华鹏飞:关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告

证券代码：300350证券简称：华鹏飞公告编码：（2021）133号
华鹏飞股份有限公司
关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、华鹏飞股份有限公司（以下简称“公司”）本次解除限售股份数量为
85287846股，占公司总股本的15.18%；本次解除限售股份实际可上市流通股
份数量为55215394股，占公司总股本的9.82%。
2、本次解除限售的股份上市流通日期为2021年12月1日（星期三）
一、向特定对象发行股份概况经中国证券监督管理委员会《关于同意华鹏飞股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可［2020］3606号），同意华鹏飞股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行股票募集资金的注册申请。公司本次向特定对象发行人民币普通股（A 股）85287846 股，发行价格 4.69 元/股，募集资金总额为人民币399999997.74元，扣除不含税发行费用10464150.90元，实际募集资金净额为人民币389535846.84元。上述募集资金已于2021年5月17日全部到位，并已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2021]第 ZL10248 号《验资报告》验证。本次向特定对象发行股票新增股份于 2021年5月31日在深圳证券交易所上市，股票限售期为新增股份上市之日起6个月。
本次向特定对象发行股票完成后，公司总股本由476724433股增至
562012279股。
1截止本公告日，公司总股本为562012279股，其中：限售条件流通股
236014348股，占公司总股本的41.99%；无限售条件流通股325997931股，
占公司总股本的58.01%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售的股东做出的承诺情况：
本次向特定对象发行股票募集资金认购方李天虹、赵建光、黄山、刘砚冬、
林淑琴、吴建克承诺，在本次发行过程中认购的华鹏飞股票自本次向特定对象发行股票上市之日起6个月内不得转让。
本次申请解除股份限售的股东除上述承诺外，无后续追加承诺。
2、截止本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了做出的上述承诺，未发生违反上述承诺的情形。
3、截止本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用
公司资金的情形，公司对其不存在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2021年12月1日。
2、本次解除限售股份的数量为85287846股，占公司股本总额的15.18%；
实际可上市流通股份数量为55215394股，占公司股本总额的9.82%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为6人。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下表所示：
所持限售股份总本次解除限售数本次实际可上市序号股东名称备注数（股）量（股）流通数量（股）
1李天虹42857144285714865714备注1
2赵建光533049053304905330490
3黄山245202552452025524520255
4刘砚冬26652452266524520备注2
5林淑琴106609801066098010660980
26吴建克138379551383795513837955
合计852878468528784655215394-
备注1：截止2021年11月18日，李天虹有3420000股处于质押冻结状态，待上述股权解除质押后即可根据相关承诺及规定上市流通。
备注2：截止2021年11月18日，刘砚冬有26652452股处于质押冻结状态，待上述股权解除质押后即可根据相关承诺及规定上市流通。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
单位：股本次变动前本次变动本次变动后股份性质
数量比例（%）数量数量比例（%）
一、限售条件流通股/
23601434841.99-8528784615072650226.82
非流通股
其中：高管锁定股12021340321.39012021340321.39
首发后限售股11580094520.60-85287846305130995.43
二、无限售条件流通股325997931
58.01+8528784641128577773.18
三、总股本562012279100.000562012279100.00
五、保荐人的核查意见经核查，本保荐机构认为：华鹏飞股份有限公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规的规定；限售股份持有人严格遵守了公司非公开发行股票并上市前所做的承诺；本次限售股份申请上市流通的相
关信息披露真实、准确、完整。保荐机构对本次限售股份上市流通无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书及申请表；
2、股份结构表和限售股份明细表；
3、保荐机构的核查意见；
4、深交所要求的其他文件。
3特此公告。
华鹏飞股份有限公司董事会
二〇二一年十一月二十六日
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