徐工机械:2021年第四次临时股东大会决议公告

证券代码：000425证券简称：徐工机械公告编号：2021-97
徐工集团工程机械股份有限公司
2021年第四次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会未出现否决议案的情形。
2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.召开时间：2021年11月17日（星期三）下午3:00
2.召开地点：公司706会议室
3.召开方式：现场投票和网络投票相结合
4.召集人：公司董事会
5.主持人：董事长王民先生
6.会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《章程》的有关规定。
（二）会议出席情况
1.会议总体出席情况-1-出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表（以下统称股东）1139人，代表股份1464001919股，占公司有表决权股份总数的18.69%。
2.现场出席会议情况
出席本次现场会议的股东共15人，代表股份388844829股，占公司有表决权股份总数的4.96%。
3.通过网络投票出席会议情况
本次股东大会通过网络投票出席会议的股东共1124人，代表股份1075157090股，占公司有表决权股份总数的13.73%。
4.其他人员出席会议情况
公司董事、监事、高级管理人员、见证律师出席了本次会议。
其中副总裁李锁云先生、王岩松先生、孙建忠先生、刘建森先生
因工作原因请假，未能出席本次会议。
二、议案审议表决情况
（一）议案表决方式本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式投票。公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。本次会议现场采取记名方式投票表决。
-2-（二）表决结果
2021年第四次临时股东大会表决统计结果
合计投票结果同意反对弃权议案序有效表决权的表决议案占有效占有效占有效号股份总数结果股数（股）表决权股数（股）表决权股数（股）表决权比例比例比例关于公司吸收合并徐工集团工程
议案1机械有限公司暨关联交易符合相1464001919128155148487.538%18131593512.385%11345000.077%通过关法律法规规定的议案议案2关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易方案的议案
2.1本次吸收合并的方式1464001919128067768487.478%18165473512.408%16695000.114%通过
2.2标的资产及交易对方1464001919127986318487.422%18268323512.478%14555000.099%通过
2.3交易价格和定价依据1464001919127744498487.257%18492473512.631%16322000.111%通过
2.4发行股份的种类、面值1464001919127950188487.398%18295093512.497%15491000.106%通过
2.5发行方式和发行对象1464001919127993458487.427%18240523512.459%16621000.114%通过
2.6定价基准日1464001919127841568487.323%18415073512.579%14355000.098%通过
2.7发行价格1464001919127702768487.229%18544923512.667%15250000.104%通过
2.8发行股份的数量1464001919127852558487.331%18398583512.567%14905000.102%通过
-3-合计投票结果同意反对弃权议案序有效表决权的表决议案占有效占有效占有效号股份总数结果股数（股）表决权股数（股）表决权股数（股）表决权比例比例比例
2.9上市流通地点1464001919128018937987.445%18158443512.403%22281050.152%通过
2.10锁定期安排1464001919128067618487.478%18176673512.416%15590000.106%通过
2.11上市公司异议股东的保护机制1464001919128011868487.440%18202803512.434%18552000.127%通过
2.12债权债务处置及债权人权利保护1464001919128032868487.454%18202673512.434%16465000.112%通过
2.13员工安置1464001919127923687987.379%18142283512.392%33422050.228%通过
2.14过渡期损益安排1464001919128014238487.441%18161103512.405%22485000.154%通过
2.15滚存未分配利润1464001919127099497986.816%17929092012.247%137160200.937%通过
2.16资产交割及违约责任1464001919127247788486.918%17901812012.228%125059150.854%通过
2.17相关税费1464001919127258738486.925%17871682012.207%126977150.867%通过
2.18业绩承诺及补偿安排1464001919127166477986.862%17934642012.250%129907200.887%通过
2.19决议有效期1464001919127200208486.885%17924912012.244%127507150.871%通过
关于公司吸收合并徐工集团工程
议案3机械有限公司构成关联交易的议1464001919127212637986.894%17923732012.243%126382200.863%通过案
-4-合计投票结果同意反对弃权议案序有效表决权的表决议案占有效占有效占有效号股份总数结果股数（股）表决权股数（股）表决权股数（股）表决权比例比例比例关于公司吸收合并徐工集团工程
议案4机械有限公司不构成重组上市的1464001919127234468486.909%17939482012.254%122624150.838%通过议案关于《徐工集团工程机械股份有限公司吸收合并徐工集团工程机
议案51464001919127231727986.907%17901052012.227%126741200.866%通过械有限公司暨关联交易报告书（草案）》及其摘要的议案关于签署附生效条件的《吸收合议案61464001919127211007986.893%17903722012.229%128546200.878%通过并协议》及其补充协议的议案关于签署附生效条件的《业绩承议案71464001919127326818486.972%17920012012.240%115336150.788%通过诺补偿协议》的议案关于本次交易符合《关于规范上议案8市公司重大资产重组若干问题的1464001919127206187986.889%17908252012.232%128575200.878%通过规定》第四条规定的议案关于本次交易符合《上市公司重议案9大资产重组管理办法》第十一条1464001919127276008486.937%17911692012.235%121249150.828%通过
和第四十三条规定的议案
-5-合计投票结果同意反对弃权议案序有效表决权的表决议案占有效占有效占有效号股份总数结果股数（股）表决权股数（股）表决权股数（股）表决权比例比例比例关于公司股票价格波动未达到《关于规范上市公司信息披露及议案101464001919127212137986.893%17949132012.260%123892200.846%通过相关各方行为的通知》第五条相关标准的议案关于批准公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易有
议案111464001919127239968486.912%17995042012.292%116518150.796%通过
关审计报告、备考审阅报告和评估报告的议案
关于评估机构的独立性、评估假
设前提的合理性、评估方法与评
议案121464001919127185588486.875%18074032012.346%114057150.779%通过估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案关于本次交易定价的依据及公平
议案131464001919127115398486.827%18176922012.416%110787150.757%通过合理性说明的议案关于本次交易摊薄即期回报的影
议案141464001919127257958486.925%17988872012.287%115336150.788%通过响及公司采取填补措施的议案
议案15关于公司吸收合并徐工集团工程1464001919128078108487.485%17943622012.257%37846150.259%通过
-6-合计投票结果同意反对弃权议案序有效表决权的表决议案占有效占有效占有效号股份总数结果股数（股）表决权股数（股）表决权股数（股）表决权比例比例比例机械有限公司暨关联交易履行法
定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明的议案关于提请股东大会授权董事会及
议案16其授权人士全权办理本次吸收合1464001919128083628487.489%17954262012.264%36230150.247%通过并相关事宜的议案
注：议案1-16涉及关联交易，关联股东已回避表决
(三)出席本次会议的公司中小股东表决情况议案序有效表决权的合计投票结果表决议案号股份总数同意反对弃权结果
-7-占有效占有效占有效股数（股）表决权股数（股）表决权股数（股）表决权比例比例比例关于公司吸收合并徐工集团工
议案1程机械有限公司暨关联交易符1464001919128155148487.538%18131593512.385%11345000.077%通过合相关法律法规规定的议案议案2关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易方案的议案
2.1本次吸收合并的方式1464001919128067768487.478%18165473512.408%16695000.114%通过
2.2标的资产及交易对方1464001919127986318487.422%18268323512.478%14555000.099%通过
2.3交易价格和定价依据1464001919127744498487.257%18492473512.631%16322000.111%通过
2.4发行股份的种类、面值1464001919127950188487.398%18295093512.497%15491000.106%通过
2.5发行方式和发行对象1464001919127993458487.427%18240523512.459%16621000.114%通过
2.6定价基准日1464001919127841568487.323%18415073512.579%14355000.098%通过
2.7发行价格1464001919127702768487.229%18544923512.667%15250000.104%通过
2.8发行股份的数量1464001919127852558487.331%18398583512.567%14905000.102%通过
2.9上市流通地点1464001919128018937987.445%18158443512.403%22281050.152%通过
2.10锁定期安排1464001919128067618487.478%18176673512.416%15590000.106%通过
2.11上市公司异议股东的保护机制1464001919128011868487.440%18202803512.434%18552000.127%通过
债权债务处置及债权人权利保
2.121464001919128032868487.454%18202673512.434%16465000.112%通过
护
-8-合计投票结果同意反对弃权议案序有效表决权的表决议案占有效占有效占有效号股份总数结果股数（股）表决权股数（股）表决权股数（股）表决权比例比例比例
2.13员工安置1464001919127923687987.379%18142283512.392%33422050.228%通过
2.14过渡期损益安排1464001919128014238487.441%18161103512.405%22485000.154%通过
2.15滚存未分配利润1464001919127099497986.816%17929092012.247%137160200.937%通过
2.16资产交割及违约责任1464001919127247788486.918%17901812012.228%125059150.854%通过
2.17相关税费1464001919127258738486.925%17871682012.207%126977150.867%通过
2.18业绩承诺及补偿安排1464001919127166477986.862%17934642012.250%129907200.887%通过
2.19决议有效期1464001919127200208486.885%17924912012.244%127507150.871%通过
关于公司吸收合并徐工集团工
议案3程机械有限公司构成关联交易1464001919127212637986.894%17923732012.243%126382200.863%通过的议案关于公司吸收合并徐工集团工
议案4程机械有限公司不构成重组上1464001919127234468486.909%17939482012.254%122624150.838%通过市的议案关于《徐工集团工程机械股份议案5有限公司吸收合并徐工集团工1464001919127231727986.907%17901052012.227%126741200.866%通过程机械有限公司暨关联交易报
-9-合计投票结果同意反对弃权议案序有效表决权的表决议案占有效占有效占有效号股份总数结果股数（股）表决权股数（股）表决权股数（股）表决权比例比例比例告书（草案）》及其摘要的议案关于签署附生效条件的《吸收议案6合并协议》及其补充协议的议1464001919127211007986.893%17903722012.229%128546200.878%通过案关于签署附生效条件的《业绩议案71464001919127326818486.972%17920012012.240%115336150.788%通过承诺补偿协议》的议案关于本次交易符合《关于规范议案8上市公司重大资产重组若干问1464001919127206187986.889%17908252012.232%128575200.878%通过题的规定》第四条规定的议案关于本次交易符合《上市公司议案9重大资产重组管理办法》第十1464001919127276008486.937%17911692012.235%121249150.828%通过一条和第四十三条规定的议案关于公司股票价格波动未达到《关于规范上市公司信息披露议案101464001919127212137986.893%17949132012.260%123892200.846%通过及相关各方行为的通知》第五条相关标准的议案
-10-合计投票结果同意反对弃权议案序有效表决权的表决议案占有效占有效占有效号股份总数结果股数（股）表决权股数（股）表决权股数（股）表决权比例比例比例关于批准公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交
议案111464001919127239968486.912%17995042012.292%116518150.796%通过
易有关审计报告、备考审阅报告和评估报告的议案
关于评估机构的独立性、评估
假设前提的合理性、评估方法
议案121464001919127185588486.875%18074032012.346%114057150.779%通过与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案关于本次交易定价的依据及公
议案131464001919127115398486.827%18176922012.416%110787150.757%通过平合理性说明的议案关于本次交易摊薄即期回报的
议案14影响及公司采取填补措施的议1464001919127257958486.925%17988872012.287%115336150.788%通过案关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易履
议案151464001919128078108487.485%17943622012.257%37846150.259%通过
行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说
-11-合计投票结果同意反对弃权议案序有效表决权的表决议案占有效占有效占有效号股份总数结果股数（股）表决权股数（股）表决权股数（股）表决权比例比例比例明的议案关于提请股东大会授权董事会
议案16及其授权人士全权办理本次吸1464001919128083628487.489%17954262012.264%36230150.247%通过收合并相关事宜的议案
-12-三、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：北京大成（南京）律师事务所
（二）律师姓名：朱昱任天霖
（三）结论性意见：本所律师认为，公司2021年第四次临
时股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资
格、会议表决程序及表决结果等事宜均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以
及公司《章程》的有关规定，会议通过的决议均合法有效。
四、备查文件
1.经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东
大会决议；
2.法律意见书；
3.深交所要求的其他文件。
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司董事会
2021年11月17日