佛山照明:关于续聘 2021年度审计机构的公告

股票简称：佛山照明（A 股） 粤照明 B（B 股）
股票代码：000541 （A 股） 200541（B 股）
公告编号：2021-088
佛山电器照明股份有限公司关于续聘2021年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
佛山电器照明股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月8日召开第九届董事会第二十一次会议，会议审议通过了《关于续聘2021年度审计机构的议案》，拟续聘中证天通会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“中证天通”）为公司2021年度财务报告审计
机构及内部控制审计机构，聘期为一年，该议案事项尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下：
一、拟续聘年度审计机构的情况说明
中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中证天通”）
具备证券、期货从业资格，在上市公司财务审计中具有较强的业务能力和丰富的职业经验，从2016年起一直为公司提供年度财务审计及内控审计服务。该所在担任公司年度财务审计机构及内控审计机构期间，遵循会计准则及内控审计相关规则规定，坚持独立、客观、公正的审计准则，勤勉尽责，公允客观地发表了独立审计意见和内控审计意见，较好地发挥了审计机构的作用。为了保持公司审计工作的连续性，公司拟续聘中证天通为公司2021年度财务审计机构及2021年度内部控
制审计机构，聘期一年。审计费用提请股东大会授权公司管理层根据实际业务规模情况，参照市场价格、以公允合理的定价原则与审计机构协商确定最终的审计收费，最高不超过220万元。
二、中证天通的基本信息
（一）机构信息
名称：中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）机构性质：特殊普通合伙企业
历史沿革：中证天通源于上世纪八十年代末，是全国首批获得从事证券期货业审计许可的专业机构之一。总部位于北京，2013年12月根据行业发展要求，经北京市财政局批复，整体改制为特殊普通合伙企业，2019年6月名称由“北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）”变更为“中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）”。
注册地址：北京市海淀区西直门北大街甲43号1号楼13层
1316-1326。
业务资质：会计师事务所执业证书（证书编号：11000267）。
是否曾从事过证券服务业务：是。
是否加入国际网络：否
审计业务由中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）广东分所（以下简称“广东分所”）具体承办。广东分所成立于2009年12月，负责人童全勇，2014年1月改制为特殊普通合伙企业分支机构。广东分所注册地址为广州市越秀区三育路13号8楼，已取得广东省财政厅颁布的执业证书（证书编号：110002674401）。广东分所自2013年开始一直从事证券服务业务。
（二）人员信息
首席合伙人：张先云
合伙人数量：截止2020年12月31日，共有合伙人40人。
注册会计师数量：截止2020年12月31日，共有注册会计师329人。
从业人员数量：截止2020年12月31日，从业人员共781人。
是否有注册会计师从事过证券服务业务：截止2020年12月31日，从事过证券服务业务的注册会计师158人。
从事过证券服务的人员数量：截止2020年12月31日，从事过证券服务业务的人员516人。
（三）业务规模
2020年度经审计的业务总收入：27510.85万元。2020年度经审计的审计业务收入：21990.34万元。
2020年度经审计的证券业务收入：3185.17万元。
上市公司年报审计情况：2020年度审计上市公司年报审计12家。
2020年度上市公司年报审计收费总额：2162.25万元。
公司同行业上市公司审计客户数：2家。
2020年度审计的上市公司涉及主要行业：审计的上市公司涉及
主要行业有制造业、租赁和商务服务业、信息传输、软件和信息技术
服务业、水利、环境和公共设施管理业等行业。中证天通具有公司所在行业审计业务经验。
（四）投资者保护能力
职业风险计提：中证天通实施一体化管理，总分所一起计提职业风险基金和购买职业保险。自2014年以来，每年购买了相关职业保险，已计提职业风险基金+保额均已满足监管机构要求。
职业风险基金使用：0元。
职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和：8203.41万元。
职业保险能否承担因审计失败导致的民事赔偿责任：是。
近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：无。
（五）独立性和诚信记录
会计师事务所是否存在严重违反《中国注册会计师职业道德守则》
对独立性要求的情形：否。
最近三年受到刑事处罚的情形：无。
最近三年受到行政处罚的情形：无。
最近三年受到行政监管措施的情形：最近三年中证天通共收到中
国证监会系统行政监管措施4份，均已按要求整改完毕并向相关监管机构提交了整改报告。
最近三年受到自律监管措施的情形：无。
（六）项目成员信息
1、人员信息
拟签字注册会计师1：冯维，拟担任项目合伙人，于2013年3月至今，在中证天通从事审计工作，从事过证券服务业务，具备相应专业胜任能力。
拟签字注册会计师2：黎琼倩，拟担任项目现场负责经理，于2021年7月入职中证天通从事审计工作，从事过证券服务业务，具备相应专业胜任能力。
根据中证天通质量控制政策和程序，风险与技术部专职质控经理邵富霞拟担任项目质量控制复核人。邵富霞，中国注册会计师，于
2006年7月入职中证天通从事审计工作，2014年5月至今从事质量
控制复核工作，曾负责过国科微、四方股份、内蒙华电等上市公司质量控制复核工作，具备相应的专业胜任能力。
2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况
拟签字注册会计师1冯维、拟签字注册会计师2黎琼倩和质量控
制复核人邵富霞不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
拟签字注册会计师最近三年受到刑事处罚的情形：无。
拟签字注册会计师最近三年受到行政处罚的情形：无。
拟签字注册会计师最近三年受到行政监管措施的情形：最近三年
拟签字注册会计师1冯维共收到中国证监会系统行政监管措施1份，已按要求整改完毕并向相关监管机构提交了整改报告；拟签字注册会计师2黎琼倩收到中国证监会系统行政监管措施0份。
拟签字注册会计师最近三年受到自律监管措施的情形：无。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对中证天通的业务资质、专业胜任能力、
投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了解和审查，认为中证天通具备为上市公司提供审计服务的专业资质和能力，具有投资者保护的能力，对公司进行审计的过程中，遵循独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责的履行审计职责，能够满足公司审计工作的要求。同意续聘中证天通为公司2021年度审计机构，并将该事项提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前审核意见及独立意见
独立董事的事前审核意见：经过认真审阅本次议案及相关资料，我们认为中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货从业资格，在担任公司年度审计机构期间，能够遵照独立、客观、公正的执业准则，具备良好的职业操守和履职能力，审计意见客观、公正，较好地完成了公司委托的审计工作。因此，我们同意将此议案提交公
司第九届董事会第二十一次会议审议。
独立董事的独立意见：经核查，我们认为中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货业务资格。在担任公司以往年度审计机构期间，能够客观、公正地开展各项审计业务，具备良好的职业操守和履职能力，较好地发挥了审计机构的作用。本次续聘2021年度审计机构的程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，未对公司的利益及独立性构成不利影响。我们同意续聘中证天通为公司2021年度财务报告审计机构及2021年度内部控制审计机构，并将此议案提交公司2021年第二次临时股东大会审议。
四、董事会表决情况及尚需履行的审议程序
2021年11月8日，公司召开第九届董事会第二十一次会议，以同意9票，反对0票，弃权0票审议通过了《关于续聘2021年度审计机构的议案》，同意续聘中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，聘期为1年。此议案尚需提交公司2021年第二次临时股东大会审议。
五、报备文件
1、《第九届董事会第二十一次会议决议》；
2、《独立董事关于续聘2021年度审计机构的事前审核意见》；
3、《独立董事关于续聘2021年度审计机构的独立意见》；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。佛山电器照明股份有限公司董事会
2021年11月8日