多氟多:董事会关于2021年三季度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：002407证券简称：多氟多公告编号：2021-138
多氟多新材料股份有限公司董事会
关于2021年三季度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）2018年定向增发募集资金基本情况多氟多新材料股份有限公司（2021年6月23日前名称为多氟多化工股份有限公司，以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]296号文《关于核准多氟多化工股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，由主承销商光大证券股份有限公司于 2018 年 8 月 6 日向特定投资者定价发行人民币普通股（A 股）
56220094股，每股面值人民币1元，每股发行认购价格为人民币12.54元。截至
2018年7月23日止，公司共计募集货币资金人民币704999978.76元，扣除与发
行有关的费用人民币6512220.09元，实际募集资金净额为人民币698487758.67元。
截止2018年7月23日，公司上述发行募集的资金已全部到位，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2018]000435号”验资报告验证确认。
截止2021年9月30日，公司对募集资金项目累计投入61848.36万元，其中：
公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币14697.54万元；于2018年7月23日起至2021年9月30日止期间使用募集资金人民币47150.82万元。募集资金账户累计结息及理财收益共计923.10万元。截止2021年9月30日，募集资金余额为人民币8923.52万元。
（二）2021年定向增发募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]313号文《关于核准多氟多化工股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司由主承销商中原证券股份有限公司于
2021年 6 月 11日向特定投资者定价发行人民币普通股（A股）69277108 股，每股
面值人民币1元，每股发行认购价格为人民币16.60元。截至2021年4月28日止，公司共计募集货币资金人民币1149999992.80元，扣除与发行有关的费用人民币
8618634.26元，实际募集资金净额为人民币1141381358.54元。
截止2021年5月13日，公司上述发行募集的资金已全部到位，经大华会计师专项报告第1页事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2021]000298号”验资报告验证确认。
截止2021年9月30日，公司对募集资金项目累计投入5034.94万元，其中：
公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币2255.39万元；于2021年5月13日起至2021年9月30日止期间使用募集资金人民币2779.55万元。募集资金账户累计结息及理财收益共计74.61万元。使用募集资金永久补充流动资金34000.00万元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金60000.00万元。
截止2021年9月30日，募集资金余额为人民币15177.81万元。
二、募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《多氟多新材料股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），该《管理制度》经本公司2020年7月10日第六届董事会第八次会议审议通过并执行。
（一）2018年定向增发募集资金的管理情况
根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
光大证券股份有限公司于2018年7月23日会同多氟多新材料股份有限公司分别与中原银行股份有限公司焦作分行和焦作中旅银行股份有限公司中站支行签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
公司因聘请中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”）担任公司2020年非公开发行 A 股股票的保荐机构，原保荐机构光大证券股份有限公司尚未完成的
2018年非公开发行股票募集资金投资项目持续督导工作由中原证券承接。
新聘任的中原证券于2020年12月8日会同多氟多新材料股份有限公司，分别与中原银行股份有限公司焦作分行、焦作中旅银行股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》，募集资金存放账户未发生变化，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截止2021年9月30日，募集资金的存储情况列示如下：
专项报告第2页金额单位：人民币元银行名称账号初始存放金额截止日余额存储方式中原银行股份有限公
266530178.7650248889.10活期
司焦作分行410801010190026402焦作中旅银行股份有
5002015400154433969800.0038986289.65活期
限公司中站支行
合计700499978.7689235178.75
注1：初始存放金额700499978.76元中包含尚未支付的发行费用
2012220.09元。截止2021年9月30日，募集资金账户累计结息及理财收益共计
9231047.08元。
（二）2021年定向增发募集资金的管理情况
根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
中原证券股份有限公司于2021年5月28日会同多氟多新材料股份有限公司分别与
中国工商银行焦作分行民主路支行、中国建设银行股份有限公司焦作中站支行、中信银行股份有限公司焦作分行营业部、浦发银行郑州商鼎路支行签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截止2021年9月30日，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元银行名称账号初始存放金额截止日余额存储方式中国工商银行焦作分
1709022029200148637150000000.0050083842.43活期行民主路支行
中国建设银行股份有
41050164620800000971150000000.0027094856.88活期
限公司焦作中站支行中信银行股份有限公
8111101011601291869843099992.8447583226.91活期
司焦作分行营业部浦发银行郑州商鼎
7618007880100000137327016162.69活期
路支行
合计1143099992.84151778088.91
注2：初始存放金额1143099992.84元中包含尚未支付的发行费用
1718634.30元。截止2021年9月30日，募集资金账户累计结息共计746080.87元。
三、2021年前三季度募集资金的使用情况
（一）2018年定向增发募集资金的使用情况
2018年定向增发募集资金的使用情况详见本报告附表1。
（二）2021年定向增发募集资金的使用情况专项报告第3页2021年定向增发募集资金的使用情况详见本报告附表2。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
多氟多新材料错误！未找到引用源。
2021年11月25日
专项报告第4页附表1
金额单位：人民币万元
募集资金总额69848.78
本年度投入募集资金总额11566.14报告期内变更用途的募集资金总额不适用累计变更用途的募集资金总额不适用
已累计投入募集资金总额61848.36累计变更用途的募集资金总额比例不适用项目可是否已变截至期末累截至期末投行性是募集资金承诺调整后投本年度投项目达到预定可使本年度实是否达到
承诺投资项目和超募资金投向更项目（含计投入金额资进度（%）否发生
投资总额资总额(1)入金额用状态日期现的效益预计效益部分变更）(2)(3)＝(2)/(1)重大变化承诺投资项目年产10000吨动力锂电池高端新型添
否43396.9833396.9811566.1425027.6474.942021年06月30日34352.52是否加剂项目
30万套/年新能源汽车动力总成及配
否126298.4036451.800.0036820.72100.002021年06月30日-3693.60否否套项目
承诺投资项目小计169695.3869848.7811566.1461848.36超募资金投向
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）超募资金投向小计
合计169695.3869848.7811566.1461848.36未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目）年产10000吨动力锂电池高端新型添加剂项目计划于2021年6月30日达到预计可使用状态，目前该项目正处于生产专项报告第5页调试和试生产阶段，正式生产运营前的审批手续正在进行中。
30万套/年新能源汽车动力总成及配套项目截止2021年6月30日已达到预计可使用状态，投资总额超过募集资金的部分，由自有资金支付。
项目可行性发生重大变化的情况说明无
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用适用
截至2018年7月31日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目14697.54万元。大华会计师事务所(特殊普通合募集资金投资项目先期投入及置换情况
伙)已于2018年8月10日出具专项鉴证报告，对公司前期以自筹资金投入募集资金项目的实际投资额予以确认；公司于2018年8月10日召开的第五届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以14697.54万元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。公告编号：2018-075。
适用2018年12月19日公司召开了第五届董事会第二十八次会议、第五届监事会第二十八次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民币40000.00万元（含）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会通过之日起不超过12个月，期间将分批归还至募集资金专户。详见公司在巨潮资讯网上相关披露，公告编号：
2018-118。2019年10月9日，公司将用于补充流动资金中的1700万元归还至2018年非公开募集资金专户，2019年10月
16日，公司将用于补充流动资金中的5000万元归还至2018年非公开募集资金专户，2019年11月15日，公司将用于补充
流动资金中的33300万元归还至2018年非公开募集资金专户，至此募集资金全部归还完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2019年11月19日公司召开了第五届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币35000万元（含）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会通过之日起不超过12个月，期间将分批全部归还至募集资金专户（公告编号：2019-072）。
2020年2月18日至2020年11月10日，公司将用于补充流动资金的35000万元分批归还至2018年非公开募集资金专户。
2020年11月12日公司召开了第六届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币20000万元（含）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会通过之日起不超过12个月，期间将分批全部归还至募集资金专户（公告编号：2020-098）。2021年01月26日，公司将用于补充流动资金中的550万元归还至2018年非公开募集资金专户，2021年4月14日，公司将用于补充流动资金中的450万元归还至2018专项报告第6页年非公开募集资金专户，2021年5月7日，公司将用于补充流动资金中的1000万元归还至2018年非公开募集资金专户，2021年5月10日，公司将用于补充流动资金中的1000万元归还至2018年非公开募集资金专户，2021年5月31日，公司将用于补充流动资金中的2500万元归还至2018年非公开募集资金专户，2021年6月15日，公司将用于补充流动资金中的14500万元归还至2018年非公开募集资金专户。
截止2021年9月30日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为0.00万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用
尚未使用的募集资金用途及去向截止2021年9月30日，公司尚未使用募集资金人民币8923.52万元，存放在募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
注：“30万套/年新能源汽车动力总成及配套项目”截至期末累计投入金额高于承诺投资额部分系闲置募集资金产生的利息。
专项报告第7页附表2
金额单位：人民币万元
募集资金总额114138.14
本年度投入募集资金总额5034.94报告期内变更用途的募集资金总额不适用累计变更用途的募集资金总额不适用
已累计投入募集资金总额5034.94累计变更用途的募集资金总额比例不适用项目可是否已截至期末累截至期末投行性是变更项募集资金承调整后投资本年度投项目达到预定可使本年度实是否达到
承诺投资项目和超募资金投向计投入金额资进度（%）否发生
目（含部诺投资总额总额(1)入金额用状态日期现的效益预计效益
(2)(3)＝(2)/(1)重大变分变更）化承诺投资项目年产3万吨高性能无水氟化铝技术改造
否26000.0026000.003317.553317.5512.762022年10月31日不适用不适用否项目
年产3万吨超净高纯电子级氢氟酸项目否35000.0034138.142024年4月30日不适用不适用否
年产3万吨超净高纯湿电子化学品项目否20000.0020000.001717.391717.398.562024年4月30日不适用不适用否
补充流动资金否34000.0034000.0034000.0034000.00100.00不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计115000.00114138.1439034.9439034.94超募资金投向
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）超募资金投向小计
专项报告第8页合计115000.00114138.1439034.9439034.94未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明无
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用适用
截至2021年6月4日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目2255.39万元。大华会计师事务所(特殊普通合伙)募集资金投资项目先期投入及置换情况
已于2021年6月4日出具专项鉴证报告，对公司前期以自筹资金投入募集资金项目的实际投资额予以确认；公司于2021年6月18日召开的第六届董事会第二十三次会议审议通过了《关于以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司以2255.39万元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。公告编号：2021-057。
适用公司于2021年6月18日召开了第六届董事会第二十三次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资用闲置募集资金暂时补充流动资金情况金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金。公司拟使用最高额度不超过（含）人民币60000万元的暂时闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，在决议有效期内上述额度可以滚动使用，到期归还至相应募集资金专户。详见公司在巨潮资讯网上相关披露，公告编号：2021-062。
截止2021年9月30日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为60000.00万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用
截止2021年9月30日，公司尚未使用募集资金人民币75177.81万元，其中存放在募集资金专户余额为人民币15177.81万尚未使用的募集资金用途及去向元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金60000.00万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
注：2021年非公开发行募投项目达到预定可使用状态日期系以募集资金到位日作为起算日结合各项目建设期确定。
专项报告第9页