芯源微:芯源微关于向特定对象发行A股股票申请文件修订说明的公告

证券代码：688037证券简称：芯源微公告编号：2021-072
沈阳芯源微电子设备股份有限公司
关于向特定对象发行 A 股股票申请文件
修订说明的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月11日召开第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第十六次会议，并于2021年6月28日召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了公司2021年度向特定对象发行 A 股股票的相关议案。详见公司在上海证券交易所网站（www.see.com.cn）披露的相关公告。
2021年9月14日，公司披露了《沈阳芯源微电子设备股份有限公司2021年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书（申报稿）》（以下简称“募集说明书”）。公司于2021年9月30日收到《关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》，上交所审核机构对公司向特定对象发行股票申请文件进行了审核，并形成了首轮问询问题，具体内容请见公司于2021 年 10 月 8 日披露的《关于向特定对象发行 A 股股票申请收到上海证券交易所审核问询函的公告》（公告编号：2021-069）。
公司收到上述审核问询函后，会同相关中介机构对审核问询函中的相关问题进行了认真研究和逐项落实，并按审核问询函要求对有关问题进行了说明和论证分析，并根据相关要求对审核问询回复进行公开披露，具体内容详见公司2021年 11 月 4 日披露于上海证券交易所网站（www.see.com.cn）的《关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票申请文件审核问询函的回复》。结合公司于2021年10月30日披露的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司
2021年第三季度报告》（以下简称“2021年第三季度报告”），公司会同相关
中介机构对募集说明书等相关申请文件涉及的财务数据进行了同步更新，具体内容详见公司于 2021 年 11 月 4 日在上海证券交易所网站（www.see.com.cn）披露的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书（修订稿）》等文件。现就本次修订和更新涉及的主要内容说明如下：
一、《募集说明书》的更新、补充情况序号章节位置差异对照情况
1释义补充“一、基本术语”中部分释义
更新“（一）股权结构、控股股东及实际控制人情况”之“1、公司基本情况”、“2、股权结构”；更新“（四）科技创新水平以
2一、发行人基本情况及保持科技创新能力的机制或措施”之“1、科技创新水平”、
“2、技术创新机制及安排”
3二、本次证券发行概要修订“（六）本次发行是否将导致公司控制权发生变化”
修订“（二）本次募集资金投资的运用方向”之“2、建设内容及投资概算”之“（1）上海临港研发及产业化项目”
修订“（二）本次募集资金投资的运用方向”之“5、项目用地、涉及的审批、备案事项”之“（1）上海临港研发及产业化项目”
修订“（二）本次募集资金投资的运用方向”之“6、主要作用，三、董事会关于本次募集
4建设周期，项目预计效益，与现有业务或发展战略的关系”之
资金使用的可行性分析
“（1）上海临港研发及产业化项目”新增披露“（五）前次募集资金使用情况及本次融资的必要性及合理性”之“1、前次募集资金的实际使用情况”、“2、前次募投项目与本次募投项目的差异”及“3、本次融资的必要性及合理性”
四、董事会关于本次发行
5对公司影响的讨论与分修订“（三）本次发行完成后，上市公司控制权结构的变化”
析更新“（一）对公司核心竞争力、经营稳定性及未来发展可能产生重大不利影响的因素”之“2、法律风险”、“5、财务风险”
五、与本次发行相关的风及“6、其他风险”；
6险因素修订“（三）对本次募投项目的实施过程或实施效果可能产生重大不利影响的因素”之“2、上海临港研发及产业化项目环评批复尚存不确定性的风险”
二、其他申请文件的更新、补充情况
除募集说明书以外，发行保荐书、上市保荐书等相关文件相应也进行了更新修订。
沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
2021年11月4日