金力泰:2020年第三季度报告全文（更新后）

上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
上海金力泰化工股份有限公司
2020年第三季度报告
2020年10月
1上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人景总法、主管会计工作负责人严家华及会计机构负责人(会计主
管人员)沈旭东声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否项目本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）1389497930.291176646533.6118.09%
归属于上市公司股东的净资产（元）980173093.51909804083.097.73%本报告期比上年年初至报告期末比项目本报告期年初至报告期末同期增减上年同期增减
营业收入（元）257365243.8728.81%594126679.535.68%
归属于上市公司股东的净利润（元）50250101.05432.22%65606060.43155.60%归属于上市公司股东的扣除非经常性
49429334.05454.31%59789874.07251.87%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）---56479183.02-449.74%
基本每股收益（元/股）0.1068431.34%0.1341145.60%
稀释每股收益（元/股）0.1068431.34%0.1341145.60%
加权平均净资产收益率5.31%4.26%6.97%4.10%
□是√否项目本报告期年初至报告期末
支付的优先股股利0.000.00
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）0.10270.1341非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销固定资产处置损益及长期股权投资处置-102616.95部分）收益。
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照
3216545.36国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
主要包括：（1）公司于2019年4月与上海
阿德勒原股东达成和解协议，本期按时除上述各项之外的其他营业外收入和支出3721011.60
收到的第二期和解款400万元；（2）公司对外捐赠20万元。
3上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
减：所得税影响额1028034.29
少数股东权益影响额（税后）-9280.64
合计5816186.36--
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股报告期末普通股股东总数157810
股东总数（如有）前10名股东持股情况持有有限售条件质押或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量
海南大禾企业管理有限公司境内非国有法人19.23%94076600
绍兴柯桥领英实业有限公司境内非国有法人6.95%34015100
吴国政境内自然人3.45%16861926
上海江南建筑设计院（集团）
境内非国有法人1.46%7123800有限公司石河子怡科股权投资合伙企业
境内非国有法人1.12%5499669（有限合伙）
景总法境内自然人1.02%49700004870000中央汇金资产管理有限责任公
国有法人0.99%4858300司
严家华境内自然人0.85%41653204122815上海盈嘉信投资管理合伙企业（有限合伙）-盈嘉信1号私募其他0.82%4015400证券投资基金
益家资本管理有限公司-益家
其他0.71%3483100聚美3号私募证券投资基金前10名无限售条件股东持股情况
4上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量海南大禾企业管理有限公司94076600人民币普通股94076600绍兴柯桥领英实业有限公司34015100人民币普通股34015100吴国政16861926人民币普通股16861926
上海江南建筑设计院（集团）有限公司7123800人民币普通股7123800
石河子怡科股权投资合伙企业（有限合伙）5499669人民币普通股5499669中央汇金资产管理有限责任公司4858300人民币普通股4858300
上海盈嘉信投资管理合伙企业（有限合伙）
4015400人民币普通股4015400
-盈嘉信1号私募证券投资基金
益家资本管理有限公司-益家聚美3号私募
3483100人民币普通股3483100
证券投资基金
万汇置业（深圳）有限公司3403655人民币普通股3403655赵凌3121400人民币普通股3121400
上述股东关联关系或一致行动的说明公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务股东情况说不适用。
明（如有）
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
3、限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股期初限售股本期解除限本期增加限售股东名称期末限售股数限售原因拟解除限售日期数售股数股数
高管锁定在任期届满前，每高管锁定、股权激年按上年末持有股份数的景总法300000045700004870000
励锁定25%解锁；股权激励锁定将根据解锁条件分批解锁。
高管锁定在任期届满前，每高管锁定、股权激年按上年末持有股份数的严家华127515039953004122815
励锁定25%解锁；股权激励锁定将根据解锁条件分批解锁。
5上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
高管锁定在任期届满前，每高管锁定、股权激年按上年末持有股份数的袁翔187500024000002587500
励锁定25%解锁；股权激励锁定将根据解锁条件分批解锁。
高管锁定在任期届满前，每高管锁定、股权激年按上年末持有股份数的张岚125250019000002025250
励锁定25%解锁；股权激励锁定将根据解锁条件分批解锁。
股权激励锁定将根据解锁汤洋0016000001600000股权激励锁定条件分批解锁。
股权激励锁定将根据解锁吴纯超00500000500000股权激励锁定条件分批解锁。
股权激励锁定将根据解锁王子炜00500000500000股权激励锁定条件分批解锁。
董事离任后半年内股份全田爱国2311092002311092董事离任锁定部锁定。
股权激励锁定将根据解锁其他激励对象0034000003400000股权激励锁定条件分批解锁。
合计305135701886530021916657----
6上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√适用□不适用
1、资产负债表项目发生大幅变动的情况及原因
项目期末余额年初余额变动比率原因主要系本期回购领瑞基金优先级合伙人份额以及全
货币资金20777267.51170050827.08-87.78%资子公司因开展业务支付预付款所致。
交易性金融资产63775000.0041500000.0053.67%主要系本期期末持有的低风险理财产品较多所致。
应收票据2399314.464759196.06-49.59%主要系期末持有的商业承兑汇票较少所致。
主要系本期支持全资子公司开展业务，采用银行承兑应收款项融资114817458.48164554866.04-30.23%汇票预付采购款所致。
主要系本期支持全资子公司开展业务，采用银行承兑预付款项221751396.5513261206.981572.18%汇票预付采购款所致。
主要系：（1）本期石河子怡科回购领瑞基金所持深
其他应收款188782054.233677141.485033.94%圳怡钛积全部股权，领瑞基金对应确认债权；（2）领瑞基金本期并表。
存货142841128.2080523980.5377.39%主要系本期全资子公司开展业务所致。
其他流动资产338648.236619.475015.94%主要系本期留抵进项税较多所致。
主要系本期回购领瑞基金优先级合伙人份额后，领瑞长期股权投资70765637.53-100.00%基金本期并表抵消长期股权投资所致。
在建工程20948346.1110449687.08100.47%主要系本期未完工的固定资产投资项目较多所致。
主要系本期收购中科世宇51%股权后形成的并购溢价
商誉5097358.98所致。
长期待摊费用5369478.253093455.2173.58%主要系本期增加了前滩办公室装修费所致。
其他非流动资产7422591.312209067.25236.01%主要系本期长期资产预付款增加所致。
主要系本期采用银行授信开具银行承兑汇票付款方
应付票据90652522.6864833592.1139.82%式较多所致。
应付账款188108038.21114516279.3764.26%主要系本期原材料采购应付账款增加所致。
预收款项3145437.43-100.00%主要系本期首次执行新收入准则调整年初数所致。
合同负债12395140.83主要系本期首次执行新收入准则调整年初数所致。
主要系本期为激励员工，制定奖励政策并计提员工各应付职工薪酬14716144.0610263938.5743.38%项奖金较多所致。
7上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
应交税费6063208.5017342460.68-65.04%主要系本期应交增值税及应交企业所得税减少所致。
其他应付款91542932.7118709352.32389.29%主要系本期股权激励回购义务确认的债务所致。
资本公积68071843.4525144270.46170.73%系本期实施股权激励计划确认资本公积所致。
库存股54898023.00系本期实施股权激励计划发行股份所致。
2、年初至报告期末利润表项目发生大幅变动的情况及原因
项目本期金额上年同期金额变动比率原因
主要系本期营业收入和增值税税赋率有所增长，导致营税金及附加1632686.861115580.0946.35%业税金及附加税增长。
主要系：1）公司基于未来发展需要，新增上海市浦东新区前滩及徐汇区办公场所租赁费；2）为开拓市场及
建立潜在客户资源网络、积极寻找合作伙伴和成立合资
管理费用47802516.8830378506.8057.36%公司发生较多业务费及市场调查咨询费；3）由于新冠
疫情影响，公司为及时开工复产，采购口罩、消毒水等防疫物资费用增加。
财务费用-444967.54-158318.95181.06%主要系公司本期利息收入较上年同期有所减少所致。
主要系公司本期收到的政府补助较上年同期有所增加
其他收益3216545.362126161.4151.28%所致。
主要系公司参与投资的并购基金—嘉兴领瑞投资合伙企业（有限合伙）收到石河子怡科股权投资合伙企业（有投资收益26416522.734625748.81471.08%限合伙）支付的部分业绩补偿款3200万元，公司根据其在并购基金中持有份额的比例，对应确认投资收益所致。
主要系本期控股子公司艾仕得金力泰清算阶段收回应
信用减值损失-1009001.67-1690814.44-40.32%收账款冲回减值损失所致。
资产减值损失-2842276.35-2112026.9334.58%
资产处置收益-102616.95-441124.55-76.74%主要系本期固定资产报废处置较少所致。
主要系按时收到阿德勒原股东第二期和解款400万元所
营业外收入4009498.76131540.612948.11%致。
营业外支出288487.16163478.0776.47%主要系本期较上年同期捐赠支出较多所致。
所得税费用5929875.552621272.78126.22%主要系本报告期利润总额增幅较大所致。
3、年初至报告期末现金流量表项目发生大幅变动的情况及原因
项目本期金额上年同期金额变动比率原因主要系本期全资子公司开展业务需预付
经营活动产生的现金流量净额-56479183.0216148950.63-449.74%采购款所致。
主要系本期新增合并范围内子公司，支投资活动产生的现金流量净额-115172419.48-98827804.9116.54%付股权转让款所致。
8上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
主要系本期控股子公司艾仕得金力泰解
筹资活动产生的现金流量净额22378042.93散清算分配剩余资产所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、关于公司2020年限制性股票激励计划相关事项（1）2020年4月17日，公司召开第八届董事会第五次（临时）会议及第八届监事会第二次（临时）会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
（2）2020年4月18日起至2020年4月28日，公司对2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的姓名和职务在公
司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何关于本次拟激励对象的异议。2020年4月29日公司监事会对本次激励计划激励对象名单进行了核查，并披露了《监事会关于2020年限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。
（3）2020年5月6日，公司召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司2020年限制性股票激励计划获得批准。同日，公司披露了《关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（4）2020年6月22日，公司召开第八届董事会第九次（临时）会议及第八届监事会第四次（临时）会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向2020年限制性股票激励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会同意以2020年6月22日为授予日，向符合首次授予条件的14名激励对象授予1916.53万股限制性股票，首次授予价格为
2.91元/股。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
（5）2020年7月13日，公司召开第八届董事会第十次（临时）会议及第八届监事会第五次（临时）会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向2020年限制性股票激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司董事会根据2020年第一次临时股东大会的授权对《公司2020年限制性股票激励计划》相关事项进行调整，同意重新确定以2020年7月13日为授予日，向符合首次授予条件的14名激励对象授予1886.53万股限制性股票，首次授予价格为2.91元/股。
公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
（6）2020年8月13日，公司完成了2020年限制性股票激励计划首次授予部分的登记工作，本次限制性股票激励计划的授
予日为2020年7月13日，授予限制性股票的上市日期为2020年8月14日。
2、关于石河子怡科回购并购基金所持全部股份
9上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文2020年9月29日，公司召开第八届董事会第十三次（临时）会议，审议通过了《关于并购基金与石河子怡科股权投资合伙企业（有限合伙）签署股份回购协议的议案》，公司出于降低投资风险的考虑以及深圳怡钛积科技股份有限公司（以下简称“怡钛积科技”）出于自身未来发展的需要，同意石河子怡科股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“石河子怡科”）拟以人民币17653.00万元回购嘉兴领瑞投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“领瑞基金”）持有的怡钛积科技5971628股股份，并授权公司委派人员在领瑞基金投资决策委员会上对上述股份回购事项投赞成票。
怡钛积科技的控股股东厦门怡科科技发展有限公司及实际控制人林宝文先生同意就上述事项所约定的全部回购款项支
付义务提供连带责任担保。曼爵士（香港）有限公司同意就上述事项所约定的全部回购款项支付义务以位于上海市黄浦区中山东二路6-8号7层的办公楼（建筑面积539.44平方米）提供抵押担保。
本次交易完成后，领瑞基金不再持有怡钛积科技的股份。
重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引
金力泰：关于并购基金与石河子怡科股权投资合伙企业
关于石河子怡科回购并购基金所持股份的事项2020年09月29日（有限合伙）签署股份回购协议的公告（公告编号：2020-083）巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）
股份回购的实施进展情况
□适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□适用√不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末可能出现以下应披露业绩预告的情形：未被实施退市风险警示且预计年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
业绩预告情况:同向上升项目年初至下一报告期期末上年同期
归属于上市公司股东的净利润（增减幅度）增长179.98%--210.00%
盈利3008.08
归属于上市公司股东的净利润（万元）盈利8422--9325
业绩变动的原因说明：
业绩预告的说明1、公司下游汽车行业恢复形势持续向好，市场需求的逐渐复苏与市场信心趋于增强持续带动公司产品需求与订单量的提升；
10上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
2、公司在核心产品上持续发力，积极构筑公司产品核心技术壁垒，大力拓
展新客户；
3、公司持续与现有大型主机厂客户保持紧密沟通，深挖存量客户的多样化需求，提升公司产品的份额占比；
4、公司参与投资的并购基金—嘉兴领瑞投资合伙企业（有限合伙）收到石
河子怡科股权投资合伙企业（有限合伙）支付的部分业绩补偿款3200万元，公司根据其在并购基金中持有份额的比例，对应确认约3107.81万元投资收益。
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计。
五、报告期内现金分红政策的执行情况
□适用√不适用
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
√适用□不适用
原因请见本节“四、对2020年度经营业绩的预计”之“业绩预告的说明”。
七、违规对外担保情况
□适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□适用√不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
11上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海金力泰化工股份有限公司
2020年09月30日
单位：元项目2020年9月30日2019年12月31日
流动资产：
货币资金20777267.51170050827.08结算备付金拆出资金
交易性金融资产63775000.0041500000.00衍生金融资产
应收票据2399314.464759196.06
应收账款307955042.76317021677.72
应收款项融资114817458.48164554866.04
预付款项221751396.5513261206.98应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款188782054.233677141.48
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货142841128.2080523980.53合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产338648.236619.47
流动资产合计1063437310.42795355515.36
非流动资产：
12上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资70765637.53
其他权益工具投资5609540.175609540.17
其他非流动金融资产10000000.0010000000.00投资性房地产
固定资产235067853.18247842696.26
在建工程20948346.1110449687.08生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产25102561.8321487072.93开发支出
商誉5097358.98
长期待摊费用5369478.253093455.21
递延所得税资产11442890.049833861.82
其他非流动资产7422591.312209067.25
非流动资产合计326060619.87381291018.25
资产总计1389497930.291176646533.61
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据90652522.6864833592.11
应付账款188108038.21114516279.37
预收款项3145437.43
合同负债12395140.83卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款
13上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
代理承销证券款
应付职工薪酬14716144.0610263938.57
应交税费6063208.5017342460.68
其他应付款91542932.7118709352.32
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债
流动负债合计403477986.99228811060.48
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益7259138.758857122.50递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计7259138.758857122.50
负债合计410737125.74237668182.98
所有者权益：
股本489205300.00470340000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积68071843.4525144270.46
减：库存股54898023.00
14上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
其他综合收益-2031890.86-2031890.86专项储备
盈余公积83633977.7483633977.74一般风险准备
未分配利润396191886.18332717725.75
归属于母公司所有者权益合计980173093.51909804083.09
少数股东权益-1412288.9629174267.54
所有者权益合计978760804.55938978350.63
负债和所有者权益总计1389497930.291176646533.61
法定代表人：景总法主管会计工作负责人：严家华会计机构负责人：沈旭东
2、母公司资产负债表
单位：元项目2020年9月30日2019年12月31日
流动资产：
货币资金15609540.60167258726.12
交易性金融资产45775000.00衍生金融资产
应收票据2399314.464759196.06
应收账款307955042.76304764847.97
应收款项融资114817458.48164454866.04
预付款项12561162.5213261206.98
其他应收款207968988.851975524.19
其中：应收利息应收股利
存货98552101.2180523980.53合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产
流动资产合计805638608.88736998347.89
非流动资产：
债权投资其他债权投资
15上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
长期应收款
长期股权投资266091495.99100825637.53
其他权益工具投资5609540.175609540.17
其他非流动金融资产10000000.0010000000.00投资性房地产
固定资产233954271.43247842696.26
在建工程14434430.1210449687.08生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产21217399.5721487072.93开发支出商誉
长期待摊费用5100081.963093455.21
递延所得税资产11442890.049833861.82
其他非流动资产7422591.312209067.25
非流动资产合计575272700.59411351018.25
资产总计1380911309.471148349366.14
流动负债：
短期借款交易性金融负债衍生金融负债
应付票据90652522.6864833592.11
应付账款184790981.70114516279.37
预收款项3145437.43
合同负债2377340.83
应付职工薪酬14294767.9010233938.57
应交税费11673684.6717342460.68
其他应付款91702647.8418847650.86
其中：应付利息应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债
16上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
流动负债合计395491945.62228919359.02
非流动负债：
长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益7259138.758857122.50递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计7259138.758857122.50
负债合计402751084.37237776481.52
所有者权益：
股本489205300.00470340000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积68071843.4525144270.46
减：库存股54898023.00
其他综合收益-2031890.86-2031890.86专项储备
盈余公积83633977.7483633977.74
未分配利润394179017.77333486527.28
所有者权益合计978160225.10910572884.62
负债和所有者权益总计1380911309.471148349366.14
3、合并本报告期利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入257365243.87199804451.55
其中：营业收入257365243.87199804451.55
17上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本232029652.08190478073.83
其中：营业成本176978526.31150748741.18利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加785792.54452279.91
销售费用24605780.2420171360.36
管理费用22646148.0711546081.79
研发费用7298458.757571928.43
财务费用-285053.83-12317.84
其中：利息费用
利息收入305271.9859080.29
加：其他收益911601.25726115.65投资收益（损失以“－”号填
29964453.881402164.00
列）
其中：对联营企业和合营企业
28508057.115774.60
的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-1670656.72531755.60
列）资产减值损失（损失以“-”号填-410350.13-284934.05
列）资产处置收益（损失以“-”号填49066.46-215477.19
18上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）54179706.5311486001.73
加：营业外收入5600.87111507.04
减：营业外支出1100.009149.56
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）54184207.4011588359.21
减：所得税费用4443018.181887589.67
五、净利润（净亏损以“－”号填列）49741189.229700769.54
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
49741189.229700769.54号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润50250101.059441527.07
2.少数股东损益-508911.83259242.47
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
19上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额49741189.229700769.54归属于母公司所有者的综合收益
50250101.059441527.07
总额
归属于少数股东的综合收益总额-508911.83259242.47
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.10680.0201
（二）稀释每股收益0.10680.0201
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：景总法主管会计工作负责人：严家华会计机构负责人：沈旭东
4、母公司本报告期利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业收入256811423.58199680614.14
减：营业成本176978526.31150630864.93
税金及附加783677.56449569.88
销售费用24321157.9820088480.08
管理费用21515963.6411510758.47
研发费用7150030.187571928.43
财务费用-151806.5619595.58
其中：利息费用
利息收入171051.6826956.50
加：其他收益911601.25726115.65投资收益（损失以“－”号填
29964453.881268115.61
列）
其中：对联营企业和合营企
28508057.115774.60
业的投资收益以摊余成本计量的金融
20上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
资产终止确认收益净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号-1670656.7250840.27
填列）资产减值损失（损失以“-”号-410350.13-305330.26
填列）资产处置收益（损失以“-”号
49066.46-215477.19
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）55057989.2110933680.85
加：营业外收入5600.00111507.01
减：营业外支出三、利润总额（亏损总额以“－”号填
55063589.2111045187.86
列）
减：所得税费用4375938.561863942.30
四、净利润（净亏损以“－”号填列）50687650.659181245.56
（一）持续经营净利润（净亏损
50687650.659181245.56以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
21上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额50687650.659181245.56
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入594126679.53562194528.01
其中：营业收入594126679.53562194528.01利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本552030984.23537617588.55
其中：营业成本413662937.73427651016.40利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加1632686.861115580.09
销售费用67387934.7856900238.26
管理费用47802516.8830378506.80
研发费用21989875.5221730565.95
22上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
财务费用-444967.54-158318.95
其中：利息费用
利息收入935957.51278440.30
加：其他收益3216545.362126161.41投资收益（损失以“－”号填
26416522.734625748.81
列）
其中：对联营企业和合营企业
23236568.51-4639651.05
的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-1009001.67-1690814.44
列）资产减值损失（损失以“-”号填-2842276.35-2112026.93
列）资产处置收益（损失以“-”号填-102616.95-441124.55
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）67774868.4227084883.76
加：营业外收入4009498.76131540.61
减：营业外支出288487.16163478.07
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）71495880.0227052946.30
减：所得税费用5929875.552621272.78
五、净利润（净亏损以“－”号填列）65566004.4724431673.52
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
65566004.4724431673.52号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润65606060.4325667885.68
2.少数股东损益-40055.96-1236212.16
六、其他综合收益的税后净额
23上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额65566004.4724431673.52归属于母公司所有者的综合收益
65606060.4325667885.68
总额
归属于少数股东的综合收益总额-40055.96-1236212.16
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.13410.0546
（二）稀释每股收益0.13410.0546
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：景总法主管会计工作负责人：严家华会计机构负责人：沈旭东
24上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业收入593552557.29549337692.63
减：营业成本413662937.73415930972.19
税金及附加1628414.021024504.86
销售费用67038345.6655432941.54
管理费用46311751.0829602778.45
研发费用21841446.9521730565.95
财务费用-205580.64-47737.26
其中：利息费用
利息收入627216.09165989.23
加：其他收益3216545.362126161.41投资收益（损失以“－”号填
26036848.63-2931638.17
列）
其中：对联营企业和合营企
23236568.51-4639651.05
业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号-2125329.776396314.11
填列）资产减值损失（损失以“-”号-2842276.35-1180145.32
填列）资产处置收益（损失以“-”号-102616.95-444807.55
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）67458413.4129629551.38
加：营业外收入4008100.00130678.51
减：营业外支出268466.50150000.00三、利润总额（亏损总额以“－”号填
71198046.9129610229.89
列）
减：所得税费用5802156.422621272.78
四、净利润（净亏损以“－”号填列）65395890.4926988957.11
25上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
（一）持续经营净利润（净亏损
65395890.4926988957.11以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额65395890.4926988957.11
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
26上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金623873369.10616116305.40客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还390202.40
收到其他与经营活动有关的现金8858799.821999095.85
经营活动现金流入小计633122371.32618115401.25
购买商品、接受劳务支付的现金474475000.77415762352.39客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
79856584.0675186965.84
金
支付的各项税费42897101.1134547415.33
支付其他与经营活动有关的现金92372868.4076469717.06
经营活动现金流出小计689601554.34601966450.62
经营活动产生的现金流量净额-56479183.0216148950.63
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金585599450.33285500000.00
取得投资收益收到的现金3179954.221997895.38
处置固定资产、无形资产和其他357017.02300416.00
27上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金1479750.38
投资活动现金流入小计590616171.95287798311.38
购建固定资产、无形资产和其他
30183591.4316616461.29
长期资产支付的现金
投资支付的现金675605000.00370000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金9655.00
投资活动现金流出小计705788591.43386626116.29
投资活动产生的现金流量净额-115172419.48-98827804.91
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金56898023.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计56898023.00偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
34519980.07
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计34519980.07
筹资活动产生的现金流量净额22378042.93
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-149273559.57-82678854.28
加：期初现金及现金等价物余额170050827.08134508021.94
六、期末现金及现金等价物余额20777267.5151829167.66
28上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金601325217.56601138496.08
收到的税费返还167109.33
收到其他与经营活动有关的现金6618937.641830874.01
经营活动现金流入小计608111264.53602969370.09
购买商品、接受劳务支付的现金333527502.77419617440.87支付给职工以及为职工支付的现
79126384.7673338765.05
金
支付的各项税费42551240.5331602226.81
支付其他与经营活动有关的现金172209802.9275085724.10
经营活动现金流出小计627414930.98599644156.83
经营活动产生的现金流量净额-19303666.453325213.26
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金486433114.76204000000.00
取得投资收益收到的现金2800280.121708012.88
处置固定资产、无形资产和其他
357017.02285864.00
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计489590411.90205993876.88
购建固定资产、无形资产和其他
21585553.9716616461.29
长期资产支付的现金
投资支付的现金571605000.00310000000.00取得子公司及其他营业单位支付
78940000.00
的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计672130553.97326616461.29
投资活动产生的现金流量净额-182540142.07-120622584.41
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金54898023.00取得借款收到的现金
29上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计54898023.00偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
4703400.00
的现金支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计4703400.00
筹资活动产生的现金流量净额50194623.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-151649185.52-117297371.15
加：期初现金及现金等价物余额167258726.12131522833.52
六、期末现金及现金等价物余额15609540.6014225462.37
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2019年12月31日2020年01月01日调整数
流动资产：
货币资金170050827.08170050827.08结算备付金拆出资金
交易性金融资产41500000.0041500000.00衍生金融资产
应收票据4759196.064759196.06
应收账款317021677.72317021677.72
应收款项融资164554866.04164554866.04
预付款项13261206.9813261206.98应收保费应收分保账款
30上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
应收分保合同准备金
其他应收款3677141.483677141.48
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货80523980.5380523980.53合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产6619.476619.47
流动资产合计795355515.36795355515.36
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资70765637.5370765637.53
其他权益工具投资5609540.175609540.17
其他非流动金融资产10000000.0010000000.00投资性房地产
固定资产247842696.26247842696.26
在建工程10449687.0810449687.08生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产21487072.9321487072.93开发支出商誉
长期待摊费用3093455.213093455.21
递延所得税资产9833861.829833861.82
其他非流动资产2209067.252209067.25
非流动资产合计381291018.25381291018.25
资产总计1176646533.611176646533.61
31上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据64833592.1164833592.11
应付账款114516279.37114516279.37
预收款项3145437.43-3145437.43
合同负债3145437.433145437.43卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬10263938.5710263938.57
应交税费17342460.6817342460.68
其他应付款18709352.3218709352.32
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债
流动负债合计228811060.48228811060.48
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款
32上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
长期应付职工薪酬预计负债
递延收益8857122.508857122.50递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计8857122.508857122.50
负债合计237668182.98237668182.98
所有者权益：
股本470340000.00470340000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积25144270.4625144270.46
减：库存股
其他综合收益-2031890.86-2031890.86专项储备
盈余公积83633977.7483633977.74一般风险准备
未分配利润332717725.75332717725.75归属于母公司所有者权益
909804083.09909804083.09
合计
少数股东权益29174267.5429174267.54
所有者权益合计938978350.63938978350.63
负债和所有者权益总计1176646533.611176646533.61调整情况说明母公司资产负债表
单位：元项目2019年12月31日2020年01月01日调整数
流动资产：
货币资金167258726.12167258726.12交易性金融资产衍生金融资产
应收票据4759196.064759196.06
应收账款304764847.97304764847.97
应收款项融资164454866.04164454866.04
33上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
预付款项13261206.9813261206.98
其他应收款1975524.191975524.19
其中：应收利息应收股利
存货80523980.5380523980.53合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产
流动资产合计736998347.89736998347.89
非流动资产：
债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资100825637.53100825637.53
其他权益工具投资5609540.175609540.17
其他非流动金融资产10000000.0010000000.00投资性房地产
固定资产247842696.26247842696.26
在建工程10449687.0810449687.08生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产21487072.9321487072.93开发支出商誉
长期待摊费用3093455.213093455.21
递延所得税资产9833861.829833861.82
其他非流动资产2209067.252209067.25
非流动资产合计411351018.25411351018.25
资产总计1148349366.141148349366.14
流动负债：
短期借款
34上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
交易性金融负债衍生金融负债
应付票据64833592.1164833592.11
应付账款114516279.37114516279.37
预收款项3145437.43-3145437.43
合同负债3145437.433145437.43
应付职工薪酬10233938.5710233938.57
应交税费17342460.6817342460.68
其他应付款18847650.8618847650.86
其中：应付利息应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债
流动负债合计228919359.02228919359.02
非流动负债：
长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益8857122.508857122.50递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计8857122.508857122.50
负债合计237776481.52237776481.52
所有者权益：
股本470340000.00470340000.00其他权益工具
其中：优先股
35上海金力泰化工股份有限公司2020年第三季度报告全文
永续债
资本公积25144270.4625144270.46
减：库存股
其他综合收益-2031890.86-2031890.86专项储备
盈余公积83633977.7483633977.74
未分配利润333486527.28333486527.28
所有者权益合计910572884.62910572884.62
负债和所有者权益总计1148349366.141148349366.14调整情况说明
财政部于2017年度修订了《企业会计准则第14号——收入》。修订后的准则规定，首次执行该准则应当根据累积影响数调整当年2020年1月1日留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。根据准则的规定，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数进行调整。
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
36