芯源微:中国国际金融股份有限公司关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司
关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为沈阳芯源微电子设备
股份有限公司（以下简称“芯源微” “公司”）2021 年度向特定对象发行 A 股
股票的保荐机构，承接了公司首次公开发行股票并上市的保荐机构国信证券股份有限公司的持续督导工作，对公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的事项进行了审慎核查，具体核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2019年11月15日出具的《关于同意沈阳芯源微电子设备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2335号），同意公司首次公开发行的注册申请。
公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）21000000 股，并于 2019 年 12月16日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行前总股本为63000000股，首次公开发行后总股本为84000000股，其中有限售条件流通股66316255股，无限售条件流通股为17683745股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，锁定期为自公司首次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起24个月，股东为国信资本有限责任公司（以下简称“国信资本”），股份数量为1050000股，占公司上市时总股本的1.2500%，该部分限售股的限售期即将届满，并将于2021年12月
16日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2021年10月29日，公司完成了2020年限制性股票激励计划首次授予部分
1第一个归属期的股份登记工作，涉及归属登记的股票数量为156000股，该部分
股票为无限售流通股，于2021年11月4日上市流通，公司总股本由84000000股变更为84156000股，本次上市流通的限售股占公司总股本的比例由1.2500%变更为1.2477%。
除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露之日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售股，配售对象国信资本就股份上市流通作出的相关承诺如下：国信资本有限责任公司本次跟投获配股票数
量为1050000股，获配股票的锁定期为24个月，锁定期自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起开始计算。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露之日，本次上市流通限售股股东在限售期内严格履行了所作出的股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为1050000股
（二）本次上市流通日期为2021年12月16日
（三）限售股上市流通明细清单
单位：股持有限售股持有限售股占公司本次上市剩余限售序号股东名称数量总股本比例流通数量股数量
1国信资本有限责任公司10500001.2477%10500000
合计10500001.2477%10500000
（四）限售股上市流通情况表
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1首发战略配售股105000024
合计1050000/
2五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：本次申请上市流通的限售股份的数量、上市流通时间均符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规、规范性文件的规定以及股东承诺内容；截至本核查意见出具之日，相关股东关于股份锁定的承诺得到严格履行，相关信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
3