华策影视:华泰联合证券关于华策影视向特定对象发行股票限售股份上市流通事项的核查意见

核查意见
华泰联合证券有限责任公司
关于浙江华策影视股份有限公司
向特定对象发行股票限售股份上市流通事项的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作
为浙江华策影视股份有限公司（以下简称“华策影视”、“上市公司”）2020年度向特定对象发行股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第6号—保荐业务》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等
有关法律法规和规范性文件规定，对华策影视向特定对象发行股票限售股份持有人持有的限售股份将上市流通情况进行了认真、审慎的核查，相关核查情况及核查意见如下：
一、本次解除限售股份的发行情况和股本变动情况经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江华策影视股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2746号）同意，公司向财通基金管理有限公司、西藏泰富文化传媒有限公司、中国国际金融股份有限公司、中信证券
股份有限公司、上投摩根基金管理有限公司、国任财产保险股份有限公司、华泰
资产管理有限公司共计7名特定对象发行股票145400000股，发行价格为5.00元/股，募集资金总额人民币727000000.00元，扣除发行费用15909326.56元（不含税），实际募集资金净额人民币711090673.44元。上述募集资金经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天健验〔2021〕158号《验资报告》。
上市公司本次向特定对象发行股票新增股份于2021年5月7日在深圳证券
交易所上市，发行数量为145400000股，股票限售期为新增股份上市之日起6个月。本次向特定对象发行股票完成后，上市公司总股本由1755673701.00股增加至1901073701.00股。
二、本次申请解除限售股份股东的相关承诺及履行情况
1核查意见
本次申请解除股份限售的股东有：财通基金管理有限公司、西藏泰富文化传
媒有限公司、中国国际金融股份有限公司、中信证券股份有限公司、上投摩根基
金管理有限公司、国任财产保险股份有限公司、华泰资产管理有限公司共计7名
发行对象（33名股东，34个证券账户）。
（一）本次申请解除股份限售股东的相关承诺情况上述股东所作的承诺如下：“自浙江华策影视股份有限公司本次向特定对象发行的股票上市之日起6个月内，不转让本单位/本人所认购的上述股份。
本单位/本人所认购的上述公司股份在锁定期届满后减持还将遵守《公司法》
《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》等法律、法规、规章、规范性文件、深圳证券交易所相关规则以及《公司章程》的相关规定。”（二）本次申请解除股份限售股东的承诺履行情况截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项承诺。
（三）截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均不存在非经
营性占用上市公司资金的情形，上市公司也不存在向本次申请解除股份限售的股东违规提供担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期：2021年11月8日（星期一）。
（二）本次解除限售的股份数量为145400000股，占上市公司总股本的
7.6483%；其中，实际可上市流通的数量为145400000股，占上市公司总股本的
7.6483%。
（三）本次申请解除股份限售的股东人数为7名（33名股东，34个证券账户），具体明细为：
单位：股所持限售股所持限售股占公本次上市流通序号发行对象股东名称股份数量司总股本的比例的股份数量
财通基金－平安银行－常州投资集团有
40000000.21%4000000
财通基金管限公司
理有限公司财通基金－高彩娥－财通基金天禧定增6
16000000.08%1600000
号单一资产管理计划
2核查意见
所持限售股所持限售股占公本次上市流通序号发行对象股东名称股份数量司总股本的比例的股份数量
财通基金－招商银行－财通基金汇盈多
4000000.02%400000
策略分级1号集合资产管理计划
财通基金－东方证券股份有限公司－财
20000000.11%2000000
通基金安吉100号单一资产管理计划
财通基金－湖南省财信信托有限责任公
司－轻盐创投创赢2号私募股权投资基
40000000.21%4000000
金－财通基金安吉89号单一资产管理计划
财通基金－国信证券股份有限公司－财
60000000.32%6000000
通基金玉泉986号单一资产管理计划
财通基金－国联证券股份有限公司－财
4000000.02%400000
通基金天禧定增15号单一资产管理计划
财通基金－黄聿成－财通基金理享1号
4000000.02%400000
单一资产管理计划
财通基金－中原证券股份有限公司－财
20000000.11%2000000
通基金天禧定增66号单一资产管理计划
财通基金－深圳市厚生和投资管理有限
公司－财通基金厚生和1号单一资产管2000000.01%200000理计划
财通基金－张忠民－财通基金玉泉1005
4000000.02%400000
号单一资产管理计划
财通基金－首创证券股份有限公司－财
2000000.01%200000
通基金汇通1号单一资产管理计划
财通基金－潘旭虹－财通基金韶夏1号
4000000.02%400000
单一资产管理计划
财通基金－高学清－财通基金昊海定增1
4000000.02%400000
号单一资产管理计划
财通基金－张晓春－财通基金天禧定增
2000000.01%200000
30号单一资产管理计划
财通基金－西部证券睿智3号集合资产
管理计划－财通基金安吉160号单一资60000000.32%6000000产管理计划
财通基金－陈灵霞－财通基金天禧定增
4000000.02%400000
60号单一资产管理计划
财通基金－陕西文悦投资管理有限公司
－财通基金熙和凯银1号单一资产管理10000000.05%1000000计划财通基金－苏州湘信咨询管理中心（有限合伙）－财通基金湘信1号单一资产20000000.11%2000000管理计划
3核查意见
所持限售股所持限售股占公本次上市流通序号发行对象股东名称股份数量司总股本的比例的股份数量
财通基金－黄建涛－财通基金玉泉1058
2000000.01%200000
号单一资产管理计划
财通基金－悬铃增强21号私募证券投资
基金－财通基金悬铃1号单一资产管理2000000.01%200000计划
财通基金－湖南日报优选定增1号私募
证券投资基金－财通基金湘报优选1号4000000.02%400000单一资产管理计划
财通基金－上海朗程投资管理有限公司
－财通基金玉泉1006号单一资产管理计4000000.02%400000划
财通基金－江苏文投资本管理有限公司
－财通基金安吉263号单一资产管理计52000000.27%5200000划
财通基金－北京首创文化产业投资基金（有限合伙）－财通基金首创文化1号70000000.37%7000000单一资产管理计划西藏泰富文
2化传媒有限西藏泰富文化传媒有限公司280000001.47%28000000
公司中国国际金
3融股份有限中国国际金融股份有限公司240000001.26%24000000
公司中信证券股
4中信证券股份有限公司（注1）180000000.95%18000000
份有限公司
中国银行股份有限公司－上投摩根核心38000000.20%3800000成长股票型证券投资基金上投摩根基
中国建设银行－上投摩根成长先锋股票30000000.16%3000000
5金管理有限
型证券投资基金公司
中国建设银行－上投摩根阿尔法股票型32000000.17%3200000证券投资基金国任财产保
6险股份有限国任财产保险股份有限公司－传统险2100000000.53%10000000
公司
华泰资产管华泰优选三号股票型养老金产品－中国
7100000000.53%10000000
理有限公司工商银行股份有限公司
合计-1454000007.65%145400000
注1：中信证券股份有限公司下辖两个子账户；
注2：本次解除限售的股份不存在质押、冻结的情况。
四、本次解除限售前后的股本结构表
4核查意见
本次变动前本次变动本次变动后股份性质股份数量比例比例
股份数量（股）股份数量（股）
（股）（%）（%）
一、限售条件流通股45297445523.83-14540000030757445516.18
高管锁定股30757445516.18030757445516.18
首发后限售股1454000007.65-14540000000.00
二、无限售条件流通股144809924676.17145400000159349924683.82
三、总股本1901073701100.0001901073701100.00
注：本公告中“比例”数据差异系因四舍五入方式计算造成。
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：
本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门
规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，上市公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构同意华策影视本次解除限售股份上市流通。
（以下无正文）
5核查意见（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于浙江华策影视股份有限公司向特定对象发行股票限售股份上市流通事项的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签字）：
柳柏桦裘捷华泰联合证券有限责任公司年月日
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