云鼎科技:关于调整公司2021年度日常关联交易预计额度的公告

证券代码：000409证券简称：云鼎科技公告编号：2021-062
云鼎科技股份有限公司
关于调整公司2021年度日常关联交易预计额度的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）根据日常经营实际情况，拟对2021年度日常关联交易预计额度作出调整。现将具体情况公告如下：
一、公司2021年度日常关联交易预计额度调整概况公司于2021年2月25日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》，预计2021年度公司日常关联交易额度合计48773.00万元，详见公司于2021年2月10日披露的《关于2021年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021-003）。
根据公司业务发展需要，为规范开展关联交易和更加准确地反映公司与关联方2021年度日常关联交易情况，公司拟对2021年度日常关联交易预计额度作出调整。本次调整完成后，2021年度日常关联交易预计额度合计73439.00万元，较调整前增加额度24666.00万元。其中：向关联人销售产品和商品、提供劳务预计额度合计71087.00万元，较调整前增加额度22814.00万元；向关联人采购产品和商品、接受劳务预计额度合计2352.00万元，较调整前增加额度
1852.00万元。
二、公司2021年度日常关联交易预计额度调整审议情况公司于2021年11月12日召开第十届董事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司2021年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事刘波先生、孔令涛先生已回避表决，公司独立董事对本次关联交易事项出具了事前认可意见，并发表了同意的独立意见。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等文件的相关规定，本次关联交易事项尚需提交公司股东大会审议，关联方山东能源集团有限公司（“山能集团”）须回避表决。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
1三、公司2021年度日常关联交易预计额度调整具体情况
单位：万元关联关联交2021年日常关2021年日常关交易关联人关联交易内容易定价联交易预计金调整金额联交易预计金
类别原则额（调整前）额（调整后）内蒙古荣煤气化技术实市场
信化工有543.00-543.000施许可转让定价限公司
销售化工设备、兖矿鲁南计算机系统和市场
化工有限6000.00-2720.003280.00
通讯网络集成、定价公司通用传感器等
销售矿用产品、兖州煤业
系统集成，提供市场股份有限11000.006180.0017180.00
向关技术服务、运维定价公司联人服务等
销售销售矿用产品、
产品系统集成、化工
和商陕西未来设备、计算机系市场品，能源化工统和通讯网络5270.00-3620.001650.00定价
提供有限公司集成、通用传感劳务器，提供技术服务、运维服务等
销售矿用产品、山东能源
系统集成，提供市场集团有限6900.006120.0013020.00
技术服务、运维定价公司服务等
销售矿用产品、山东李楼
系统集成，提供市场煤业有限3000.00-3000.000
技术服务、运维定价公司服务等
销售矿用产品、枣庄矿业
系统集成、软件（集团）市场许可权，提供技2950.00-570.002380.00有限责任定价
术服务、运维服公司务等
临沂矿业销售矿用产品、
集团菏泽系统集成，提供市场
2045.00-2045.000
煤电有限技术服务、运维定价公司服务等
2关联关联交2021年日常关2021年日常关
交易关联人关联交易内容易定价联交易预计金调整金额联交易预计金
类别原则额（调整前）额（调整后）
销售矿用产品、
龙口煤电系统集成，提供市场
830.00-830.000
有限公司技术服务、运维定价服务等
内蒙古上销售矿用产品、
海庙矿业系统集成，提供市场
680.00-680.000
有限责任技术服务、运维定价公司服务等
销售矿用产品、山东中兴
系统集成，提供市场能源有限590.00-590.000
技术服务、运维定价责任公司服务等
销售矿用产品、兖矿榆林
系统集成，提供市场精细化工560.00-560.000
技术服务、运维定价有限公司向关服务等
联人销售矿用产品、内蒙古昊
销售系统集成，提供市场盛煤业有510.00180.00690.00
产品技术服务、运维定价限公司和商服务等品，销售矿用产品、提供临沂矿业系统集成、软件
劳务市场集团有限许可权，提供技500.0040.00540.00定价责任公司术服务、运维服务等
销售矿用产品、
兖煤菏泽系统集成，提供市场能化有限470.00-470.000技术服务、运维定价公司服务等
山东新巨销售矿用产品、
龙能源有系统集成，提供市场
460.002040.002500.00限责任公技术服务、运维定价
司服务等
鄂尔多斯销售矿用产品、
市转龙湾系统集成，提供市场
450.00114.00564.00煤炭有限技术服务、运维定价
公司服务等
鄂托克前销售矿用产品、
旗长城煤系统集成，提供市场
440.00-440.000矿有限责技术服务、运维定价
任公司服务等
3关联关联交2021年日常关2021年日常关
交易关联人关联交易内容易定价联交易预计金调整金额联交易预计金
类别原则额（调整前）额（调整后）
枣庄矿业销售矿用产品、
集团新安系统集成，提供市场
380.00-380.000
煤业有限技术服务、运维定价公司服务等
鄂尔多斯销售矿用产品、
市营盘壕系统集成，提供市场
360.0081.00441.00
煤炭有限技术服务、运维定价公司服务等
枣庄矿业销售矿用产品、
集团高庄系统集成，提供市场
360.00-360.000
煤业有限技术服务、运维定价公司服务等
肥城矿业销售矿用产品、
向关集团单县系统集成，提供市场
355.00-355.000
联人能源有限技术服务、运维定价销售责任公司服务等
产品山东省三销售矿用产品、
和商河口矿业系统集成，提供市场
320.00-320.000品，有限责任技术服务、运维定价提供公司服务等
劳务销售矿用产品、
中垠融资系统集成，提供市场租赁有限014623.0014623.00技术服务、运维定价公司服务等
销售矿用产品、
兖矿新疆系统集成，提供市场煤化工有0447.00447.00技术服务、运维定价限公司服务等
新汶矿业销售矿用产品、
集团物资系统集成，提供市场
03577.003577.00供销有限技术服务、运维定价
责任公司服务等
销售矿用产品、
山东物商系统集成，提供市场集团有限01264.001264.00技术服务、运维定价公司服务等
销售矿用产品、
济宁亿金系统集成，提供市场物资有限01455.001455.00技术服务、运维定价责任公司服务等
4关联关联交2021年日常关2021年日常关
交易关联人关联交易内容易定价联交易预计金调整金额联交易预计金
类别原则额（调整前）额（调整后）
销售矿用产品、龙口矿业
系统集成，提供市场集团有限0394.00394.00
技术服务、运维定价公司服务等
销售矿用产品、
新汶矿业系统集成、软件市场
集团有限许可权，提供技0792.00792.00定价
责任公司术服务、运维服向关务等
联人销售矿用产品、
销售淄博矿业系统集成、软件市场
产品集团有限许可权，提供技0570.00570.00定价
和商责任公司术服务、运维服品，务等提供山东能源销售矿用产品、
劳务重型装备系统集成、软件市场
制造集团许可权，提供技0640.00640.00定价
有限责任术服务、运维服公司务等
销售矿用产品、山东博选
系统集成、软件矿物资源市场许可权，提供技01700.001700.00技术开发定价
术服务、运维服有限公司务等
销售矿用产品、山东能源
系统集成、软件集团有限市场许可权，提供技3300.0080.003380.00公司其他定价
术服务、运维服权属公司务等
小计48273.0022814.0071087.00兖州煤业
接受技术服务、市场
股份有限0680.00680.00运维服务定价公司
采购矿用产品、山东盟鲁
系统集成，接受市场采矿工程0302.00302.00
技术服务、运维定价有限公司服务
5关联关联交2021年日常关2021年日常关
交易关联人关联交易内容易定价联交易预计金调整金额联交易预计金
类别原则额（调整前）额（调整后）泰安天乐向关城旅游文市场
房屋租赁业务0650.00650.00联人化置业有定价采购限公司
产品采购商品、接受山东能源
和商煤质分析服务、集团有限市场品，委托培训、接受500.00220.00720.00公司其他定价
接受招标服务、接受权属公司劳务其他技术服务
小计500.001852.002352.00
合计48773.0024666.0073439.00
注：表中2021年日常关联交易预计金额均为预计拟签订合同金额。
三、关联人介绍和关联关系
（一）关联人的基本情况法定代注册资本关联人住所主营业务表人（万元）山东省济南市
高新区工业南要从事煤炭、煤电、煤化工、高端装备山能
李伟2470000路57-1号高新制造、新能源新材料、现代物流贸易等集团
万达J3写字楼 业务
19层
兖州煤山东省济宁市
业股份煤炭业务、煤化工业务、机电装备制造李伟486000邹城市凫山南
有限公业务、电力及热力业务等路949号司
许可项目：危险化学品生产、经营；发
电、输电、供电业务；热力生产和供应；
兖矿鲁
山东省滕州市消毒剂生产（不含危险化学品）等。一南化工
刘强504069.09木石镇(鲁南高般项目：技术服务、开发、咨询、交流、有限公科技化工园)转让、推广；消毒剂销售（不含危险化司学品）；化工产品生产、销售（不含许可类化工产品）等陕西未陕西省榆林市
化工产品、油品的研发；中质石蜡、轻来能源榆阳区芹河镇
祝庆瑞540000质石蜡、稳定轻烃、柴油、石脑油、液化工有榆横煤化学工
化石油气、硫磺的生产销售等限公司业园北区
6法定代注册资本
关联人住所主营业务表人（万元）
枣庄矿煤炭、焦炭生产、销售;因特网接入服
业（集山东省枣庄市务；矿山工程施工、房屋建筑工程施工团）有限侯宇刚116725薛城区泰山南承包，工程项目管理服务；煤矿、选煤责任公路厂、焦化企业、电力企业托管运营；矿
司山企业管理服务，技术咨询、服务等内蒙古
内蒙古自治区煤炭开采、洗选、销售；煤矿机械设备昊盛煤
李伟清118462.18鄂尔多斯市伊及配件销售；煤矿电气设备及配件销业有限
金霍洛旗售、租赁；煤矿综合科学技术服务公司
临沂矿煤炭开采；铁矿开采；发电、售电；配山东省临沂市
业集团煤、煤炭洗选、加工、销售；选煤工艺张圣国200000罗庄区商业街
有限责改造、设备维修、配件加工制作；煤炭路69号任公司工艺试验及煤质检测分析等山东新
巨龙能建筑材料、矿山机械的销售；煤炭开采、
源有限胡兆锋100000巨野县龙固镇洗选、加工，采煤技术的咨询服务；矿责任公区内自用铁路维修等司
煤炭开采、洗选、销售；煤矿机械、设
鄂尔多备的生产、销售、租赁及维修；矿用材
斯市转鄂尔多斯市伊料的生产、销售及租赁；煤矿电气设备
龙湾煤齐俊铭505000金霍洛旗纳林及配件的销售、租赁；煤矿综合科学技炭有限陶亥镇术服务；矿井污水处理及工业用水供应公司（不含生活用水）；物业管理服务；物流辅助服务等鄂尔多斯市营鄂尔多斯市乌
煤炭开采、洗选、销售及勘探服务；煤盘壕煤邢天海300000审旗纳林河矿炭机械设备安装与销售；房屋租赁等炭有限区公司
中国(上海)自中垠融融资租赁业务；租赁业务；向国内外购由贸易试验区资租赁买租赁财产；租赁财产的残值处理及维吕海鹏700000杨高北路2001有限公修；租赁交易咨询和担保；从事与主营号1幢4部位三司业务有关的商业保理业务等层333室
甲醇、液氨、硫酸、液氧、液氮、液氩、
新疆乌鲁木齐化肥（仅限尿素、硫酸铵）、煤气、氨兖矿新
甘泉堡经济技水、二氧化碳的生产、销售；节能技术疆煤化
姚刚313000术开发区工业推广服务、其他科技推广服务；货物与工有限园区翠竹路技术的进出口业务；经营本企业产品生公司
1666号产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件等
7法定代注册资本
关联人住所主营业务表人（万元）
新汶矿机械设备、特种设备、涂料、煤炭及制业集团品、化工产品销售（不含许可类化工产物资供山东新泰新汶品）；成品油批发（不含危险化学品）；
王培忠36122.23
销有限办事处润滑油、石油制品、金属材料销售；计
责任公算机软硬件及辅助设备批发、零售；电司气机械设备销售等许可项目：食品经营（销售预包装食品）；货物进出口；道路货物运输（不含危险货物）；第一类增值电信业务；
山东物山东省临沂市互联网信息服务；食品经营（销售散装商集团庄树伟70000罗庄区盛庄街食品）。一般项目：矿山机械销售；通有限公
道清河南路用设备修理；劳动保护用品、电气设备司销售；技术服务、技术开发、技术咨询、
技术交流、技术转让、技术推广；煤炭及制品销售等普通货运；煤炭专用物资（不含国家经济宁亿营许可管理范围内）、建筑材料（不含济宁市兖州区金物资木材）、化工产品（不含危险、监控、徐传伟500大安镇经济开有限责易制毒化学品）、橡胶制品、消防器材、发区西安东路
任公司有色金属等的销售；房屋、土地、设备租赁；货物及技术进出口业务等
煤炭开采、销售（限分支机构经营）。
在法律法规规定的范围内对外投资及管理，企业管理咨询服务；碳纤维复合龙口矿材料制品、建筑材料、机械设备、仪器山东省龙口市
业集团仪表及配件等的销售；机械设备、房屋
侯宇刚270378.1振兴南路369有限公租赁；会议服务；备案范围进出口业务号司（凭备案证经营）；工程测量；电力工
程施工、安装；电力设施设备安装、维
修、试验；电力技术服务、运行及维护等
煤炭开采、洗选；电厂受托管理运营服务；道路运输；燃气生产、经营；化工
产品(不含化学危险品)销售；石膏开采
及石膏制品、许可范围内烧碱、液氯、新汶矿
盐酸等的生产、销售；饮食服务；社区业集团山东新泰市新
葛茂新357936.01服务；计量授权证书范围内部强制检有限责汶定；(以上经营仅限分支机构)。因特网任公司接入服务业务；对外提供经济技术合作业务；矿山工程施工；地质钻探；钻井服务；地质灾害治理工程；地质钻探技术咨询；地质钻探技术开发等
8法定代注册资本
关联人住所主营业务表人（万元）
煤炭销售；以下限分支机构经营：煤炭
开采发电汽油、柴油零售。进出口业务，房屋租赁；煤泥、硫化铁、水泥制淄博矿品、煤化工产品（不含危险化学品）、业集团淄博市淄川区计算机设备及配件、通信器材（不含无黄书翔63197.2有限责淄矿路133号线电发射设备）、粉煤灰砖的销售，计任公司算机软硬件的开发、系统集成，受托开展广播电视网络维修、管理，矿山机电设备维修，自备铁路运输，煤炭洗选、加工；工程测量等
许可项目：特种设备设计、制造；特种
山东能设备安装改造修理；发电、输电、供电
源重型业务；各类工程建设活动；货物、技术山东省泰安高
装备制290880.84进出口；检验检测服务。一般项目：矿刘玉果新区泰山科技造集团7244山机械制造、销售；通用设备制造（不城B区6号楼有限责含特种设备制造）；通用设备修理；专任公司用设备制造（不含许可类专业设备制造）；专用设备修理等
一般项目：煤炭洗选；选矿；矿物洗选山东博加工；企业管理；技术服务、技术开发、选矿物济宁高新区柳
技术咨询、技术交流、技术转让、技术资源技行街道办事处张志刚15000推广；工程和技术研究和试验发展；采
术开发南营北首(许矿行业高效节能技术研发；工业设计服
有限公厂煤矿内)务；工程管理服务；矿山机械制造；矿司山机械销售等
一般项目：煤炭洗选；橡胶制品制造；
金属丝绳及其制品制造；物料搬运装备山东盟制造；通用设备制造（不含特种设备制鲁采矿济宁高新区王造）；矿山机械制造；金属制品修理；
赵燕军5000
工程有因镇驻地通用设备修理；专用设备、电气设备修
限公司理；环境保护专用设备制造、销售；煤炭及制品销售；矿山机械销售；机械电
气设备销售、租赁等旅游业务；房地产开发经营；住宅室内泰安天装饰装修；餐饮服务；洗浴服务；体育乐城旅泰安大汶口石场地设施经营（不含高危险性体育运游文化王伟43000膏工业园动）；生活美容服务；理发服务；高危置业有
险性体育运动（游泳）；足浴服务；住限公司宿服务等
（二）与本公司的关联关系
山能集团是公司的控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.6
9条第一款规定，山能集团构成公司的关联人。
其他交易对方为山能集团权属公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》
第10.1.3条第二款的规定，构成公司的关联人。
（三）财务概况（经审计）
截至2020年12月31日，山能集团总资产6851.03亿元，净资产2262.51亿元；
2020年度，山能集团实现营业收入6752.40亿元，净利润111.79亿元。
（四）履约能力分析
上述关联方财务及资信状况良好，不是失信被执行人，具有良好的履约能力，日常交易中能履行合同约定。
四、本次新增关联交易主要内容及定价原则
（一）关联交易主要内容
本次调整所涉的日常关联交易事项均是正常经营业务，包括向关联人销售产品和商品、提供劳务和向关联人采购产品和商品、接受劳务两类。向关联人销售产品和商品、提供劳务主要包括向关联人销售化工设备、计算机系统和通讯网络
集成、矿用设备、软件许可权、系统集成，提供煤气化技术服务、智慧化信息化技术服务和运维服务等；向关联人采购产品和商品、接受劳务主要包括向关联人
采购技术服务、委托培训及商品等。
（二）关联交易定价原则
上述日常关联交易均按照公平公允的原则进行，以市场公允价格为基础，付款周期和方式由双方参照有关交易及正常业务惯例确定。
（三）关联交易协议签署情况
本次新增日常关联交易由交易双方根据具体交易情况签署相关协议，或按照实际订单执行。
五、本次调整关联交易目的和对公司的影响
本次调整关联交易额度是根据公司业务发展及生产经营的正常所需，是合理的、必要的，能够更好的反映公司日常关联交易的情况。
本次新增关联交易均以市场公允价格为依据，遵循公开、公平、公正的原则，付款周期和方式由双方参照有关交易及正常业务惯例确定，不存在损害公司利益的情形，亦不会对公司的独立性构成影响。
六、独立董事事前认可意见及独立意见
（一）公司独立董事对本次调整公司2021年度日常关联交易预计额度事项
10的事前认可意见作为公司独立董事，我们提前审阅了《关于调整公司2021年度日常关联交易预计额度的议案》及其相关材料，根据公司业务发展实际需要，公司调整了
2021年度日常关联交易预计额度，能够更加准确的反映公司与各关联方的交易情况，我们同意将调整2021年度日常关联交易预计额度事项提交公司董事会审议。
（二）公司独立董事对本次调整公司2021年度日常关联交易预计额度事项的独立意见
公司本次调整2021年度日常关联交易预计额度为日常生产发展实际需要，公司不会因该等关联交易对关联方形成依赖；关联交易定价合理、公允，不存在利益输送的行为，不存在损害公司和全体股东利益、特别是中小股东利益的情形。
公司董事会审议和表决本次关联交易的程序符合有关法律法规及《云鼎科技股份有限公司章程》的规定。
综上所述，我们同意调整公司2021年度日常关联交易预计额度事项，并同意董事会将该事项提交公司2021年第三次临时股东大会审议。
七、备查文件
（一）第十届董事会第二十次会议决议；
（二）独立董事关于调整公司2021年度日常关联交易预计额度事项的事前认可意见；
（三）独立董事关于第十届董事会第二十次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司董事会
2021年11月12日
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