关于对蔡行荣采取出具警示函措施的决定

索 引 号:40000895X/分类: 行政监管措施?;?上市公司行政监管措施决定
发布机构: 上海局 发文日期: 2017年11月15日
名　　称: 关于对蔡行荣采取出具警示函措施的决定
文　　号: 沪证监决〔2017〕97号 主 题 词:
关于对蔡行荣采取出具警示函措施的决定
蔡行荣：
　　经查，你作为上海科泰电源股份有限公司（简称“科泰电源”）董事，于2017年9月29日通过证券交易所集中竞价交易减持科泰电源股票4.6406万股，但未在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划，违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）第八条的规定。
　　按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）第十四条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应高度重视，强化规范意识，严格遵守相关法律法规。
　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会（中国证券监督管理委员会）提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会上海监管局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　? 2017年11月10日