潍柴动力:潍柴动力股份有限公司关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：000338证券简称：潍柴动力公告编号：2021-083
潍柴动力股份有限公司
关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1．本次解除限售的股份数量为792682926股，占公司总股本的9.08%；
2．本次解除限售股份的上市流通日期为2021年12月1日（星期三）。
一、本次解除限售的股份取得的基本情况经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准潍柴动力股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕1407号），潍柴动力股份有限公司（下称“公司”）向25名特定投资者发行人民币普通股（A股）共计
792682926股，发行价格为人民币16.40元/股，本次非公开发行新增股份已
于2021年6月1日在深圳证券交易所上市。具体情况如下：
序号发行对象名称认购股数（股）限售期
1 UBS AG 72137804 六个月
2财通基金管理有限公司53776219六个月
3 GIC Private Limited 47313414 六个月
4国家制造业转型升级基金股份有限公司42682926六个月
5中国国际金融股份有限公司38536585六个月
6高观投资有限公司35365853六个月
7南京融京汇康股权投资合伙企业（有限合伙）35365853六个月
8国泰君安证券股份有限公司32865853六个月
9国海富兰克林基金管理有限公司31024390六个月
10中国人寿资产管理有限公司30487804六个月
11海通证券股份有限公司28658536六个月
12 J.P.Morgan Securities plc 28048780 六个月
1序号发行对象名称认购股数（股）限售期
【1】
13中央企业乡村产业投资基金股份有限公司27439024六个月
14上海国泰君安证券资产管理有限公司26829268六个月
15科改共赢（重庆）私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）25609756六个月
16三峡资本控股有限责任公司25609756六个月
17博时基金管理有限公司24390243六个月
18南方天辰（北京）投资管理有限公司24389634六个月
19宁波君济股权投资合伙企业（有限合伙）23780487六个月
20北京丰汇投资管理有限公司23170731六个月
【2】
21摩根士丹利国际股份有限公司23170731六个月
22山东省国有资产投资控股有限公司23170731六个月
23烟台信贞添盈股权投资中心（有限合伙）23170731六个月
24一汽股权投资（天津）有限公司23170731六个月
25泓德基金管理有限公司22517086六个月
合计792682926-
（注：1.中央企业乡村产业投资基金股份有限公司原名为中央企业贫困地区产业投资基金股份有限公司；2.摩根士丹利国际股份有限公司英文名称为MORGAN STANLEY & CO.INTERNATIONAL PLC.）
本次非公开发行完成后，公司新增有限售条件流通股份792682926股，总股本由7933873895股增至8726556821股。本次限售股形成后至本公告日，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情况，公司总股本数量未发生变化。
二、本次解除限售股份的上市流通安排
1．本次解除限售股份的上市流通日期为2021年12月1日（星期三）；
2．本次解除限售的股份数量为792682926股，占公司总股本的9.08%，
占本次变动后公司无限售条件股份的11.36%；
3．本次解除股份限售对象共计25名；
4．本次股份解除限售及可上市流通具体情况如下：
2本次解除限售本次解除限售
序所持限售股本次解除限售发行对象名称股份占公司无股份占公司总
号份总数（股）股份数量（股）限售股份比例股本比例
1 UBS AG 72137804 72137804 1.03% 0.83%
2财通基金管理有限公司53776219537762190.77%0.62%
3 GIC Private Limited 47313414 47313414 0.68% 0.54%
4国家制造业转型升级基金股份有限公司42682926426829260.61%0.49%
5中国国际金融股份有限公司38536585385365850.55%0.44%
6高观投资有限公司35365853353658530.51%0.41%南京融京汇康股权投资合伙企业（有限
735365853353658530.51%0.41%
合伙）
8国泰君安证券股份有限公司32865853328658530.47%0.38%
9国海富兰克林基金管理有限公司31024390310243900.44%0.36%
10中国人寿资产管理有限公司30487804304878040.44%0.35%
11海通证券股份有限公司28658536286585360.41%0.33%
12 J.P.Morgan Securities plc 28048780 28048780 0.40% 0.32%
中央企业乡村产业投资基金股份有限公
1327439024274390240.39%0.31%
司
14上海国泰君安证券资产管理有限公司26829268268292680.38%0.31%
科改共赢（重庆）私募股权投资基金合
1525609756256097560.37%0.29%
伙企业（有限合伙）
16三峡资本控股有限责任公司25609756256097560.37%0.29%
17博时基金管理有限公司24390243243902430.35%0.28%
18南方天辰（北京）投资管理有限公司24389634243896340.35%0.28%
19宁波君济股权投资合伙企业（有限合伙）23780487237804870.34%0.27%
20北京丰汇投资管理有限公司23170731231707310.33%0.27%
21摩根士丹利国际股份有限公司23170731231707310.33%0.27%
22山东省国有资产投资控股有限公司23170731231707310.33%0.27%
23烟台信贞添盈股权投资中心（有限合伙）23170731231707310.33%0.27%
24一汽股权投资（天津）有限公司23170731231707310.33%0.27%
25泓德基金管理有限公司22517086225170860.32%0.26%
合计79268292679268292611.36%9.08%
3三、本次解除股份限售前后股本结构变动情况
本次限售股份上市流通前本次变动增减本次限售股份上市流通后股份性质
股份数量（股）比例（+，-）（股）股份数量（股）比例一、限售条件流通股/
253852726229.09%-792682926174584433620.01%
非流通股
1.高管锁定股1033133281.18%01033133281.18%
2.首发后限售股94591678210.84%-7926829261532338561.76%
3.首发前限售股148929715217.07%0148929715217.07%
二、无限售条件流通股618802955970.91%792682926698071248579.99%
1.人民币普通股424498955948.64%792682926503767248557.73%
2.境外上市的外资股194304000022.27%0194304000022.27%
三、总股本8726556821100.00%08726556821100.00%
四、本次申请解除限售的股东承诺履行情况本次申请解除股份限售的25名特定投资者在参与公司非公开发行股票
认购时承诺，自公司本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）起，六个月内不转让本次认购的股份。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况；本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情况，公司亦未发生对其违规担保等损害公司利益行为的情况。
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：
本次限售股份上市流通符合《上市公司证券发行管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》、
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等法律法规的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间均符合有关法律、行政法
规、部门规章、有关规则和相关股东承诺；截至本核查意见出具之日，公司对于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通无异议。
六、备查文件
41．限售股份上市流通申请书；
2．上市公司限售股份解除限售申请表；
3．股本结构表和限售股份明细表；
4．中信证券股份有限公司关于公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见。
特此公告。
潍柴动力股份有限公司董事会
2021年11月29日
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