国电南瑞:国电南瑞2021年限制性股票激励计划管理办法

国电南瑞科技股份有限公司
2021年限制性股票激励计划管理办法
第一章总则
第一条为贯彻落实国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”或“公司”）2021年限制性股票激励计划（以下简称“限制性股票激励计划”或“本激励计划”），明确本激励计划的管理机构及其职责、实施程序、特殊情况的处理等各项内容，特制定本办法。
第二条根据国家相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件，以及国电
南瑞《公司章程》、限制性股票激励计划的相关规定，结合公司实际情况制订《国电南瑞科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划管理办法》（以下简称“本办法”）。
第三条 限制性股票激励计划是以公司 A股股票为标的，对公司董事、公司
及下属单位高级管理人员，研发、工程、营销等不同层级核心骨干实施的中长期激励计划。该限制性股票激励计划经公司薪酬与考核委员会提议、董事会审议、国资监管单位审批通过、经公司股东大会审议通过后生效。
第四条董事会以经股东大会审议通过的限制性股票激励计划（如有修订，则以经修订生效后的版本为准）为依据，按照依法规范与公开透明的原则进行严格管理。
第五条限制性股票激励计划的管理包括限制性股票激励计划的制定与修
订、激励对象的资格审查、限制性股票的授予与解除限售以及信息披露等工作。
第六条除特别指明，本办法中涉及用语的含义与限制性股票激励计划中该等名词的含义相同。
第二章管理机构及职责
第七条股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准公司限制性股票
激励计划的实施、变更和终止，并授权董事会处理限制性股票激励计划实施的具体事宜。参与实施限制性股票激励计划管理的机构包括董事会、监事会、薪酬与考核委员会。薪酬与考核委员会下设工作小组负责具体实施限制性股票激励计划的相关工作。
1第八条董事会是限制性股票激励计划的执行管理机构，在获得股东大会授权后，负责限制性股票激励计划具体实施事宜。
（一）负责审核薪酬与考核委员会拟订和修订的限制性股票激励计划，提交
公司股东大会审批和外部监管机构审核，并在股东大会授权范围内指导工作小组具体办理限制性股票激励计划的相关事宜；
（二）提议股东大会变更或终止激励计划；
（三）根据股东大会的授权，在公司和激励对象符合授予条件时向激励对象
授予限制性股票，并办理授予限制性股票所需的全部事宜；
（四）对公司和激励对象是否符合限制性股票解除限售条件进行审查确认，并办理激励对象解除限售所需的全部事宜；
（五）根据股东大会的授权，在权益授予前，按照既定的方法和程序，将限制性股票总额度在各激励对象之间进行分配和调整；
（六）根据限制性股票激励计划的规定以及股东大会的授权，在资本公积转
增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、派息、配股、增发等情形发生时，按照2021年限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票的数量和价格进行调整；
（七）根据限制性股票激励计划的规定，在激励对象发生离职、退休、死亡
等特殊情形时，处理激励对象获授的已解除限售或未解除限售的限制性股票；
（八）根据限制性股票激励计划的相关规定剔除或更换限制性股票计划业绩考核对标企业样本；
（九）根据股东大会授权，办理激励对象解除限售所必需的全部事宜，包括
但不限于向证券交易所提出解除限售申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务等；
（十）实施本次限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外；
（十一）独立董事负责就限制性股票激励计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东利益发表独立意见，就限制性股票激励计划设定的激励对象获授权益、行使权益的条件是否成就发表独立意见，就限制性股票激励计划的相关议案向所有股东征集委托投票权。
第九条监事会是限制性股票激励计划的监督机构。
2（一）负责对限制性股票激励计划的实施是否符合相关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件和证券交易所业务规则进行监督，并负责监督限制性股票激励计划是否按照内部制定程序执行；
（二）对激励对象名单进行核实并发表意见；
（三）就限制性股票激励计划是否有利于上市公司的持续发展，是否存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形发表意见；
（四）就限制性股票激励计划设定的激励对象获授权益、行使权益的条件是否成就发表意见。
第十条董事会薪酬与考核委员会职责
（一）拟订限制性股票激励计划、考核管理办法、本办法及其他相关配套制度，并提交董事会审议；
（二）领导并组织下设的工作小组开展与激励计划实施相关的工作。
第十一条董事会薪酬与考核委员会下设工作小组，工作小组由负责人力资
源管理、财务管理、证券管理、法律事务的相关人员组成。工作小组职责如下：
（一）拟订激励对象绩效评价办法，并组织、实施其绩效评价工作；
（二）协助薪酬与考核委员会拟订计划的具体实施方案，包括拟订激励对象
名单、限制性股票授予数量等事项的建议方案；
（三）组织激励对象签订《限制性股票授予协议书》（以下简称“《授予协议书》”），监督激励对象履行限制性股票激励计划、本办法及《授予协议书》所规定的义务，向董事会薪酬与考核委员会提出对激励对象获授的限制性股票实施、暂停、解除限售或回购注销等的建议；
（四）负责本激励计划相关财务指标的测算，激励计划实施过程中涉及的会
计核算工作，按限制性股票激励计划的规定测算限制性股票解除限售额度等；
（五）对限制性股票激励计划和本办法实施过程中的合规性提出意见，审核
限制性股票激励计划和本办法制定与实施过程中公司签订的协议、合同等法律文件，处理激励计划实施过程中出现的法律问题或法律纠纷；
（六）负责限制性股票激励计划和本办法批准与实施过程中公司董事会、股
东大会的组织、议案准备工作；
（七）负责向国资监管单位进行限制性股票激励计划的审核与备案工作。
3第三章激励计划的实施程序
第十二条董事会薪酬与考核委员会负责拟定限制性股票激励计划，并提交董事会审议。
第十三条董事会审议通过限制性股票激励计划，独立董事就限制性股票激
励计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东利益发表独立意见。董事会审议通过限制性股票激励计划草案后的2个交易日内，公告董事会决议、限制性股票激励计划草案摘要、独立董事意见及监事会意见。
第十四条公司聘请律师对限制性股票激励计划出具法律意见书，聘请财务顾问对限制性股票激励计划出具独立财务顾问报告。
第十五条限制性股票激励计划公告后，公司应当在召开股东大会前，通过
公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于
10天。监事会应当对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见。公司应当在股
东大会审议限制性股票激励计划前5日披露监事会对激励名单审核及公示情况的说明。
第十六条限制性股票激励计划有关申请材料报国资监管单位审核批准。
第十七条国资监管单位审核同意后，公司发出召开股东大会通知，并同时
公告独立财务顾问报告、法律意见书。独立董事就限制性股票激励计划向所有股东征集委托投票权，并且公司在提供现场投票方式时提供网络投票的方式。
第十八条股东大会审议限制性股票激励计划，并经出席会议的股东所持表
决权的2/3以上通过，拟为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当回避表决。
第十九条自公司股东大会审议通过股权激励计划之日起60日内，公司应
当根据股东大会的授权召开董事会对激励对象进行限制性股票授予，并完成登记、公告等相关事宜。未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露未完成的原因，并宣告终止实施股权激励，未授出的权益失效。预留限制性股票授予日由公司董事会在股东大会审议通过本计划后的12个月内另行确定。超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效，不得进行授予。
第四章限制性股票的授予
第二十条股东大会审议通过本激励计划后，董事会应当就本激励计划设定
4的激励对象获授权益的条件是否成就进行审议并公告。独立董事及监事会应当同
时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见。公司监事会应当对限制性股票授予日及激励对象名单进行核实并发表意见。
预留权益的授予方案由董事会确定并审议批准。公司董事会根据股东大会的授权办理具体的限制性股票授予事宜。
第二十一条股东大会审议通过本激励计划，且经董事会审议本激励计划
设定的激励对象获授权益的条件成就后，公司董事会根据股东大会的授权办理具体的限制性股票授予事宜。公司根据绩效考核结果向激励对象授予限制性股票，并与激励对象签署《限制性股票授予协议书》，以此约定双方的权利义务关系。
第二十二条公司制作限制性股票激励计划管理名册，记载激励对象姓名、证券账户、获授限制性股票的数量、授予日期、限制性股票授予协议书编号等内容。
第二十三条公司应在股东大会审议通过本激励计划后60日内完成限制
性股票授予、缴款、登记、公告等相关程序，经上海证券交易所确认后，由登记结算公司办理登记结算事宜。
第二十四条预留部分的激励对象自本计划经股东大会审议通过后12个月内确定。经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。
第五章限制性股票解除限售
第二十五条限制性股票激励计划授予的限制性股票自完成登记日起满
36个月后，进入48个月的解除限售期。工作小组应在四个解除限售期的解除限
售日来临前，协助薪酬与考核委员会对公司满足解除限售条件的情况进行核查，若满足限制性股票激励计划规定的解除限售条件，则根据激励对象绩效评价结果确定每个激励对象的解除限售系数。薪酬与考核委员会应拟订解除限售方案并提交董事会审批。
第二十六条激励对象在四个解除限售期内依次可申请解除限售上限为
限制性股票激励计划授予限制性股票数量的1/4、1/4、1/4/、1/4，实际可解除限售数量应与激励对象考核年度绩效评价结果挂钩。
5第二十七条董事会批准解除限售方案后，由公司向上海证券交易所、登
记结算公司提出解除限售申请。
第六章特殊情况的处理
第二十八条公司发生异动的处理
（一）公司出现下列情形之一的，本计划终止实施，激励对象尚未解除限售的限制性股票由公司按照授予价格与回购时市场价格的孰低值回购。
1、未按照规定程序和要求聘请会计师事务所开展审计；
2、国有资产监督管理机构、监事会或者审计部门对上市公司业绩或者年度
财务报告提出重大异议；
3、发生重大违规行为，受到证券监督管理机构及其他有关部门处罚；
4、年度财务会计报告或内部控制审计报告被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
5、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行
利润分配的情形；
6、法律法规规定不得实行股权激励的；
7、中国证监会认定的其他情形。
（二）公司出现下列情形之一时，按本计划的规定继续执行：
1、公司控制权发生变更；
2、公司出现合并、分立等情形。
（三）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不
符合限制性股票授予条件或解除限售安排的，未解除限售的限制性股票由公司统一回购处理。限制性股票已解除限售的，所有激励对象应当返还股权激励收益。
对上述事宜不负有责任的激励对象因返还权益而遭受损失的，可按照本计划相关安排，向公司或负有责任的对象进行追偿。
董事会应当按照上述规定和本计划相关安排收回激励对象所得收益。
第二十九条激励对象个人情况发生变化的处理
（一）激励对象发生职务变更，但仍在公司内或在公司下属控股子公司任职的，其获授的限制性股票完全按照职务变更前的规定程序进行考核及解除限售。
（二）激励对象因工作调动、退休、死亡、丧失民事行为能力与公司解除或
6终止劳动关系的，激励对象可选择在最近一个解除限售期仍按本计划规定的时间
和条件解除限售，当期解除限售比例为激励对象在对应业绩年份的任职月数除以十二确定。剩余年度未达到业绩考核条件的不再解除限售，由公司按照授予价格加上银行同期整存整取定期存款利息之和回购。
（三）激励对象辞职、因个人原因被解除劳动关系的，激励对象尚未解除限售的限制性股票由公司按授予价格与回购时市场价格的孰低值进行回购。
（四）激励对象成为独立董事或监事等不能持有公司限制性股票的人员时，激励对象尚未解除限售的限制性股票由公司按照授予价格加上银行同期整存整取定期存款利息之和回购。
（五）激励对象出现以下情形的，激励对象应当返还其因股权激励带来的收益，尚未解除限售的限制性股票由公司回购，回购价格为授予价格与回购时市场价格的孰低值。
1、经济责任审计等结果表明未有效履职或者严重失职、渎职的；
2、在任职期间，有受贿索贿、贪污盗窃、泄露上市公司商业和技术秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负面影响等违法
违纪行为，并受到处分的；
3、未履行或者未正确履行职责，给上市公司造成较大资产损失以及其他严
重不良后果的；
4、出现违反国家法律法规、违反职业道德、失职或渎职等行为，严重损害
公司利益或声誉，给公司造成直接或间接经济损失；
5、因违反公司规章制度，违反公司员工奖惩管理等相关规定，或严重违纪，
被予以辞退；
6、因犯罪行为被依法追究刑事责任；
7、违反有关法律法规或《公司章程》的规定，给公司造成不当损害。
第三十条其他未说明的情况由董事会薪酬与考核委员会认定，并确定其处理方式。
第七章附则
第三十一条本办法由董事会薪酬与考核委员会负责制订及修订。
第三十二条本办法由公司董事会负责解释。
7第三十三条本办法经公司股东大会审议批准之日起生效实施。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
2021年12月8日
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