节能风电:中节能风力发电股份有限公司经理层成员业绩考核管理办法

中节能风力发电股份有限公司
经理层成员业绩考核管理办法
第一章总则
第一条为维护所有者权益，落实资产保值增值责任，建立有效的激励和约束机制，结合中节能风力发电股份有限公司（以下简称风电公司）实际，制订本办法。
第二条本办法所称经理层成员是指实施契约化管理的
风电公司总经理、副总经理、总会计师、作为领导班子管理的人员和公司章程规定的其他高级管理人员。
经理层成员业绩考核遵循以下原则：
(一)以资产保值增值、实现公司发展战略和落实董事会确定的年度业绩指标为目标。
(二)落实年度重点工作任务，建立层层落实的责任体系，增强考核工作的科学性、针对性和公平性。
(三)激励与约束机制相统一，经理层成员薪酬水平与风电公司业绩考核结果相衔接，实现“业绩升，薪酬升，业绩降，薪酬降”。
(四)经营业绩考核指标及程序简单有效、操作性强。
第三条风电公司党委研究讨论经理层业绩考核管理制度，充分发挥党的领导作用；经理层成员经营业绩考核工作由风电公司董事会主导，董事会薪酬与提名委员会组织实施，具体工作由综合管理部负责办理。
第四条风电公司董事长代表董事会，与总经理签订任期《业绩考核责任书》及年度《业绩考核责任书》；总经理与经理层副职（副总经理、总会计师）签订任期《业绩考核责任书》及年度《业绩考核责任书》，明确经理层考核指标与考核目标值。
第五条本办法适用于经理层成员任职期间业绩考核管理，自任职之日起执行，至《聘任协议》终止之日终止。
第二章考核职责
第六条考核机构与职责
(一)董事会
1.审核经理层成员经营业绩考核制度；
2.审定对经理层成员的业绩考核指标及考核目标值，实
施对经理层成员的考核；
3.审定经理层成员年度与任期业绩考核结果、奖惩方案
及薪酬兑现方案。
(二)薪酬与提名委员会
1.拟订经理层成员的业绩考核制度；
2.拟订经理层成员年度与任期业绩考核方案，组织实施
对经理层成员的业绩考核，并依据考核结果提出薪酬兑现方案；
3.组织落实董事会关于业绩考核的有关决议和日常管
理工作；
4.向董事会提出经理层成员的业绩考核指标及考核目
标建议值；
第2页5.根据年度和任期业绩考核结果，向董事会提出经理层成员奖惩方案；
6.督促落实董事会关于经理层成员业绩考核的决议。
（三）综合管理部
1.牵头汇总风电公司年度重点工作任务，提出经理层成
员重点工作任务考核建议指标，拟定经理层成员分工安排，履行决策程序后制订经理层成员业绩考核责任书并组织签订相关工作；
2.起草经理层成员业绩考核制度，开展制定考核工作方
案等具体工作；组织、安排经理层成员向董事会述职及现场考核评价相关工作；
3.组织实施经理层成员业绩考核工作，将业绩考核结果
提交董事会审定，并组织落实董事会确定的奖惩方案及薪酬兑现方案。
4.负责组织并收集其他职能部门提供的有关公司或个
人经营业绩指标完成情况等信息。
第三章业绩考核体系
第七条对经理层成员的业绩考核分为年度考核和任期考核。年度考核以自然年度为考核周期，每年考核一次；任期考核每三年一次。
第八条年度考核
（一）风电公司总经理年度考核
总经理年度考核指标主要是公司经营指标，权重100%。
经营指标：与风电公司审定的《年度目标责任书》内容第3页一致，包括基本指标、增量指标、分类指标、专项指标（重点工作任务）、约束与鼓励性指标等。
（二）风电公司经理层副职年度考核经理层副职年度考核指标主要由公司经营指标和个人业绩指标两方面构成。其中公司经营指标占比40%（当经营指标分数超过100分时，按100分封顶值取值），个人业绩指标占比60%。
1.公司经营指标：直接应用总经理考核结果的经营指标考核得分。
2.个人业绩指标：按照经理层副职岗位职责说明书和分
管领域所规定的基本工作职责确定的考核目标，及根据公司经营业绩目标分解后的重点工作任务专项考核指标。
第九条任期考核
（一）任期考核指标
经理层成员任期考核指标由任期经营业绩考核指标、任期个人业绩指标两方面构成。
具体规定如下：
1.任期经营业绩考核指标
根据任期经营目标责任书中的基本指标、分类指标、任期内年度经营业绩考核结果等确定。
2.任期个人业绩指标
根据经理层成员职务（岗位）责任、《岗位聘任协议》、
《岗位说明书》等确定，将公司任期目标分解后的个人业绩指标。
第4页（二）任期考核指标权重设置
1.总经理
任期经营业绩指标得分占比100%。
2.经理层副职
任期经营业绩指标得分占比40%，任期个人业绩指标得分占比60%。
第四章考核形式与考核流程
第十条考核形式
对经理层成员的业绩考核采用签订《业绩考核责任书》的形式进行。《业绩考核责任书》主要包括：经理层成员姓名及分管业务、考核项目、指标分类、指标名称、权重等内容。
每年财务决算完成后，经理层成员针对上年度工作情况向董事会进行述职，并签订当年《业绩考核责任书》。
第十一条考核评分及评价主体
考核总分为百分制，其中：
（一）经营指标各项指标权重及计分方式按照《年度经营业绩考核责任书》规定执行。
（二）个人业绩指标
对定量指标的考核，由相关职能部门测算并提供考核结果。
对定性指标的考核，由董事长在听取经理层成员述职后予以评分。
第5页第十二条考核得分计算
(一)年度经营业绩考核得分
总经理考核得分=公司经营指标得分
经理层副职考核得分=公司经营指标得分*40%+个人业
绩指标得分*60%
考核得分区间及对应等级：
得分区间年度考核等级
(90100] 优秀 A
[8090] 良好 B[7580） 合格 C[7075） 不合格 D
(070）不称职
若公司出现严重违反国家法律法规、严重环境污染事故、
重大违规违纪、财务造假、重大资产损失或涉及风电公司内部
重大经营安全事故等情形，经分析研判，属经理层成员个人责任的，该经理层成员年度考核分数为0，属经理层班子集体责任的，则所有经理层成员当年年度考核分数为0。
(二)任期考核得分
总经理任期考核得分＝任期经营指标得分
经理层副职任期考核得分＝任期经营指标得分*40%+任
期个人业绩指标得分*60%
任期考核得分区间及对应等级：
得分区间任期考核等级
(90100] 优秀 A
第 6 页[8090] 良好 B[7580） 合格 C[7075） 不合格 D
(070）不称职
第十四条考核流程
(一)确定年度及任期考核目标值每年初，综合管理部牵头汇总风电公司年度重点工作任务，提出经理层成员业绩考核指标建议值及重点工作任务考核建议指标；每个任期期初，综合管理部牵头提出经理层成员任期考核指标建议值。
薪酬与提名委员会组织拟定经理层成员的考核指标与目标值，报董事会审批确定。
(二)签订业绩考核责任书每年初，董事会与经理层成员签订年度《业绩考核责任书》；每一任期初始，董事会与经理层成员签订任期《业绩考核责任书》。
(三)考核数据收集和考核结果计算
1.综合管理部组织考核数据收集和考核结果初步核算工作。
2.风电公司各部门提供主责范围内业绩证明材料。
3.综合管理部收集各部门相关业绩材料，进行经营业绩
类考核指标的核算。
(四)考核结果审定董事会审定考核结果。
第7页(五)考核结果兑现
经理层成员考核结果应用于经理层成员绩效薪酬兑现，同时与经理层成员签订的《聘任协议》挂钩，按规定履行相应的解聘或续聘程序。
第五章考核面谈
第十五条考核面谈
考核结束后，董事长可与经理层成员进行面谈，反馈考核结果。面谈内容可包括：肯定成绩，指出所存在的问题和不足，提出改进业绩的建议和要求，明确整改措施，促进经理层不断提升工作业绩。
第十六条考核面谈应做到：
(一)让经理层成员了解自身工作中存在的优点和不足；
(二)讨论制定双方认可的业绩改进计划和培训发展计划；
(三)对下一阶段的工作达成基本一致的期望。
第六章考核结果管理
第十七条考核指标和结果的修正
当期考核结束后，薪酬与提名委员会可对考核结果中受客观环境变化等因素影响较大的考核指标进行讨论，必要时可提出考核结果修正建议，报董事会研究决定。
第十八条考核结果归档
经理层成员考核结果作为重要内部资料，由人力资源部
第8页门归入考核档案并保存。考核结果作为薪酬管理、履职评价等相关工作的重要依据。
第十九条考核结果申诉
经理层成员如对考核结果有异议，可以向董事会进行申诉，由董事会审定，董事会审定意见为考核最终结果。
第七章附则
第二十条本办法由风电公司董事会负责解释。
第二十一条本办法经风电公司董事会审议通过后，自发布之日起施行。