道氏技术:民生证券股份有限公司关于广东道氏技术股份有限公司部分限售股解禁上市流通的核查意见

民生证券股份有限公司
关于广东道氏技术股份有限公司
部分限售股解禁上市流通的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为广东道氏技术股份有
限公司（以下简称“道氏技术”、“上市公司”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引（2020年修订）》等相关规定，对公司部分限售股解禁上市流通事项进行了
认真、审慎的核查，核查情况和核查意见如下：
一、本次申请解除限售股份的基本情况广东道氏技术股份有限公司经中国证券监督管理委员会证监许可
[2018]1836号核准，于2018年非公开发行股份及支付现金购买资产：向广东远为投资有限公司发行38300248股、向新华联控股有限公司发行16414392股购
买其合计持有的广东佳纳能源科技有限公司49%的股权；向王连臣发行3649296
股、向董安钢发行3050454股、向魏晨支付1800万元现金购买其合计持有的
青岛昊鑫新能源科技有限公司45%的股权。上述非公开发行新股数量为
61414390股（其中限售股数量为61414390股），非公开发行后道氏技术股份
数量为448419710股，新增股份上市日期为2018年12月6日。
二、2018年非公开发行股票上市后股本变化情况
2018年非公开发行股票61414390股，发行后公司总股本为448419710股。
本次非公开发行上市完成至2021年11月26日，公司由于向特定对象发行股份、可转债转股及股权激励对象行权导致公司总股本增加至578741381股，其中有限售条件股份数量为110934200股，占公司当前总股本的19.17%。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况（一）股份锁定承诺
王连臣承诺：通过本次重组认购的道氏技术新增股份，自该等股份上市之日起12个月内，不以任何方式转让（包括但不限于通过证券市场公开转让、大宗交易或协议方式转让，下同），自该等股份上市之日起第13个月至第24个月股份转让数量不得超过本人在本次重组中认购道氏技术新增股份数量的50%，自该等股份上市之日起第25个月至第36个月股份转让数量不得超过本人在本次重组
中认购道氏技术新增股份数量的30%，自该等股份上市之日起第37个月至第48个月股份转让数量不得超过本人在本次重组中认购道氏技术新增股份数量的
20%。该等股份由于道氏技术送红股、转增股本等原因而增持的股份，亦遵照前
述锁定期进行锁定。如违反上述承诺，本人将把违反承诺转让本次新增股份的收益所得在股份转让后10个交易日内以现金方式赔付给道氏技术。若中国证监会、深交所对股份限售有更严格规定、要求的，本人认购的上述道氏技术股份自动从其规定、要求。
（二）承诺履行情况
本次申请解除股份限售的股东无追加承诺，且在承诺期间严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
（三）占用上市公司资金和违规担保情况
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司也不存在为上述股东违规担保的情形。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日为2021年12月7日。
2、本次解除限售的股东共计1名。本次解除限售股份的数量共计729860股，占公司当前总股本的0.1261%，实际可上市流通数量为729860股，占公司当前总股本0.1261%。
3、本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：所持限售股份本次解除限售股份本次实际可上市流
序号发行对象股东名称总数（股）总数（股）通数量（股）
1王连臣王连臣729860729860729860
五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表本次变动前本次变动后
股份性质本次变动（股）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%）
一、有限售条件股份11093420019.17-72986011020434019.04
高管锁定股11020434019.04-11020434019.04
首发后限售股7298600.13-72986000
二、无限售流通股46780718180.8372986046853704180.96
合计578741381100.000578741381100.00
截至2021年11月26日，公司总股本为578741381股。
六、保荐机构的核查意见经核查，本保荐机构认为：
1、上市公司本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求。
2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺。
3、上市公司对本次限售股份解禁的相关信息披露真实、准确、完整。
4、本保荐机构对上市公司本次限售股解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于广东道氏技术股份有限公司部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
蓝天陈思捷民生证券股份有限公司年月日