路德环境:2021年第三季度报告

路德环境科技股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：688156证券简称：路德环境
路德环境科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证2021年第三季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人季光明、主管会计工作负责人胡卫庭及会计机构负责人（会计主管人员）秦学仁保证
2021年第三季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年年初至报告期末项目本报告期同期增减变动幅年初至报告期末比上年同期增减
度(%)变动幅度(%)
营业收入88285797.7028.51236137254.9556.94归属于上市公司股东的
15271506.10-21.3445819808.48105.04
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净13708026.34-22.4236706514.280.75利润经营活动产生的现金流
不适用不适用1025115.33-91.86量净额基本每股收益（元/
0.17-39.290.5056.25
股）
1/14路德环境科技股份有限公司2021年第三季度报告稀释每股收益（元/
0.17-39.290.5056.25
股）
加权平均净资产收益率减少3.52个减少0.17个百
2.056.27
（%）百分点分点
研发投入合计2244771.28-27.538506630.8341.32
研发投入占营业收入的减少1.97个减少0.40个百
2.543.60比例（%）百分点分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产943110792.22878794589.117.32归属于上市公司股东的
735694722.61707906229.133.93
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币年初至报告期项目本报告期金额说明末金额非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备
45001064262.19的冲销部分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或4294805147615.12定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益1714327.903698854.59
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
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同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回01177328.27对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-218952.60-199773.78其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额381643.441757047.98
少数股东权益影响额（税后）-15767.9017944.13
合计1563479.769113294.28
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例项目名称主要原因
（%）主要系上年同期受新冠疫情影响较大的河湖淤泥处理业
营业收入_年初至报告期
56.94务恢复正常运营，公司加大白酒糟资源化利用领域生产
末
投入市场开拓力度、销售收入大幅增长所致。
主要系年初至报告期末公司营业收入、计入当期损益的归属于上市公司股东的
105.04政府补助及理财收益较上年同期增加，销售费用、管理
净利润_年初至报告期末
费用、财务费用较上期同期减少所致。
归属于上市公司股东的
主要系年初至报告期末公司营业收入较上年同期增加，扣除非经常性损益的净80.75
销售费用、管理费用、财务费用较上期同期减少所致。
利润_年初至报告期末
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主要系年初至报告期末公司购买商品接受劳务支付的现经营活动产生的现金流
-91.86金、支付给职工以及为职工支付的现金较上期同期增加
量净额_年初至报告期末所致。
基本每股收益（元/股）
56.25
_年初至报告期末主要系年初至报告期末公司净利润增加所致。
稀释每股收益（元/股）
56.25
_年初至报告期末
研发投入合计_年初至报主要系年初至报告期末公司在研项目持续投入增加所
41.32告期末致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股报告期末表决权恢复的优先股股
4591不适用
股东总数东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标包含转融持有有限售记或冻结持股比通借出股股东名称股东性质持股数量条件股份数情况
例(%)份的限售量股份数股份数量状态量
季光明境内自然人1901820020.71190182000无0中路优势（天津）股权投资基境内非国有
51579005.6200无0金合伙企业（有法人限合伙）
李晓波境内自然人37395004.0700无0
肖冰境内自然人33531003.6500无0樟树市华晨成长境内非国有
股权投资基金29800003.2400无0法人（有限合伙）中小企业发展基境内非国有
金（江苏南通有26700002.9100无0法人限合伙）
李宏梅境内自然人26342002.8700无0
刘焕琴境内自然人24300002.6500无0
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宁波熔岩投资管
理有限公司－熔境内非国有
16187251.7600无0
岩新三板1号基法人金
董云仙境内自然人15000001.6300无0前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股份种类及数量股东名称股的数量股份种类数量
中路优势（天津）股权投资基
5157900人民币普通股5157900
金合伙企业（有限合伙）李晓波3739500人民币普通股3739500肖冰3353100人民币普通股3353100樟树市华晨成长股权投资基金
2980000人民币普通股2980000（有限合伙）中小企业发展基金（江苏南通
2670000人民币普通股2670000有限合伙）李宏梅2634200人民币普通股2634200刘焕琴2430000人民币普通股2430000
宁波熔岩投资管理有限公司－
1618725人民币普通股1618725
熔岩新三板1号基金董云仙1500000人民币普通股1500000武汉路鸿股权投资合伙企业
1340000人民币普通股1340000（有限合伙）
季光明先生直接持有公司20.71%股份，同时通过德天众享上述股东关联关系或一致行动间接控制公司1.63%股份，合计控制公司22.34%股份，是的说明公司控股股东和实际控制人。除上述情况外，其他前十名股东或无限售条件股东间不存在关联关系或一致行动人关系。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业不适用
务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
1、公司分别于2021年8月19日、2021年9月9日召开第三届董事会第十六次会议和2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于变更部分募集资金用途向控股子公司增资以实施新增募投项目的议案》，同意公司变更募投项目“路德环境技术研发中心升级建设项目”部分募集资金用途，变更金额为3200万元，用于对控股子公司路德生物环保技术（古蔺）有限公司（以下简
5/14路德环境科技股份有限公司2021年第三季度报告称“古蔺路德”）增资并实施新增募投项目“古蔺路德高肽蛋白饲料技改及扩能项目”。其中2000万元计入注册资本，1200万元计入资本公积金。
截至本公告披露日，公司向控股子公司完成增资，并由古蔺路德完成工商变更登记，注册资本由7350万元增加至9350万元，公司持有古蔺路德91.45%的股权。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于变更部分募集资金用途向控股子公司增资以实施新增募投项目的公告》（公告编号：2021-029）、《2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-040）、《关于控股子公司开立募集资金账户并签订募集资金专户存储四方监管协议的公告》（公告编号：2021-044）。
2、公司于2021年9月3日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十七次会议，
审议并通过了《关于控股子公司对外投资设立子公司暨开展新业务的议案》，同意公司控股子公司武汉路德尚源水处理技术有限公司（以下简称“路德尚源”）与普罗欧生物科技（武汉）有限公司（以下简称“普罗欧”）共同出资设立路德生物环保技术（武汉）有限公司，新设公司注册资本
1000万元，其中路德尚源以自有资金出资550万元，占比55%，普罗欧出资占比45%。具体内容详见公司于 2021 年 9 月 4 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于控股子公司对外投资设立子公司暨开展新业务的公告》（公告编号：2021-036）。
截至本公告披露日，公司与路德尚源及合资方普罗欧完成合资协议签订，新设公司完成工商登记手续，并取得了武汉市市场监督管理局颁发的《营业执照》。
3、公司于2021年9月3日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十七次会议，
审议并通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司日常经营业务的开展，保证运营资金需求及确保资金安全的前提下，使用不超过5000万元的闲置自有资金进行现金管理，购买流动性好、安全性高的金融产品，包括但不限于银行理财产品、券商理财产品及其他金融类产品，有效期自董事会审议通过之日起12个月。在上述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。
具体内容详见公司于 2021 年 9 月 4 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的
《关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-034）。
4、公司于2021年9月3日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十七次会议，
审议并通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，合理使用不超过28000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性
6/14路德环境科技股份有限公司2021年第三季度报告存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单等），有效期自董事会审议通过之日起12个月。
在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权总经理在前述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。
具体内容详见公司于 2021 年 9 月 4 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的
《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-035）。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:路德环境科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金288984001.16421509282.43结算备付金拆出资金
交易性金融资产120712345.41衍生金融资产
应收票据13690000.0016124607.70
应收账款231064710.55175136080.85应收款项融资
预付款项18779746.928358979.57应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款11826693.2310670354.25
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货14276225.5713201941.86
合同资产10609007.118143340.72持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产2673522.731654887.92
流动资产合计712616252.68654799475.30
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非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产167295548.56175552227.67
在建工程7961583.965966183.21生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产29629752.2026233334.44开发支出商誉
长期待摊费用11944506.3311753226.67
递延所得税资产5310880.834083191.57
其他非流动资产8352267.66406950.25
非流动资产合计230494539.54223995113.81
资产总计943110792.22878794589.11
流动负债：
短期借款
向中央银行借款31536500.0220026125.01拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据9768854.704368144.46
应付账款74253108.7275152019.87
预收款项123853.2149541.29
合同负债4663083.945142851.87卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬2851709.346157850.72
应交税费2609818.594997621.26
其他应付款6272604.025824404.23
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金
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应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债18098169.6911066260.41
流动负债合计150177702.23132784819.12
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益3568754.914083194.91递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计3568754.914083194.91
负债合计153746457.14136868014.03
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）91840000.0091840000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积466459499.90466122814.90
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积16329434.1616329434.16一般风险准备
未分配利润161065788.55133613980.07归属于母公司所有者权益（或股东权
735694722.61707906229.13
益）合计
少数股东权益53669612.4734020345.95
所有者权益（或股东权益）合计789364335.08741926575.08负债和所有者权益（或股东权
943110792.22878794589.11
益）总计
公司负责人：季光明主管会计工作负责人：胡卫庭会计机构负责人：秦学仁
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合并利润表
2021年1—9月
编制单位：路德环境科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
2021年前三季2020年前三季
项目
度（1-9月）度（1-9月）一、营业总收入236137254.95150462403.57
其中：营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本183586401.55115988508.41
其中：营业成本152351838.4673985744.93利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加968842.641812847.06
销售费用4211543.416938328.76
管理费用18796879.5627071667.05
研发费用8506630.836019601.76
财务费用-1249333.35160318.85
其中：利息费用753226.40766080.82
利息收入2088950.42832955.57
加：其他收益852828.943739039.76
投资收益（损失以“－”号填列）3698854.59
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“－”号填列）-5988706.67-1688102.46
资产减值损失（损失以“－”号填列）-1527167.54
资产处置收益（损失以“－”号填列）1064262.1956385.29
三、营业利润（亏损以“－”号填列）50650924.9136581217.75
加：营业外收入4114197.21125799.05
减：营业外支出314233.17244682.40
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）54450888.9536462334.40
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减：所得税费用5581213.957096285.54
五、净利润（净亏损以“－”号填列）48869675.0029366048.86
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）48869675.0029366048.86
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填
45819808.4822346702.95
列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）3049866.527019345.91
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额48869675.0029366048.86
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额45819808.4822346702.95
（二）归属于少数股东的综合收益总额3049866.527019345.91
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.500.32
（二）稀释每股收益(元/股)0.500.32
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：季光明主管会计工作负责人：胡卫庭会计机构负责人：秦学仁
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合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：路德环境科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金176106693.88158398639.49客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还124437.182678928.99
收到其他与经营活动有关的现金21209110.6916784804.18
经营活动现金流入小计197440241.75177862372.66
购买商品、接受劳务支付的现金122527116.84110070500.66客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金31118885.4221808542.29
支付的各项税费12896954.5916351724.88
支付其他与经营活动有关的现金29872169.5717045268.91
经营活动现金流出小计196415126.42165276036.74
经营活动产生的现金流量净额1025115.3312586335.92
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金560000000.00
取得投资收益收到的现金3698854.59
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
41925.0056385.29
金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计563740779.5956385.29
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购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
20012964.446360981.93
金
投资支付的现金682833805.89质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金5059928.88444054.46
投资活动现金流出小计707906699.216805036.39
投资活动产生的现金流量净额-144165919.62-6748651.10
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金14999400.00339070112.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金14999400.001000000.00
取得借款收到的现金31500000.0020000000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计46499400.00359070112.00
偿还债务支付的现金20000000.0015883222.23
分配股利、利润或偿付利息支付的现金19354559.7211514189.18
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润10780000.00
支付其他与筹资活动有关的现金11011409.28
筹资活动现金流出小计39354559.7238408820.69
筹资活动产生的现金流量净额7144840.28320661291.31
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-135995964.01326498976.13
加：期初现金及现金等价物余额419920036.2992739040.82
六、期末现金及现金等价物余额283924072.28419238016.95
公司负责人：季光明主管会计工作负责人：胡卫庭会计机构负责人：秦学仁
13/14路德环境科技股份有限公司2021年第三季度报告
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告。
路德环境科技股份有限公司董事会
2021年10月29日