正帆科技:上海正帆科技股份有限公司监事会关于2021第二期股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见

上海正帆科技股份有限公司监事会
关于2021年第二期股票期权激励计划首次授予对象名单的核查
意见（截止授予日）
上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《中华人民共
和国公司法》以下简称“《公司法》”《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》（以下简称“《业务指南》”）等相关法律、法规及规范性文件和《上海正帆科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，对公司2021年第二期股票期权激励计划首次授予权益
的激励对象名单（截止授予日）进行了审核，发表核查意见如下：
1、公司2021年第二期股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予权益的激励对象与公司2021年第四次临时股东大会批准的《激励计划草案）》中规定的激励对象相符。
2、公司本次激励计划的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;
3最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、本次激励计划首次授予激励对象为公司高级管理人员、中层管理人员及
技术骨干、业务骨干，不包括公司独立董事、监事和单独或合计持有上市公司
5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。本次激励计
划首次授予激励对象均符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》规定的激励
对象条件，符合公司本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司股票期权激
励计划激励对象的主体资格合法、有效。
以上激励对象包含部分外籍员工，公司将其纳入本激励计划的原因在于:公
司属于人才、技术导向型的企业，所处行业人才竞争激烈，长期以来在关键管理
岗位、海外市场开发、研发中心等部门聘有外籍人员，公司推行全球化人才战略，
有利于公司在不同周期和经营环境下有效地进行业务发展,使公司在行业竞争中
获得优势，有利于海外市场的拓展。参与本次激励计划的外籍激励对象在海外市
场开发、技术支持、产品研发、公司管理等关键岗位发挥重要的作用，公司将该
部分外籍人员纳入中长期股权激励计划，能进一步推进公司国际化团队的建设。
因此本激励计划将部分外籍员工作为激励对象符合公司的实际情况和发展需要，
符合《上市规则》等相关法律法规的规定，具有必要性和合理性。
4、经公司2021年第四次临时股东大会批准，本激励计划首次授予史可成先
生330.00万份股票期权,约占本激励计划公告日公司股本总额的1.29%。经2021
年第一次临时股东大会审议通过的《上海正帆科技股份有限公司2021年股票期
权激励计划（草案）》尚在实施中。截至本激励计划草案公告日，公司全部有效
的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公
司股本总额的20%。预留权益比例未超过本激励计划拟授予权益数量的20.00%。
除史可成先生外的其他任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获
授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的1.00%。
综上所述，监事会同意公司本次激励计划首次授予的激励对象名单，同意公
·
司本次激励计划的首次授予日为2021年12月3日，并同意向符合条件的共10
名激励对象以22元/股授予922万份股票期权。
海正帆科技股份有限公司监事会
2021年12月3日
（本页无正文，为《上海正帆科技股份有限公司监事会关于2021年第二期股票
期权激励计划首次授予对象名单的核查意见》之签字页）
监事会成员：
周明（字）四
王俊珺《签字）：终期
海正帆科技股份有限公司监事会
。2021年12月3日