东方国信:中国银河证券股份有限公司关于北京东方国信科技股份有限公司向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见

中国银河证券股份有限公司
关于北京东方国信科技股份有限公司
向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见
中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”、“保荐机构”）作为北京
东方国信科技股份有限公司（以下简称“东方国信”、“公司”）向特定对象发行股
票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，对东方国信向特定对象发行股票解除限售上市流通的事项进行审慎核查，并出具核查意见如下：
一、本次解除限售股份的基本情况公司经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于同意北京东方国信科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2020】
3229号），同意公司向特定对象发行股票募集资金的注册申请。公司向财通基金
管理有限公司、上海国泰君安证券资产管理有限公司、湖南发展集团资本经营有
限公司、华夏基金管理有限公司、中信证券股份有限公司（资管）、联通创新互
联成都股权投资基金合伙企业（有限合伙）、广州市玄元投资管理有限公司、中
国北方工业有限公司、杭华、上海迎水投资管理有限公司共计10名特定对象发行
人民币普通股101522842股，每股发行价格人民币7.88元，募集资金总额为人民币799999994.96元，扣除发行费用（不含增值税）人民币6452830.16元，实际募集资金净额为人民币793547164.80元。上述募集资金到位情况已经北京国富会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（国富验字[2021]11480001号）验证，确认募集资金到账。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户。
本次向特定对象发行股票新增股份于2021年6月9日在深圳证券交易所上市，发行数量为101522842股，股票限售期为新增股份上市之日起6个月。本次向特定对象发行股票完成后，公司总股本由1056190495股增加至1157713337股。
期间因2018年限制性股票激励计划部分已授予的限制性股票回购注销5331900股，截至本公告披露日总股本为1152381437股。本次发行对象持有的限售股份数量未发生变化，为101522842股。
二、本次解除限售的股东承诺履行情况
1、本次申请解除股份限售的股东在公司向特定对象发行股份时做出的承诺
如下：根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》的相关规定，同意本次认购北京东方国信科技股份有限公司向特定对象发行股票的获配股份自
发行结束之日起6个月内不进行转让，并申请中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行相关股份锁定程序。
2、截至本核查意见出具之日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺。
3、截至本核查意见出具之日，本次解除限售的股东不存在对公司非经营性
资金占用的情况，公司也不存在对上述股东的违规担保等损害上市公司利益行为的情况。
三、本次解锁限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通时间为：2021年12月9日（星期四）；
2、本次申请解除限售和上市流通的股份数量均为101522842股，占公司总
股本的8.8098%；
3、本次申请解除限售的发行对象共计10名，证券账户总数为27户；
4、本次解除限售及上市流通股份的具体情况如下：
所持限售股本次上市流序所持限售股发行对象股东名称占公司总股通的股份数
号份数量（股）
本的比例量（股）
财通基金－国联证券股
份有限公司－财通基金
11421310.0991%1142131
天禧定增15号单一资产管理计划
财通基金－华泰证券股财通基金管理
1份有限公司－财通基金
有限公司58375630.5066%5837563君泰一期单一资产管理计划
财通基金－上海银行－
财通基金玉泉870号单50761420.4405%5076142
一资产管理计划财通基金－南京银行－
财通基金－玉泉837号5076140.0440%507614资产管理计划
财通基金－悬铃增强21
号私募证券投资基金－
1269040.0110%126904
财通基金悬铃1号单一资产管理计划
财通基金－融政创沅金石10号私募证券投资基
1269040.0110%126904
金－财通基金融政6号单一资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金西湖大学定增
1269040.0110%126904
量化对冲1号集合资产管理计划
财通基金－招商银行－
财通基金瑞通1号集合1269040.0110%126904资产管理计划
财通基金－黄聿成－财
通基金理享1号单一资2538070.0220%253807产管理计划
财通基金－谢浩－财通
基金上南金牛单一资产3807100.0330%380710管理计划
国泰君安证券资管－建
设银行－国泰君安君得
31725890.2753%3172589
鑫两年持有期混合型集合资产管理计划
国泰君安证券资管－光
大银行－国泰君安君得
19035530.1652%1903553
明混合型集合资产管理计划
国泰君安证券资管－兴
业银行－国泰君安君享10152280.0881%1015228弘利集合资产管理计划
国泰君安证券资管－兴
业银行－国泰君安君享
3807110.0330%380711
弘利二号集合资产管理上海国泰君安计划
2证券资产管理国泰君安证券资管－招
有限公司商银行－国泰君安君享
2538070.0220%253807
弘利三号集合资产管理计划
国泰君安证券资管－招
商银行－国泰君安君享
1269040.0110%126904
弘利五号集合资产管理计划
国泰君安证券资管－招
商银行－国泰君安君享
10152280.0881%1015228
弘利6号集合资产管理计划
国泰君安证券资管－山东铁路发展基金有限公
48223350.4185%4822335
司－国君资管2765单一资产管理计划湖南发展集团湖南发展集团资本经营
338071060.3304%3807106
资本经营有限有限公司公司招商银行股份有限公司
－华夏磐锐一年定期开19035530.1652%1903553放混合型证券投资基金华夏基金管理
4中国光大银行股份有限
有限公司
公司－华夏磐益一年定
93908630.8149%9390863
期开放混合型证券投资基金中信证券股份山东铁路发展基金有限5有限公司（资87563450.7598%8756345公司
管）联通创新互联联通创新互联成都股权成都股权投资6投资基金合伙企业（有38071060.3304%3807106基金合伙企业限合伙）（有限合伙）广州市玄元投广州市玄元投资管理有
7资管理有限公限公司－玄元科新14号90101520.7819%9010152
司私募证券投资基金中国北方工业
8中国北方工业有限公司63451770.5506%6345177
有限公司
9杭华杭华126903551.1012%12690355
上海迎水投资管理有限上海迎水投资
10公司－迎水月异15号私194162471.6849%19416247
管理有限公司募证券投资基金
合计1015228428.8098%101522842
四、股权结构变动情况表本次变动前本次增减本次变动后股份性质数量（股）比例（%）（股）数量（股）比例（%）
一、限售条件流通
33445334529.02-10152284223293050320.21
股/非流通股
高管锁定股23293050320.21-23293050320.21
首发后限售股1015228428.81-101522842--
二、无限售条件流
81792809270.9810152284291945093479.79
通股
三、总股本1152381437100.00-1152381437100.00
五、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项发表核查意见如下：东方国信本次限售股上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定。本次限售股解除限售的数量和上市流通时间不违反相关法律法规及限售承诺。截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份解除限售相关的信息披露真实、准确和完整，本次限售股份解除限售并上市流通不存在实质性障碍。
综上所述，保荐机构对东方国信本次向特定对象发行股票限售股份解除限售事项无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于北京东方国信科技股份有限公司向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见》的签字盖章页）
保荐代表人：
王飞张悦中国银河证券股份有限公司
2021年12月6日