建投能源:2021年第一次临时股东大会法律意见书

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国浩律师（石家庄）事务所
关于河北建投能源投资股份有限公司
二〇二一年第一次临时股东大会的法律意见书
致：河北建投能源投资股份有限公司（简称“贵公司”）
国浩律师（石家庄）事务所（简称“本所”）接受贵公司的委托，指派胡卫苓、
刘新闪律师参加了贵公司二○二一年第一次临时股东大会，并进行了见证工作。
现根据《中华人民共和国公司法》（简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（简
称“《股东大会规则》”）以及贵公司《公司章程》的规定，对贵公司二○二一年第一
次临时股东大会（简称“本次股东大会”）的召集、召开程序、出席会议人员资格、
表决程序等事项发表法律意见。
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
本次股东大会是由贵公司董事会召集的。2021年11月26日贵公司第九届董
事会第四次临时会议决定于2021年12月13日采用现场会议和网络投票相结合的
方式召开二○二一年第一次临时股东大会，并于2021年11月27日在《中国证券
1/4國浩律师石家获事務所GRANDALLLAWFIRMSHIJIAZHUANG
报》、《证券时报》和巨潮资讯网发出了召开二○二一年第一次临时股东大会的通
知。2021年12月13日本次股东大会现场会议在上述通知所述公司会议室召开，
网络投票于2021年12月13日如期进行。
经本所律师验证，本次股东大会的召集与召开程序符合《公司法》、《股东大
会规则》和《公司章程》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会的人员资格
出席本次股东大会的股东及授权代表14名，代表股份1233,394,001股，占
公司有表决权股份总数的68.8421%，其中：出席现场会议的股东及授权委托代表
2名，代表股份1176,964,094股，占公司有表决权股份总数的65.6925%；参加网
络投票的股东12名,代表股份56,429,907股,占公司有表决权股份总数的3.1496%；持有公司5%以下股份的股东13名，代表股份57488,051股，占公司有表决权股
份总数的3.2087%。
出席及列席本次股东大会的其他人员为公司的现任董事、现任监事、现任高
管及本所律师。本所律师认为，上述人员有权出席本次股东大会。
三、关于本次股东大会的表决程序
经本所律师验证，本次股东大会就《通知》中列明的议案进行了审议，并以
记名投票表决方式进行了表决，按照《公司章程》规定的程序进行了监票，表决
结果当场公布。本次股东大会表决结果如下：
审议《关于为参股公司华阳建投阳泉热电有限责任公司申请国家开发银行贷
2/4國浩律师石家莊事務所GRANDALLLAWFIRMSHIJIAZHUANG
款提供担保的议案》，赞成1233,153,401股，占本次会议有效表决权股份总数的
99.9805%；反对220,500股，占本次会议有效表决权股份总数的0.0179%；弃权
20,100股（其中，因未投票默认弃权0股），占本次会议有效表决权股份总数的
0.0016%。该议案获得通过。
出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：赞成57,247,451股，占
出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的99.5815%；反
对220,500股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数
的0.3836%；弃权20,100股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议持有公
司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的0.0350%。
本次股东大会记录及决议均有出席本次股东大会的董事签名，出席本次股东
大会的股东及股东代表没有对表决结果提出异议，本所律师认为，本次股东大会
表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定。
四、结论
综上，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集、召开程序，符合《公司浩
家庄）法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，出席会议人员资格合法有效，本
c4s10次股东大会的表决程序合法，本次大会形成的《河北建投能源投资股份有限公司
二○二一年第一次临时股东大会决议》有效。
3/4國浩律师（石家莊）事務所或GRANDALLLAWFIRMSHIJIAZHUANG
（此页无正文,为国浩律师（石家庄）事务所的签章页
7/国浩律师（家生）事务所
律师事务所负责人：高晓光
石家庄事务所
经办律师：刘新闪
经办律师：a飞
二○二一年十二月十三日
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