特锐德:关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告

证券代码：300001证券简称：特锐德公告编号：2021-078
青岛特锐德电气股份有限公司
关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份数量为43140638股，占公司总股本的4.15%。
2、本次解除限售股份上市流通日期为2021年11月8日（星期一）。
一、本次解除限售股份的基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛特锐德电气股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕594号）核准，青岛特锐德电气股份有限公司（以下简称“公司”或“特锐德”）向特定对象发行方发行人民币普通股（A股）43140638股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币23.18元/股，募集资金总额为999999988.84元，扣除发行费用9237735.85元后，实际募集资金净额为990762252.99元。上述募集资金到位情况已经和信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，且其已于2021年4月9日出具《验资报告》（和信验字（2021）第000017号）对此予以确认。
本次向特定对象发行新增股份，已于2021年5月6日在深圳证券交易所上市，发行数量为43140638股，股票限售期为新增股份上市之日起6个月。本次发行完成后，公司总股本由997570075股增加至1040710713股。
截至本公告出具之日，公司总股本未发生过变更。
二、本次解除限售的股东承诺履行情况
1、本次申请解除股份限售的股东在公司向特定对象发行股份时做出的承诺如
下：自公司本次新增股份上市之日起6个月内，不转让在本次发行过程中认购的股份。
2、截至本公告日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺。3、截至本公告日，本次解除限售的股东不存在对公司非经营性资金占用的情况，
公司也不存在对上述股东的违规担保等损害上市公司利益行为的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通时间为2021年11月8日（星期一）。
2、本次申请解除限售和上市流通的股份数量均为43140638股，占公司总股本的4.15%。
3、本次申请解除限售的股东共计8名，证券账户总数为12户。
4、本次解除限售及上市流通股份的具体情况如下：
所持限售条本次申请解本次实际可序号股东名称证券账户名称件股份总数除限售数量上市流通数
（股）（股）量（股）摩根士丹利国际股
份有限公司 MORGAN
（MORGAN STANLEY & CO.
1200603962006039620060396
STANLEY & CO. INTERNATIONAL
INTERNATIONAL PLC.PLC.）国泰君安证券资管
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上海国泰君安证券金有限公司－国君
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高华-汇丰
Goldman Sachs &
12 -GOLDMAN 1725625 1725625 1725625
Co. LLC
SACHS & CO.LLC合计431406384314063843140638
四、本次解除限售前后公司的股本结构本次解除限售前股本结构本次解除限售后股本结构股份类型
持股数量（股）持股比例持股数量（股）持股比例
一、有限售条件股份923872598.88%492466214.73%
高管锁定股492466214.73%492466214.73%
向特定对象发行后限售股431406384.15%00.00%
二、无限售条件股份94832345491.12%99146409295.27%
三、股份总数1040710713100.00%1040710713100.00%
五、保荐机构意见经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定；本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺；本次限售股份流通上市的信息披
露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次向特定对象发行限售股份持有人持有的限售股份上市流通事宜无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、保荐机构核查意见；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
青岛特锐德电气股份有限公司董事会
2021年11月4日