应付股利87269000.008869000.00
应付手续费及佣金0.000.00
应付分保账款0.000.00
持有待售负债0.000.00
一年内到期的非流动负债1411176513.642431159712.81
其他流动负债244509027.21235037586.83
流动负债合计36941104372.4538731362437.42
非流动负债：
7/162021年第三季度报告
保险合同准备金0.000.00
长期借款5241410100.053301004100.00
应付债券0.000.00
其中：优先股0.000.00
永续债0.000.00
租赁负债36178396.180.00
长期应付款1319111602.201609499969.44
长期应付职工薪酬191502232.18159667684.61
预计负债237731136.81168859637.58
递延收益401052986.72424730471.53
递延所得税负债49679038.9249572348.77
其他非流动负债0.000.00
非流动负债合计7476665493.065713334211.93
负债合计44417769865.5144444696649.35
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）1837396147.001838113739.00
其他权益工具0.000.00
其中：优先股0.000.00
永续债0.000.00
资本公积7204675996.777166703989.62
减：库存股0.000.00
其他综合收益4127117.06-49601120.36
专项储备60334011.6960948858.22
盈余公积270704244.89270704244.89
一般风险准备0.000.00
未分配利润-17518241.99-2857754528.13
归属于母公司所有者权益（或股东权益）
9359719275.426429115183.24
合计
少数股东权益2352177830.962114975251.76
所有者权益（或股东权益）合计11711897106.388544090435.00
负债和所有者权益（或股东权益）总计56129666971.8952988787084.35
公司负责人：段文瀚主管会计工作负责人：钟德红会计机构负责人：张晓燕
8/162021年第三季度报告
合并利润表
2021年1—9月
编制单位：云南云天化股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计2021年前三季度（1-92020年前三季度（1-9项目月）月）
一、营业总收入47632123154.6939908179993.94
其中：营业收入47632123154.6939908179993.94
利息收入0.000.00
已赚保费0.000.00
手续费及佣金收入0.000.00
二、营业总成本44163595790.5839896054595.43
其中：营业成本39848197923.5635431410353.48
利息支出0.000.00
手续费及佣金支出0.000.00
退保金0.000.00
赔付支出净额0.000.00
提取保险责任准备金净额0.000.00
保单红利支出0.000.00
分保费用0.000.00
税金及附加413165834.45353841562.00
销售费用1753467617.531812897974.96
管理费用1054947953.20988052530.30
研发费用71658064.3247961292.24
财务费用1022158397.521261890882.45
其中：利息费用1052518166.271423539985.29
利息收入86988919.85154802749.88
加：其他收益100003079.42135669331.61投资收益（损失以“－”号填
371956997.15174002204.97
列）
其中：对联营企业和合营企
382881703.80141780681.71
业的投资收益以摊余成本计量的
0.000.00
金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填
0.000.00
列）净敞口套期收益（损失以“-”
0.000.00号填列）公允价值变动收益（损失以-11723401.094291570.00“－”号填列）
9/162021年第三季度报告信用减值损失（损失以“－”-49289800.596581452.45号填列）资产减值损失（损失以“－”-55068362.05-4753954.11号填列）资产处置收益（损失以“－”
10396717.3430653442.56号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）3834802594.29358569445.99
加：营业外收入9397414.889967792.81
减：营业外支出43393230.9233355087.65四、利润总额（亏损总额以“－”号
3800806778.25335182151.15
填列）
减：所得税费用473705822.97154614085.96
五、净利润（净亏损以“－”号填列）3327100955.28180568065.19
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损
3327100955.28180568065.19以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损
0.000.00以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利
2840349090.68105864654.29润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以
486751864.6074703410.90“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额52891372.804569772.45
（一）归属母公司所有者的其他
53728237.424569772.45
综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综
0.00-40275571.65
合收益
（1）重新计量设定受益计划
0.000.00
变动额
（2）权益法下不能转损益的
0.000.00
其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允
0.00-40275571.65
价值变动
（4）企业自身信用风险公允
0.000.00
价值变动
2.将重分类进损益的其他综合
53728237.4244845344.10
收益
（1）权益法下可转损益的其
0.000.00
他综合收益
（2）其他债权投资公允价值
0.000.00
变动
（3）金融资产重分类计入其0.000.00
10/162021年第三季度报告
他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值
0.000.00
准备
（5）现金流量套期储备0.000.00
（6）外币财务报表折算差额53728237.4244845344.10
（7）其他0.00
（二）归属于少数股东的其他综
-836864.620.00合收益的税后净额
七、综合收益总额3379992328.08185137837.64
（一）归属于母公司所有者的综
2894077328.10110434426.74
合收益总额
（二）归属于少数股东的综合收
485914999.9874703410.90
益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)1.54570.074
（二）稀释每股收益(元/股)1.54570.074
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：4003448.72元。
公司负责人：段文瀚主管会计工作负责人：钟德红会计机构负责人：张晓燕
11/162021年第三季度报告
合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：云南云天化股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2021年前三季度2020年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金51933649863.3943513525583.61
客户存款和同业存放款项净增加额0.000.00
向中央银行借款净增加额0.000.00
向其他金融机构拆入资金净增加额0.000.00
收到原保险合同保费取得的现金0.000.00
收到再保业务现金净额0.000.00
保户储金及投资款净增加额0.000.00
收取利息、手续费及佣金的现金0.000.00
拆入资金净增加额0.000.00
回购业务资金净增加额0.000.00
代理买卖证券收到的现金净额0.000.00
收到的税费返还0.000.00
收到其他与经营活动有关的现金1022538077.26583076950.08
经营活动现金流入小计52956187940.6544096602533.69
购买商品、接受劳务支付的现金44007077064.5837401261737.19
客户贷款及垫款净增加额0.000.00
存放中央银行和同业款项净增加额0.000.00
支付原保险合同赔付款项的现金0.000.00
拆出资金净增加额0.000.00
支付利息、手续费及佣金的现金0.000.00
支付保单红利的现金0.000.00
支付给职工及为职工支付的现金1336766481.441110512851.94
支付的各项税费1269904212.49996278728.94
支付其他与经营活动有关的现金1521657720.811568942910.74
经营活动现金流出小计48135405479.3241076996228.81
经营活动产生的现金流量净额4820782461.333019606304.88
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金387195.460.00
取得投资收益收到的现金41458315.79521412.08
处置固定资产、无形资产和其他长期
63679136.22150452167.70
资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的
0.000.00
现金净额
12/162021年第三季度报告
收到其他与投资活动有关的现金0.000.00
投资活动现金流入小计105524647.47150973579.78
购建固定资产、无形资产和其他长期
818233344.82446592558.94
资产支付的现金
投资支付的现金0.001295000.00
质押贷款净增加额0.000.00取得子公司及其他营业单位支付的
0.00485601885.23
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金0.0027880065.91
投资活动现金流出小计818233344.82961369510.08
投资活动产生的现金流量净额-712708697.35-810395930.30
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金0.00200000000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到
0.00200000000.00
的现金
取得借款收到的现金20792092738.0419643573232.16
收到其他与筹资活动有关的现金4580137282.738894489219.56
筹资活动现金流入小计25372230020.7728738062451.72
偿还债务支付的现金22240859218.8422153265020.32
分配股利、利润或偿付利息支付的现
1192341824.551588974114.66
金
其中：子公司支付给少数股东的股
185072777.78161200000.00
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金5622676010.458781004839.39
筹资活动现金流出小计29055877053.8432523243974.37
筹资活动产生的现金流量净额-3683647033.07-3785181522.65
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-14866464.0118750238.12影响
五、现金及现金等价物净增加额409560266.90-1557220909.95
加：期初现金及现金等价物余额6588930802.645101233998.24
六、期末现金及现金等价物余额6998491069.543544013088.29
公司负责人：段文瀚主管会计工作负责人：钟德红会计机构负责人：张晓燕
13/162021年第三季度报告
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币
2020年12月31
项目2021年1月1日调整数日
流动资产：
货币资金9845249856.059845249856.05结算备付金00拆出资金00
交易性金融资产1989660.581989660.58衍生金融资产00
应收票据363264082.32363264082.32
应收账款2261650727.492261650727.49
应收款项融资1723622427.191723622427.19
预付款项2131255137.182131255137.18应收保费00应收分保账款00应收分保合同准备金00
其他应收款35696457.8935696457.89
其中：应收利息10472695.1710472695.17应收股利买入返售金融资产00
存货6014500797.736014500797.73合同资产00持有待售资产00
一年内到期的非流动资产155653023.69155653023.69
其他流动资产711998017.30711998017.30
流动资产合计23244880187.4223244880187.42
非流动资产：
发放贷款和垫款00
债权投资5000000.005000000.00其他债权投资00
长期应收款119846163.76119846163.76
长期股权投资2397963628.712397963628.71
其他权益工具投资241749458.91241749458.91其他非流动金融资产00
投资性房地产157003688.70157003688.70
14/162021年第三季度报告
固定资产19577534878.1519577534878.15
在建工程1173432217.601173432217.60
生产性生物资产587198.87587198.87油气资产00
使用权资产029933374.1829933374.18
无形资产4002818828.084002818828.08开发支出00
商誉86713377.2586713377.25
长期待摊费用1492454649.981492454649.98
递延所得税资产462303656.02462303656.02
其他非流动资产26499150.9026499150.90
非流动资产合计29743906896.9329773840271.1129933374.18
资产总计52988787084.3553018720458.5329933374.18
流动负债：
短期借款27918738833.3927918738833.39向中央银行借款00拆入资金00
交易性金融负债11994237.6511994237.65衍生金融负债00
应付票据1069785533.821069785533.82
应付账款3462977245.393462977245.39预收款项00
合同负债2581912165.882581912165.88卖出回购金融资产款00吸收存款及同业存放00代理买卖证券款00代理承销证券款00
应付职工薪酬221712590.07221712590.07
应交税费155747541.46155747541.46
其他应付款642296990.12642296990.12
其中：应付利息45021462.3745021462.37
应付股利8869000.008869000.00应付手续费及佣金00应付分保账款00持有待售负债00
一年内到期的非流动负债2431159712.812431159712.81
其他流动负债235037586.83235037586.83
流动负债合计38731362437.4238731362437.42
非流动负债：
保险合同准备金00
长期借款3301004100.003301004100.00应付债券00
15/162021年第三季度报告
其中：优先股00永续债00
租赁负债029933374.1829933374.18
长期应付款1609499969.441609499969.44
长期应付职工薪酬159667684.61159667684.61
预计负债168859637.58168859637.58
递延收益424730471.53424730471.53
递延所得税负债49572348.7749572348.77其他非流动负债00
非流动负债合计5713334211.935743267586.1129933374.18
负债合计44444696649.3544474630023.5329933374.18
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）1838113739.001838113739.00其他权益工具00
其中：优先股00永续债00
资本公积7166703989.627166703989.62
减：库存股00
其他综合收益-49601120.36-49601120.36
专项储备60948858.2260948858.22
盈余公积270704244.89270704244.89一般风险准备00
未分配利润-2857754528.13-2857754528.13归属于母公司所有者权益
6429115183.246429115183.24（或股东权益）合计
少数股东权益2114975251.762114975251.76所有者权益（或股东权
8544090435.008544090435.00
益）合计负债和所有者权益
52988787084.3553018720458.5329933374.18（或股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用根据新租赁准则确认了使用权资产和租赁负债特此公告。
云南云天化股份有限公司董事会
2021年10月30日